芜湖伯特利汽车安全系统股份有限公司关于2019年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

　　证券代码：603596          证券简称：伯特利          公告编号：2020-016

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●本专项报告经2020年3月31日召开的公司第二届董事会第十五次会议和第二届监事会第十一次会议审议通过。

　　●本专项报告为年度专项报告，须保荐机构出具专项核查报告和会计师事务所出具鉴证报告。

　　一、募集资金基本情况

　　经中国证券监督管理委员会证监发行字[2018]433号文核准，本公司于2018年4月向社会公开发行人民币普通股（A股）4,086.00万股，每股发行价为15.10元，应募集资金总额为人民币61,698.60万元，根据有关规定扣除发行费用5,455.70万元后，实际募集资金金额为56,242.90万元。该募集资金已于2018年4月到位。上述资金到位情况业经华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）会验字[2018] 3756号《验资报告》验证。公司对募集资金采取了专户存储管理。

　　本公司募集资金使用情况为：（1）上述募集资金到位前，本公司以募集资金置换自筹资金投入募集资金项目的金额为16,202.28万元；（2）上述募集资金到位后，2018年5-12月份本公司直接投入募集资金2,852.59万元。截至2018年12月31日止，本公司累计使用募集资金19,054.87万元，支付银行手续费0.17万元，扣除累计已使用募集资金后，募集资金余额为37,187.86万元。本公司募集资金累计投资收益761.87万元，累计银行存款利息收入39.20万元，募集资金2018年12月31日余额合计为37,988.93万元。（3）2019年度本公司直接投入募集资金16,501.75万元，截至2019年12月31日止，本公司累计使用募集资金35,556.61万元，支付银行手续费1.17万元，扣除累计已使用募集资金后，募集资金余额为20,685.12万元。本公司募集资金累计投资收益1,493.01万元，累计银行存款利息收入134.08万元，募集资金2019年12月31日余额合计为22,312.21万元。

　　二、募集资金管理情况

　　根据有关法律法规及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》的规定，遵循规范、安全、高效、透明的原则，公司制定了《募集资金管理办法》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，以在制度上保证募集资金的规范使用。

　　2018年4月25日，本公司和保荐人中国银河证券股份有限公司分别与募集资金专户开户行中信银行股份有限公司芜湖分行、中国光大银行股份有限公司芜湖分行、华夏银行股份有限公司芜湖分行、交通银行股份有限公司芜湖分行、兴业银行股份有限公司芜湖分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。2018年5月16日，本公司全资子公司芜湖伯特利电子控制系统有限公司在中国银行股份有限公司芜湖分行开设银行专户，本公司与保荐人中国银河证券股份有限公司、芜湖伯特利电子控制系统有限公司、中国银行股份有限公司芜湖分行签订了《募集资金专户存储四方监管协议》。

　　2019年1月，本公司全资子公司遂宁伯特利汽车安全系统有限公司在中国银行股份有限公司遂宁分行开设银行专户，本公司与保荐人中国银河证券股份有限公司、遂宁伯特利汽车安全系统有限公司、中国银行股份有限公司遂宁分行签订了《募集资金专户存储四方监管协议》。

　　监管协议与上海证券交易所监管协议范本不存在重大差异，监管协议的履行不存在问题。

　　截至2019年12月31日止，募集资金存储情况如下：

　　金额单位：人民币万元

　　2019年度募集资金的实际使用情况

　　（一）募集资金使用情况对照表

　　截至2019年12月31日止，本公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人民币35,556.61万元，具体使用情况详见附表：募集资金使用情况对照表。

　　（二）募集资金等额置换情况

　　本公司于2018年5月8日召开第一届董事会第二十次会议，审议通过了《关于使用募集资金对募投项目先期投入资金进行置换的议案》，同意本公司使用募集资金置换前期已投入募集资金项目的自筹资金，置换资金总额为16,202.28 万元，置换情况如下表：

　　（三）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

　　2019年4月11日，本公司召开了第二届董事会第七会议、第二届监事会第五次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意本公司使用最高额不超过20,000万元人民币的闲置募集资金进行现金管理，使用期限不超过12个月，在上述额度及决议有效期内，可循环滚动使用。闲置募集资金现金管理到期后归还至募集资金专户。上述额度由公司及全资子公司芜湖伯特利电子控制系统有限公司、 遂宁伯特利汽车安全系统有限公司共同使用。截至2019年12月31日止，本公司使用闲置募集资金购买的定期存单尚未到期赎回的余额为17,360.00万元。

　　（四）使用募集资金对全资子公司增资，用于募投项目

　　本公司于2019年1月23日召开了第二届董事会第六次会议、第二届监事会第四次会议审议，审议通过了《关于部分募投项目增加实施主体及实施地点，并使用募集资金向全资子公司增资的议案》，同意使用募集资金向全资子公司遂宁伯特利汽车安全系统有限公司增资4,000.00万元，用于募集资金投资项目“年产 200 万套汽车盘式制动器总成建设项目”。

　　四、变更募投项目的资金使用情况

　　截至2019年12月31日，公司不存在变更募集资金投资项目的情形。

　　五、超募资金的使用情况和效果

　　本公司无超募资金。

　　六、募集资金使用及披露中存在的问题

　　本公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。

　　特此公告。

　　芜湖伯特利汽车安全系统股份有限公司

　　董   事   会

　　2020年4月2日

　　附件：

　　募集资金使用情况对照表

　　编制单位：芜湖伯特利汽车安全系统股份有限公司　             　  　　　　  2019年度　　　　　　　　　　                        　　　　 单位：人民币万元

　　注1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。

　　注2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。

　　注3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。