西部证券股份有限公司 关于预计2020年度日常关联交易的公告

　　证券代码：002673             证券简称：西部证券             公告编号：2020-017

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、日常关联交易基本情况

　　（一）日常关联交易概述

　　根据《公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规、规范性文件以及《西部证券股份有限公司关联交易管理制度》等公司制度规定，西部证券股份有限公司（以下简称“公司”或“西部证券”）结合公司日常经营和业务发展需要，对公司2020年度日常关联交易进行预计。

　　公司与关联方陕西投资集团有限公司及其下属企业之间发生的日常关联交易事项主要是公司及子公司向关联方提供证券和金融服务、与关联方进行证券和金融产品交易、向关联方租赁房屋、与关联方采购或销售商品、与关联方就餐饮服务和物业管理等综合服务等事项发生的交易。关联方名称、2020年日常关联交易预计金额及2019年同类交易实际发生总金额详见后述表格内容。

　　2020年4月1日，公司第五届董事会第十二次会议审议通过了《公司预计2020年度日常关联交易的提案》。在董事会审议该提案时，关联董事徐朝晖女士、王毛安先生、陈强先生、栾兰先生、徐谦先生等五人回避表决。

　　该提案尚需提交公司股东大会审批，关联股东陕西投资集团有限公司、西部信托有限公司须在表决该提案时回避表决。

　　（二）预计公司2020年日常关联交易类别和金额

　　根据《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）相关规定，公司结合业务发展状况对2020年度将发生的日常关联交易情况预计如下：

　　（三）上年度日常关联交易实际发生情况

　　二、关联人介绍和关联关系

　　（一）基本情况及关联关系

　　1、陕西投资集团有限公司

　　陕西投资集团有限公司注册资本金为人民币100亿元人民币，法定代表人袁小宁，经营范围为：煤田地质、水文地质、矿产勘察的筹建；地质技术服务、地质灾害处理；测绘工程、工程勘察、地基与基础工程的施工；煤炭开采的筹建；电力、化工、矿业、新能源的开发；项目投资（仅限公司自有资金）；房地产开发与经营； 酒店经营的筹建；贸易；铁路运销；省政府要求的对全省重点产业领域和重大发展项目的投资管理；煤炭批发经营。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　截至2019年12月31日，陕西投资集团有限公司总资产7,631,340.21万元，净资产3,174,603.50万元，营业总收入183,988.13万元，净利润226,351.36万元。（以上数据未经审计）

　　陕西投资集团有限公司为公司实际控制人、控股股东，因此与公司构成关联关系,符合《上市规则》第10.1.3条第（一）项规定的关联关系情形。

　　2、陕西省华秦投资集团有限公司

　　陕西省华秦投资集团有限公司注册资本为人民币30亿元人民币，法定代表人袁小宁，经营范围为：对全省性重点产业领域和重大发展项目进行投资开发和经营；包括向电力、天然气、交通、高新技术产业、金融、保险、证券、化工、旅游、机械制造、农业等领域的投资及资产经营管理；房地产开发。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　截至2019年12月31日，陕西省华秦投资集团有限公司总资产1,351,260.51万元，净资产581,996.89万元，营业总收入7,387.35万元，净利润67,505.83万元。（以上数据未经审计）

　　公司实际控制人、控股股东陕西投资集团有限公司持有陕西省华秦投资集团有限公司100%股权，因此与公司构成关联关系，符合《上市规则》第10.1.3 条第（二）项规定的关联关系情形。

　　3、西部信托有限公司

　　西部信托有限公司注册资本为人民币15亿元人民币，法定代表人徐谦，经营范围为：资金信托；动产信托；不动产信托；有价证券信托；其他财产或财产权信托；作为投资基金或基金管理公司的发起人从事基金投资业务；经营企业资产的重组、购并及项目融资、公司理财、财务顾问等业务；受托经营国务院有关部门批准的证券承销业务；办理居间、咨询、资信调查等业务；代保管及保管箱业务；存放同业、拆放同业、贷款、租赁、投资方式运用固有财产；以固有财产为他人提供担保；从事同业拆借；法律、法规规定或中国银行业监督管理委员会批准的其他业务。(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动)

　　截至2019年12月31日，西部信托有限公司总资产637,938.37万元，净资产530,111.16万元，营业总收入69,739.03万元，净利润34,224.15万元。（以上数据未经审计）

　　西部信托有限公司持有公司股份数量为342,775,944股，占公司总股本的比例为9.79%。公司实际控制人、控股股东陕西投资集团有限公司为西部信托有限公司的实际控制人，因此与公司构成关联关系，符合《上市规则》第10.1.3 条第（二）项及第（四）项规定的关联关系情形。

　　4、陕西金泰恒业房地产有限公司及全资子公司上海金陕实业发展有限公司

　　陕西金泰恒业房地产有限公司注册资本为人民币36亿元人民币，法定代表人马亚鹏，经营范围为：土地开发；建筑科技开发；房地产开发、销售、租赁；建筑装饰工程的施工；物业管理；项目投资(仅限以自有资产投资)；酒店管理及运营；高新技术产品、办公自动化设备、通讯设备开发、生产、销售；建筑材料、装饰材料、电工器材、五金交电的批发零售。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)

　　截至2019年12月31日，陕西金泰恒业房地产有限公司总资产3,069,523.54万元，净资产490,782.32万元，营业总收入196,111.17万元，净利润23,118.15万元。（以上数据未经审计）

　　公司实际控制人、控股股东陕西投资集团有限公司直接或间接持有陕西金泰恒业房地产有限公司100%股权（其中，通过陕西投资集团有限公司全资子公司陕西省煤田地质集团有限公司持有其5.33%股权），因此与公司构成关联关系，符合《上市规则》第10.1.3 条第（二）项规定的关联关系情形。

　　上海金陕实业发展有限公司注册资本为人民币2,000万元，法定代表人马亚鹏，经营范围为：建筑材料、装饰材料、电工器材、五金交电的销售,从事建筑科技领域内的技术开发、技术服务、技术咨询、技术转让,房地产开发经营,建筑装修装饰建筑工程专业施工,物业管理,酒店管理,办公自动化设备、通讯设备开发、销售,商务咨询。（依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　截至2019年12月31日，上海金陕实业发展有限公司总资产234,296.57万元，净资产2,013.88万元，营业总收入3,712.97万元，净利润13.86万元。（以上数据未经审计）

　　公司实际控制人、控股股东陕西投资集团有限公司直接或间接持有陕西金泰恒业房地产有限公司100%股权，陕西金泰恒业房地产有限公司持有上海金陕实业发展有限公司100%股权，因此与公司构成关联关系，符合《上市规则》第10.1.3 条第（二）项规定的关联关系情形。

　　5、西安人民大厦有限公司

　　西安人民大厦有限公司注册资本为人民币2.31亿元人民币，法定代表人陶峰，经营范围为：餐饮服务、住宿服务、理发服务、歌舞厅、二次供水；电力能源开发；房屋租赁；日用百货、旅游纪念品的销售；物业管理；商务信息的咨询(基金、证券、期货、金融除外)；酒店管理,市场营销、企业形象的策划；装饰、装潢的咨询服务,酒店用品的销售；企业形象策划；会议服务；工艺品、百货、五金交电产品的销售；洗衣、照相、电传、传真服务；酒店管理咨询；票务服务(销售代理除外)。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)

　　截至2019年12月31日，西安人民大厦有限公司总资产69,108.51万元，净资产26,926.62万元，营业总收入18,545.19万元，净利润-3,692.68万元。（以上数据未经审计）

　　公司实际控制人、控股股东陕西投资集团有限公司持有陕西省华秦投资集团有限公司100%股权，陕西省华秦投资集团有限公司持有西安人民大厦有限公司100%股权，因此与公司构成关联关系，符合《上市规则》第10.1.3 条第（二）项规定的关联关系情形。

　　6、西安人民大厦有限公司索菲特酒店

　　西安人民大厦有限公司索菲特酒店，法定代表人陶峰，经营范围为：餐饮服务；住宿服务；理发服务；歌舞厅；二次供水；电力能源开发；房屋租赁；日用百货、旅游纪念品、工艺品、百货、五金交电产品、酒店用品的销售；物业管理；商务信息的咨询(基金、证券、期货、金融除外)；酒店管理；市场营销、企业形象的策划；装饰、装潢的咨询服务；会议服务；洗衣、照相、电传、传真服务；酒店管理咨询；票务服务(销售代理除外)。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)

　　截至2019年12月31日，西安人民大厦有限公司索菲特酒店总资产10,340万元，净资产1,552万元，营业总收入14,403万元，净利润1,552万元。（以上数据未经审计）

　　公司实际控制人、控股股东陕西投资集团有限公司持有西安人民大厦有限公司索菲特酒店100%股权，因此与公司构成关联关系，符合《上市规则》第10.1.3 条第（二）项规定的关联关系情形。

　　7、陕西金信实业发展有限公司及所属酒店

　　陕西金信实业发展有限公司注册资本为人民币5.67亿元人民币，法定代表人陶峰，经营范围为：超高层建筑的建设、经营；房地产开发；酒店管理咨询；物业管理；设计、制作、发布路牌、灯箱、霓虹灯广告；设计、制作广播、报纸、印刷品、杂志广告；代理自制广告的发布业务；酒店设备用具的销售；以下经营范围仅限分支机构经营:酒店经营、餐饮服务、客房、酒吧、茶座、游泳馆、健身中心、商品部、停车场、生活美容美发、浴室。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)

　　截至2019年12月31日，陕西金信实业发展有限公司总资产96,274.92万元，净资产4,532.04万元，营业总收入18,465.35万元，净利润-6,124.91万元。（以上数据未经审计）

　　公司实际控制人、控股股东陕西投资集团有限公司持有陕西省华秦投资集团有限公司100%股权，陕西省华秦投资集团有限公司持有陕西金信实业发展有限公司98.24%股权，西安皇冠假日酒店为陕西金信实业发展有限公司子公司，因此与公司构成关联关系，符合《上市规则》第10.1.3 条第（二）项规定的关联关系情形。

　　8、陕西金信餐饮管理有限公司

　　陕西金信餐饮管理有限公司注册资本为人民币1000万元人民币，法定代表人张智博，经营范围为：餐饮管理；企业内部职员(工)培训；物业服务；会议服务；热食类、冷食类制销、预包装食品(含冷藏冷冻食品)、保健食品的销售；餐饮服务及配送、糕点加工和制售；食用农产品(除粮食、棉花、乳制品、食用油、食糖、生猪等家畜产品)、厨房用具的批发；货物与技术的进出口业务、佣金代理(拍卖除外)；停车场(库)服务；广告的设计、制作、代理及发布；家政服务；体育场馆管理服务。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)

　　截至2019年12月31日，陕西金信餐饮管理有限公司总资产2,361.07万元，净资产1,830.67万元，营业总收入5,236.12万元，净利润78.17万元。（以上数据未经审计）

　　公司实际控制人、控股股东陕西投资集团有限公司持有陕西省华秦投资集团有限公司100%股权，陕西省华秦投资集团有限公司持有陕西金信实业发展有限公司98.24%股权，陕西金信实业发展有限公司持有陕西金信餐饮管理有限公司100%股权，因此与公司构成关联关系，符合《上市规则》第10.1.3 条第（二）项规定的关联关系情形。

　　9、陕西华山创业有限公司及其子公司陕西投资集团华山招标有限公司

　　陕西华山创业有限公司注册资本为人民币13.15亿元人民币，法定代表人彭磊，经营范围为：汽车销售；煤炭、焦炭、机电、工具、化工(易制毒、危险、监控化学品等专控除外)、建材、金属矿产品的销售；木材加工、销售；科技开发、投资 (仅限以自有资产投资) 、技术咨询(金融、证券、期货、基金投资咨询等专控除外)；招标代理服务；承接工程安装、机械加工；商品和技术进出口贸易(国家限制和禁止的商品及技术除外)；通风空调设备、机电设备的销售、安装；食品类销售；网上贸易代理；普通交通运输业(危险品除外)；运输信息咨询；运输服务、仓储(危险品除外)；燃料油、天然气、电石(无储存场所)的批发、零售；润滑油、润滑脂的销售(危险品除外)。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)

　　截至2019年12月31日，陕西华山创业有限公司总资产360,941.13万元，净资产104,536.24万元，营业总收入1,276,644.06万元，净利润21,262.41万元。（以上数据未经审计）

　　公司实际控制人、控股股东陕西投资集团有限公司直接或间接持有陕西华山创业有限公司100%股权（其中，直接持有陕西华山创业有限公司25.20%股权，通过陕西省华秦投资集团有限公司持有陕西华山创业有限公司74.80%股权），因此与公司构成关联关系，符合《上市规则》第10.1.3 条第（二）项规定的关联关系情形。

　　陕西投资集团华山招标有限公司注册资本3000万元人民币，法人代表张小锋，经营范围为：一般项目：技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；工程管理服务；数据处理和存储支持服务；信息技术咨询服务；软件开发。(除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动)许可项目：工程造价咨询业务。(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准)

　　截至2019年12月31日，陕西投资集团华山招标有限公司总资产714.39万元，净资产4.54万元，营业总收入74.44万元，净利润4.54万元。（以上数据未经审计）

　　公司实际控制人、控股股东陕西投资集团有限公司直接或间接持有陕西华山创业有限公司100%股权（其中，直接持有陕西华山创业有限公司25.20%股权，通过陕西省华秦投资集团有限公司持有陕西华山创业有限公司74.80%股权），陕西华山创业有限公司持有陕西投资集团华山招标有限公司100%股权，因此与公司构成关联关系，符合《上市规则》第10.1.3 条第（二）项规定的关联关系情形。

　　10、澳门华山创业国际经济技术合作与贸易有限公司

　　澳门华山创业国际经济技术合作与贸易有限公司注册资本100万澳门元，法定代表人彭磊，经营范围为：贸易及投资业务等。

　　截至2019年12月31日，澳门华山创业国际经济技术合作与贸易有限公司总资产44,350.12万元，净资产44,312.59万元，营业总收入0元，净利润488.54万元。（以上数据未经审计）

　　公司实际控制人、控股股东陕西投资集团有限公司持有陕西华山创业有限公司25.20%股权，陕西省华秦投资集团有限公司持有陕西华山创业有限公司74.80%股权，陕西华山创业有限公司持有澳门华山创业国际经济技术合作与贸易有限公司60%股权，因此与公司构成关联关系，符合《上市规则》第10.1.3 条第（二）项规定的关联关系情形。

　　11、陕西陕投资本管理有限公司

　　陕西陕投资本管理有限公司注册资本为人民币9亿元人民币，法定代表人栾兰，经营范围为：投资（仅限以自有资产投资）；投资管理、咨询。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　截至2019年12月31日，陕西陕投资本管理有限公司总资产76,879.04万元，净资产75,486.15万元，营业总收入2,057.82万元，净利润312.34万元。（以上数据未经审计）

　　公司实际控制人、控股股东陕西投资集团有限公司直接或间接持有陕西陕投资本管理有限公司100%股权（其中，直接持有陕西陕投资本管理有限公司51%股权，通过陕西省华秦投资集团有限公司持有陕西陕投资本管理有限公司49%股权）；同时栾兰先生为公司董事，因此与公司构成关联关系，符合《上市规则》第10.1.3 条第（二）项及第（三）项规定的关联关系情形。

　　12、陕西省煤田地质集团有限公司

　　陕西省煤田地质集团有限公司注册资本26.46亿元人民币，法定代表人谢辉，经营范围为：对煤田地质勘察、水文地质勘察及工程地质勘察,环境地质及灾害地质、地球物理勘探,工程地质测量及地形测量,煤层气资源勘探开发,矿井地质勘查与服务项目的科学研究,新技术开发及应用项目的管理与投资(投资仅限公司自有资金,不含金融、期货、证券投资)；对岩石、土壤、矿物、水质分析、化验、鉴定与测试,地质工程监理、地质勘查(察)设计、地基与基础工程、公路路基工程、石油钻井工程、矿产品(危险品除外)生产、加工、经营、销售及进出口贸易(国家限定或禁止公司经营的商品和技术除外)、地质找矿、矿业开发和矿业权经营、受控定向钻进、非开挖钻进。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)

　　截至2019年12月31日，陕西省煤田地质集团有限公司总资产862,874.52万元，净资产558,797.56万元，营业总收入411,120.88万元，净利润41,692.29万元。（以上数据未经审计）

　　公司实际控制人、控股股东陕西投资集团有限公司持有陕西省煤田地质集团有限公司100%股权，因此与公司构成关联关系，符合《上市规则》第10.1.3 条第（二）项规定的关联关系情形。

　　13、陕西省煤田物探测绘有限公司

　　陕西省煤田物探测绘有限公司注册资本8000万元人民币，法定代表人韩志雄，经营范围为：为国家提供地矿勘查服务；固体矿产勘查；地球物理勘查；工程测量、不动产测绘、地下管线探测及信息管理系统的设计；矿山测量；大地测量；航空摄影；摄影测量与遥感；卫星影像处理；地理信息系统工程；软件开发与软件企业认证；涉密信息系统集成；导航电子地图生产；地质钻探；地质灾害治理工程；地质灾害危险性评估；金属矿、液体、气体、水文地质、工程地质、环境地质的勘查；工程监理；地勘、测绘、地信等技术咨询服务；计算机网络工程设计与施工；房屋租赁；仪器租赁；土地规划。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)

　　截至2019年12月31日，陕西省煤田物探测绘有限公司总资产24,325.80万元，净资产11,005.51万元，营业总收入11,598.71万元，净利润184.42万元。（以上数据未经审计）

　　公司实际控制人、控股股东陕西投资集团有限公司持有陕西省煤田地质集团有限公司100%股权，陕西省煤田地质集团有限公司持有陕西省煤田物探测绘有限公司100%股权，因此与公司构成关联关系，符合《上市规则》第10.1.3 条第（二）项规定的关联关系情形。

　　14、陕西航空产业发展集团有限公司

　　陕西航空产业发展集团有限公司注册资本30亿元人民币，法定代表人王永安，经营范围为：航空产业及相关领域投资(仅限自有资金)开发和经营管理。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)

　　截至2019年12月31日，陕西航空产业发展集团有限公司总资产412,760.35万元，净资产317,208.99万元，营业总收入6,166.75万元，净利润-6703.44万元。（以上数据未经审计）

　　公司实际控制人、控股股东陕西投资集团有限公司持有陕西航空产业发展集团有限公司50%股权，因此与公司构成关联关系，符合《上市规则》第10.1.3 条第（二）项规定的关联关系情形。

　　15、陕西能源赵石畔煤电有限公司

　　陕西能源赵石畔煤电有限公司注册资本32.45亿元人民币，法定代表人王栋，经营范围为：煤炭生产项目筹建,电力生产经营,煤炭深加工及衍生产品开发、销售,矸石、石膏、粉煤灰、渣的综合利用及其产品的销售,煤炭及电力咨询、服务和多种经营项目。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)

　　截至2019年12月31日，陕西能源赵石畔煤电有限公司总资产1,070,168.74万元，净资产278,825.61万元，营业总收入155,587.47万元，净利润21,646.80万元。（以上数据未经审计）

　　公司实际控制人、控股股东陕西投资集团有限公司持有陕西省华秦投资集团有限公司100%股权，陕西省华秦投资集团有限公司持有陕西能源投资股份有限公司78.51%股权，陕西能源投资股份有限公司持有陕西能源赵石畔煤电有限公司60%股权，因此与公司构成关联关系，符合《上市规则》第10.1.3 条第（二）项规定的关联关系情形。

　　16、陕西省水电开发有限责任公司

　　陕西省水电开发有限责任公司注册资本18亿元人民币，法定代表人赵琼仁，经营范围为：水利水电工程开发与经营；电力产品的生产、销售；光伏、风电、光热、地热及清洁能源的开发及技术服务；水产养殖(专控除外)。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)

　　截至2019年12月31日，陕西省水电开发有限责任公司总资产750,379.66万元，净资产202,139.57万元，营业总收入70,946.08万元，净利润12,295.44万元。（以上数据未经审计）

　　公司实际控制人、控股股东陕西投资集团有限公司持有陕西省水电开发有限责任公司76.97%股权，因此与公司构成关联关系，符合《上市规则》第10.1.3 条第（二）项规定的关联关系情形。

　　17、陕西汇森煤业运销有限责任公司

　　陕西汇森煤业运销有限责任公司注册资本1000万元人民币，法定代表人刘振岳，经营范围为：煤炭批发；普通货物运输；矿山设备及物资销售；物流配送的咨询服务。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)

　　截至2019年12月31日，陕西汇森煤业运销有限责任公司总资产59,206.96万元，净资产3,373.15万元，营业总收入518,745.23万元，净利润838.93万元。（以上数据未经审计）

　　公司实际控制人、控股股东陕西投资集团有限公司持有陕西省华秦投资集团有限公司100%股权，陕西省华秦投资集团有限公司持有陕西能源投资股份有限公司78.51%股权，陕西能源投资股份有限公司持有陕西汇森煤业运销有限责任公司100%股权，因此与公司构成关联关系，符合《上市规则》第10.1.3 条第（二）项规定的关联关系情形。

　　18、陕西投资集团国际贸易有限公司

　　陕西投资集团国际贸易有限公司注册资本1亿元人民币，法定代表人刘刚，经营范围为：一般项目:第一类医疗器械批发；第二类医疗器械批发；煤炭及制品批发；非金属矿及制品批发；金属材料批发；新能源汽车整车销售；航空运输设备批发；电子元器件批发；豆及薯类批发；劳保用品批发；电气设备批发；智能仓储装备销售；销售代理；日用百货批发；农副产品批发；食用农产品批发；卫生用品批发；从事内地与港澳间集装箱船、普通货船运输；医护人员防护用品批发；医用口罩批发；日用口罩(非医用)销售；消毒剂销售(不含危险化学品)；卫生用品和一次性使用医疗用品销售；特种劳动防护用品销售；劳动保护用品销售；化工产品销售(不含许可类化工产品)；金属制品批发；仪器仪表批发；石油制品批发(不含危险化学品)；新型陶瓷材料销售；金属矿石批发；高品质特种钢铁材料销售；新型金属功能材料销售；高性能有色金属及合金材料销售；国内贸易代理；其他化工产品批发；橡胶制品批发；机械设备批发；汽车及零配件批发；食用农产品零售；第一类医疗器械零售；第二类医疗器械零售；汽车新车零售；电动自行车销售；鲜肉零售；医护人员防护用品零售；医用口罩零售；建筑装饰材料零售；新鲜水果零售；新鲜蔬菜零售；针纺织品零售；个人卫生用品零售；日用品零售；汽车零配件零售；润滑油销售；铁路运输辅助活动；道路货物运输站经营；从事国际集装箱船、普通货船运输；无船承运业务；国际船舶代理；国际船舶管理业务；国内船舶代理；国内货物运输代理；国际货物运输代理；仓储服务(不含危险化学品)；供应链管理服务；法律咨询(不包括律师事务所业务)；信息咨询服务(不含许可类信息咨询服务)；物联网服务；信息技术咨询服务。(除依法须经批准的项目外,凭营业执照依法自主开展经营活动)许可项目:药品进出口；有毒化学品进出口；危险化学品经营；药品批发；货物进出口；进出口代理；食品经营(销售预包装食品)；食品经营；保健食品销售；第三类医疗器械经营；国营贸易管理货物的进出口；免税商店商品销售；药品零售；公共铁路运输；道路旅客运输经营；道路货物运输(网络货运)；国际班轮运输；国内船舶管理业务；省际普通货船运输、省内船舶运输；省际客船、危险品船运输；石油、天然气管道储运；保税仓库经营；出口监管仓库经营；海关监管货物仓储服务(不含危险化学品)；报关业务；基础电信业务；第一类增值电信业务；第二类增值电信业务；医疗器械互联网信息服务；药品互联网信息服务。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动,具体经营项目以审批结果为准)

　　截至2019年12月31日，陕西投资集团国际贸易有限公司总资产27,210.58万元，净资产2121.22万元，营业总收入187,274.47万元，净利润130.62万元。（以上数据未经审计）

　　公司实际控制人、控股股东陕西投资集团有限公司持有陕西省华秦投资集团有限公司100%股权，陕西省华秦投资集团有限公司持有陕西华山创业有限公司74.8%股权，陕西华山创业有限公司持有陕西投资集团国际贸易有限公司100%股权，因此与公司构成关联关系，符合《上市规则》第10.1.3 条第（二）项规定的关联关系情形。

　　19、陕西投资集团财务有限责任公司

　　陕西投资集团财务有限责任公司注册资本10亿元人民币，法人代表郑波，经营范围为：对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业务；协助成员单位实现交易款项的收付；经批准的保险代理业务；对成员单位提供担保；办理成员单位之间的委托贷款；对成员单位办理票据承兑与贴现；办理成员单位之间的内部转账结算及相应的结算、清算方案设计；吸收成员单位的存款；对成员单位办理贷款及融资租赁；从事同业拆借；中国银行保险监督管理委员会批准的其他业务。（上述经营范围中涉及许可项目的，凭许可证明文件、证件在有效期内经营，未经许可不得经营）

　　截至2019年12月31日，陕西投资集团财务有限责任公司总资产513,793.40万元，净资产106,073.89万元，营业总收入8,585.99万元，净利润3,379.79万元。（以上数据未经审计）

　　公司实际控制人、控股股东陕西投资集团有限公司持有陕西投资集团财务有限责任公司76.8%股权，因此与公司构成关联关系，符合《上市规则》第10.1.3 条第（二）项规定的关联关系情形。

　　20、陕西君成融资租赁股份有限公司

　　陕西君成融资租赁股份有限公司注册资本10亿元人民币，法人代表张鹏省，经营范围为：融资租赁业务；租赁业务；向国内外购买租赁财产；租赁财产的残值处理及维修；租赁交易咨询和担保；能源设备贸易及进出口业务；兼营与主营业务有关的商业保理业务(以上商品进出口不涉及国营贸易、进出口配额许可证、出口配额招标、出口许可证等专项管理的商品）（不得从事吸收存款、发放贷款、受托发放贷款等活动；未经相关部门批准，不得从事同业拆借、股权投资等业务）（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　截至2019年12月31日，陕西君成融资租赁股份有限公司总资产841,697.74万元，净资产111,026.72万元，营业总收入37,297.34万元，净利润9,955.02万元。（以上数据未经审计）

　　公司实际控制人、控股股东陕西投资集团有限公司持有陕西君成融资租赁股份有限公司55%股权，因此与公司构成关联关系，符合《上市规则》第10.1.3 条第（二）项规定的关联关系情形。

　　21、陕西省电力建设投资开发公司

　　陕西省电力建设投资开发公司注册资本20亿元人民币，法人代表袁小宁，经营范围为：省电力建设资金的筹集；省电力建设项目的开发和管理。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　公司实际控制人、控股股东陕西投资集团有限公司法定代表人袁小宁为陕西省电力建设投资开发公司法定代表人，因此与公司构成关联关系，符合《上市规则》第10.1.3 条第（三）项规定的关联关系情形。

　　22、陕西航空产业资产管理有限公司

　　陕西航空产业资产管理有限公司注册资本5亿元人民币，法人代表杨佳强，经营范围为：非证券业务的投资、投资管理咨询；资产管理、资产重组与购并；财务咨询；资信调查。（不得以公开方式募集资金，仅限以自有资产投资）（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　截至2019年12月31日，陕西航空产业资产管理有限公司总资产82,356.93万元，净资产75,928.69万元，营业总收入39.62万元，净利润2,541.23万元。（以上数据未经审计）

　　公司实际控制人、控股股东陕西投资集团有限公司持有陕西航空产业发展集团有限公司50%股权，陕西航空产业发展集团有限公司持有陕西航空产业资产管理有限公司51%股权，因此与公司构成关联关系，符合《上市规则》第10.1.3 条第（二）项规定的关联关系情形。

　　23、陕西秦龙电力股份有限公司

　　陕西秦龙电力股份有限公司注册资本8.13亿人民币，法人代表王亮，经营范围为：电力资源的开发；电力生产及销售；城市固废物及生物质发电利用；热力生产及销售；电力（能源）综合利用研发、咨询、服务；电力生产运营及设备检修维护；房屋租赁；建材生产；酒店经营管理（仅限分支机构经营）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　截至2019年12月31日，陕西秦龙电力股份有限公司总资产786,826.51万元，净资产351,315.72万元，营业总收入162,281.03万元，净利润4,422.84万元。（以上数据未经审计）

　　公司实际控制人、控股股东陕西投资集团有限公司直接或间接持有陕西能源投资股份有限公司90%股权（其中，直接持有陕西能源投资股份有限公司11.49%股权，通过陕西省华秦投资集团有限公司持有陕西能源投资股份有限公司78.51%股权），陕西能源投资股份有限公司持有陕西秦龙电力股份有限公司94.72%股权，因此与公司构成关联关系，符合《上市规则》第10.1.3 条第（二）项规定的关联关系情形。

　　（二）履约能力分析

　　预计与公司发生关联交易的关联方生产经营正常，财务状况良好，且过往的交易均能正常履约，各关联方具备良好的履约能力。

　　三、关联交易主要内容

　　（一）关联交易主要内容

　　公司及子公司与关联方开展上述日常业务时均系参照市场价格及行业惯例进行，交易金额根据实际业务开展情况及协议约定计算，付款安排和结算方式参照行业规则和惯例执行。

　　（二）关联交易协议签署情况

　　在年度日常关联交易预计范围内，公司根据业务开展实际需要与关联人签订相关协议。关联交易发生超出预计范围的，公司将按照《上市规则》相关规定及时履行相应审批程序及信息披露义务。

　　四、关联交易的目的和对公司的影响

　　（一）公司与前述关联方的关联交易，有助于公司业务的开展，并将为公司带来一定的收益，也为公司日常经营活动开展提供便利；

　　（二）相关关联交易定价参考市场价格进行，不存在损害非关联股东利益及公司利益的情形；

　　（三）相关关联交易不影响公司的独立性，公司主要业务没有因上述关联交易而对关联人形成依赖。

　　五、独立董事及中介机构意见

　　公司独立董事就预计2020年度日常关联交易事项发表了事前认可意见和独立意见，内容详见与本公告同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《西部证券股份有限公司独立董事关于第五届董事会第十二次会议相关独立意见》。

　　六、备查文件

　　（一）西部证券股份有限公司第五届董事会第十二次会议决议；

　　（二）西部证券股份有限公司独立董事关于第五届董事会第十二次会议相关独立意见；

　　（三）深交所要求的其他文件。

　　特此公告。

　　西部证券股份有限公司董事会

　　2020年4月1日