（上接C3版）安徽芯瑞达科技股份有限公司首次公开发行股票招股意向书摘要（下转C5版）

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　　3、专利

　　截至本招股书摘要签署日，发行人及下属公司拥有已取得专利证书的专利使用权情况，以及被许可使用的专利情况如下：

　　（1）发行人自有专利

　　（2）发行人被许可使用的专利

　　2015年12月22日，芯瑞达有限与经丰田合成授权的丰田合成光电贸易（上海）有限公司签订《分许可协议》，公司因此获得丰田合成关于白光LED相关专利技术组合的分许可。专利权使用费为630万元（含税），本《分许可协议》有效期至协议专利权最后续存的专利到期日。

　　丰田合成是全球LED行业技术领先者，是B.O.S.E.专利联盟成员之一，拥有白光LED相关专利技术组合，通过本次分许可授权，公司成为B.O.S.E.专利联盟授权的白光LED制造商，有利于公司积极开发海外市场客户，满足客户对全球专利的需求，为公司及客户构建更坚实的专利保障，提升公司市场竞争力。

　　4、相关商标、专利管理的内部控制制度建立健全并有效运行

　　为加强对商标、专利的保护及管理，公司已制定《商标注册管理制度》、《专利管理制度》及保密管理的实施细则，对涉及商标、专利的注册、续展、转让、使用、保护、管理、职务发明及非专利技术的保密等事项作了明确规定，行政部负责商标及知识产权管理，负责商标、专利的注册、续展、转让、使用许可、保护等具体事务。目前，商标、专利管理制度健全并得到有效运行，未发生因员工疏忽导致专利无效、商标到期未续展等情形。

　　（三）经营资质

　　1、发行人拥有的业务资质如下：

　　2、发行人拥有的认证如下：

　　3、发行人及其下属公司无需取得生产许可证

　　根据发行人营业执照和公司章程的记载，发行人经营范围为：电子产品、光电和显示产品的技术研发、生产、加工及销售；半导体集成电路的设计、封装、测试及销售；液晶显示背光源、背光模组及配套器件的研发、制作和销售；房屋租赁；物业服务；包装材料销售；自营和代理各类商品和技术的进出口业务（但国家限定企业经营或禁止进出口的商品和技术除外）。

　　根据发行人子公司连达光电营业执照和公司章程的记载，连达光电经营范围为：电子产品、光电产品的技术研发、生产、加工及销售（涉及行政许可项目凭许可证经营）；信息咨询；自营和代理各类商品和技术的进出口业务（国家限定或禁止的商品和技术除外）（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　根据发行人子公司绵阳光电营业执照和公司章程的记载，其经营范围为：电子产品，光电和显示产品，智慧照明产品和智能家居系统的技术研发、生产、加工及销售，半导体集成电路的设计、封装、测试及销售，液晶显示背光源、背光模组及配套器件的研发、制作和销售，包装材料销售，货物及技术进出口（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。

　　根据发行人子公司汽车电子公司营业执照和公司章程的记载，其经营范围为：电子科技研发，汽车零部件及配件制造，半导体器件专用零件制造，新型显示器件制造，计算机、通信及零配件零售，汽车轮胎及各种配件和零部件的零售，电子产品零售，货物或技术进出口（国家禁止或涉及行政审批的货物和技术进出口除外）

　　根据《中华人民共和国工业产品生产许可证管理条例》、《中华人民共和国工业产品生产许可证管理条例实施办法》和国家质量监督检验检疫总局《关于公布61类工业产品生产许可证实施细则的公告》，公司及连达光电生产的产品不属于需要取得《工业品生产许可证》的工业产品范围。

　　4、发行人及其下属公司已取得生产经营所必须的资质

　　发行人及其子公司生产的产品不属于需要取得《工业品生产许可证》的工业产品范围；发行人已在产品出口方面取得了生产经营所必须的资质。

　　六、同业竞争和关联交易

　　（一）同业竞争

　　截至2019年12月31日，发行人控股股东、实际控制人及其近亲属直接或间接控制的全部企业情况如下：

　　注：彭清保系实际控制人彭友的兄弟；戴勇坚系公司实际控制人王玲丽的姐姐的配偶。

　　因此，认定发行人不存在同业竞争时，已经审慎核查并完整地披露发行人控股股东、实际控制人及其近亲属直接或间接控制的全部关联企业。报告期内，发行人控股股东、实际控制人及其近亲属控制的其他企业均不从事与发行人相同、相近或相关的业务，与发行人不存在同业竞争情况。发行人拥有自主的采购、生产、销售、研发体系，在资产、人员、财务、机构和业务等方面均独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业，具有独立、完整的资产和业务，具备面向市场独立经营的能力。

　　（二）关联交易

　　1、经常性关联交易

　　（1）采购商品的关联交易

　　报告期内，发行人未发生采购商品的关联交易。

　　（2）销售商品的关联交易

　　报告期内，发行人未发生销售商品的关联交易。

　　（3）支付董事、监事、高级管理人员及实际控制人的薪酬

　　单位：万元

　　2、偶发性关联交易

　　报告期内，公司偶发性关联交易包括：实际控制人为公司综合授信提供保证担保、芯瑞达拆入关联方资金、芯瑞达占用关联方的拆借款和货款而计提的利息，具体如下：

　　（1）关联担保情况

　　报告期内，公司关联担保情况为实际控制人为公司在中信银行合肥分行的综合授信提供保证担保，担保方为实际控制人彭友、王玲丽夫妇，被担保方为芯瑞达，担保金额为6，600.00万元。具体如下：

　　单位：万元

　　2018年9月29日，公司实际控制人彭友、王玲丽分别与中信银行股份有限公司合肥分行签订编号为“（2018）信合银最保字第1873504A0083-d1号”和“（2018）信合银最保字第1873504A0083-d2号”的《最高额保证合同》，为中信银行合肥分行为公司综合授信提供最高额6，600.00万元的保证担保。上述关联担保事项已经过公司2018年度第一次临时股东大会审议通过。

　　（2）归还对关联方前期的拆借资金

　　报告期内，公司归还对关联方前期的拆借资金情况如下：

　　2018年度

　　单位：万元

　　2017年度

　　单位：万元

　　2017年度，公司归还对深圳迅瑞达的拆借款4，151.34万元。2018年度，归还对深圳迅瑞达的拆借款0.90万元。截至2018年12月31日，芯瑞达对深圳迅瑞达的资金拆借款已归还完毕。

　　3、关联方往来余额

　　（1）关联方应收项目

　　单位：万元

　　注：孔令文为实际控制人彭友的姐姐的配偶。

　　（2）关联方应付项目

　　单位：万元

　　4、关联交易对发行人财务状况和经营成果的影响

　　股份公司设立之前，发行人未制订专门的关联交易制度。股份公司设立后，发行人于2017年1月创立大会审议通过了《安徽芯瑞达科技股份有限公司关联交易决策制度》。发行人与关联方之间发生的关联交易已按《安徽芯瑞达科技股份有限公司关联交易决策制度》的规定，履行了相关的决策程序，关联方回避了相关表决。发行人独立董事对发行人报告期内关联交易的执行情况发表如下意见：

　　“公司在报告期内向关联方采购原材料、销售商品的关联交易，执行了市场定价原则，价格公允、合理，未损害公司及其他股东的合法权益；公司以应付账款形式占用关联方资金，已结算完毕，不存在损害公司及其他股东合法权益的情形。因当时公司处在有限公司阶段，各项规章制度尚不完备，公司章程等对于关联交易的决策制度并无明确规定，故上述关联交易未履行内部审批程序。但鉴于上述交易中并不存在损害公司及非关联股东利益的情形，且上述交易内容真实，定价公允，不存在通过关联交易操纵公司利润的情形，亦不存在损害发行人利益及其他股东利益的情形。因此，我们认为上述关联交易真实、有效。”

　　七、董事、监事及高级管理人员

　　附表：

　　截至本招股意向书摘要签署日，发行人董事、监事、高级管理人员在发行人及其子公司以外的其他单位兼职情况及所兼职单位与发行人的关联关系情况如下：

　　注：截至本招股意向书摘要签署日，香港芯瑞达已注销完毕。

　　八、发行人控股股东及其实际控制人的简要情况

　　发行人控股股东为自然人彭友先生。彭友自芯瑞达有限设立至今，一直担任执行董事、董事长、总经理及法定代表人。截至本招股意向书摘要签署日，彭友直接持有公司74.35%的股份，并通过鑫辉投资间接持有公司9.41%的股权，为公司控股股东。

　　公司实际控制人为彭友、王玲丽夫妇。彭友直接持有公司74.35%的股份，为公司控股股东；王玲丽为公司控股股东彭友的配偶，鑫辉投资、鑫智咨询的执行事务合伙人，通过上述两家有限合伙企业合计控制公司20.50%的股权。因此，彭友、王玲丽夫妇合计控制公司94.85%的股权，为公司的实际控制人。

　　彭友：中国国籍，无永久境外居留权，身份证号34012219751010XXXX，住所为安徽省合肥市蜀山区井岗镇黄山路XXXX。

　　王玲丽：中国国籍，无永久境外居留权，身份证号34102119780910XXXX，住所为安徽省合肥市瑶海区繁华路XXXX。

　　九、财务会计信息及管理层讨论与分析

　　（一）财务会计信息

　　1、合并资产负债表

　　单位：元

　　2、合并利润表

　　单位：元

　　3、合并现金流量表

　　单位：元

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