南京证券股份有限公司第二届监事会第十七次会议决议公告

　　证券代码：601990       证券简称：南京证券      公告编号：临2020-020号

　　南京证券股份有限公司第二届监事会第十七次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　南京证券股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第十七次会议于2020年3月20日以邮件方式发出通知，于2020年4月1日在公司总部以现场会议方式召开。会议应出席监事7名，实际出席7名，符合《公司法》、《南京证券股份有限公司章程》和《南京证券股份有限公司监事会议事规则》的规定。会议由监事会主席陈晏主持。会议作出如下决议：

　　一、审议并通过公司《2019年度监事会工作报告》，同意将本报告提交公司股东大会审议。

　　表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

　　二、审议并通过公司《2019年度财务决算报告》，同意将本报告提交公司股东大会审议。

　　表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

　　三、审议并通过公司《2019年度利润分配预案》。监事会认为：本次利润分配预案综合考虑了公司经营发展需求和股东利益，符合相关法律法规及《公司章程》等规定，并履行了相关决策程序，同意将本议案提交公司股东大会审议。

　　表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

　　四、审议并通过公司《2019年年度报告》。监事会认为：公司2019年年度报告的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程等规定；公司2019年年度报告的内容与格式符合中国证监会和上海证券交易所的规定，报告内容能够真实、准确、完整地反映公司的实际情况。同意将本报告提交公司股东大会审议。

　　表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

　　五、审议并通过公司《2019年度社会责任报告》。

　　表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

　　六、审议并通过公司《2019年度合规报告》。

　　表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

　　七、审议并通过公司《2019年度内部控制评价报告》。

　　表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

　　八、审议并通过《公司监事2019年度绩效考核及薪酬情况报告》。

　　表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

　　会议还听取了公司《内部审计2019年度工作情况和2020年度工作计划》。

　　特此公告。

　　南京证券股份有限公司监事会

　　2020年4月2日