烟台睿创微纳技术股份有限公司 关于募集资金2019年度存放与使用情况的专项报告

　　证券代码：688002          证券简称：睿创微纳        公告编号： 2020-011

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、募集资金基本情况

　　（一）实际募集资金金额和资金到位时间

　　经中国证券监督管理委员会证监许可[2019]1055号《关于同意烟台睿创微纳技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》核准，本公司向社会公开发行人民币普通股6,000万股，每股发行价格为20.00元，募集资金总额1,200,000,000.00元，扣除各项发行费用人民币66,026,918.87元后，实际募集资金净额为人民币1,133,973,081.13元。上述募集资金于2019年7月8日全部到位，已经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具XYZH/2019BJGX0458号《验资报告》。公司对募集资金采取了专户存储制度。

　　（二）募集资金本年度使用金额及年末余额

　　截至2019年12月31日，公司募集资金实际使用情况为：募投项目投入36,899,609.66元，募集资金未到期理财金额63,990,000.00元，上市发行费用3,944,660.38元，用于临时补充流动资金20,000,000.00元，用于永久补充流动资金200,000,000.00元，银行手续费支出2,281.43元，利息收入（含理财产品收益）16,719,773.10元，募集资金专用账户余额为825,856,302.76元。

　　二、募集资金管理情况

　　（一）募集资金的管理情况

　　为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等文件的规定，结合本公司实际情况，制定了《公司募集资金管理制度》（以下简称管理制度）。

　　根据管理制度并结合经营需要，本公司从2019年7月起对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金使用专户，并与开户银行、保荐机构签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。截至2019年12月31日，本公司均严格按照该《募集资金专户存储三方监管协议》的规定，存放和使用募集资金。

　　（二）募集资金专户存储情况

　　截至2019年12月31日，募集资金具体存放情况如下：

　　金额单位：人民币元

　　三、本年度募集资金的实际使用情况

　　（一）募投项目的资金使用情况

　　公司严格按照《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》使用募集资金。公司报告期募投项目的资金使用情况，详见“募投资金使用情况对照表”（见附件1）。

　　（二）募投项目先期投入及置换情况

　　2019年11月28日，经本公司第二届董事会第五次会议、第二届监事会第三次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入自筹资金的议案》，本公司以部分募集资金置换已经预先投入募投项目及以自筹资金支付发行费用合计16,155,446.28元。公司独立董事、监事会及保荐机构中信证券股份有限公司对该事项均发表了同意意见，审计机构信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）出具了专项说明鉴证报告。

　　（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

　　2019年8月29日，本公司第二届董事会第一次会议、第二届监事会第一次会议审议通过了《关于以部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意本公司在确保不影响募集资金投资项目建设进度的前提下，为了提高募集资金使用效率，降低公司财务成本，公司使用总额不超过8,000万元（含8,000万元）的部分暂时闲置募集资金临时补充流动资金，使用期限不超过12个月，本公司可根据募投项目进度要求提前归还募集资金。公司独立董事、监事会及保荐机构中信证券股份有限公司对该事项均发表了同意意见。截至2019年12月31日，本公司累计使用闲置募集资金人民币2,000万元暂时补充流动资金。

　　（四）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

　　2019年11月28日，经公司第二届董事会第五次会议、第二届监事会第三次会议及2019年第四次临时股东大会审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意本公司以部分超募资金用于永久补充流动资金合计20,000万元。公司独立董事、监事会及保荐机构中信证券股份有限公司对该事项均发表了同意意见。

　　（五）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

　　2019年7月29日，公司第一届董事会第二十二次会议、第一届监事会第八次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意本公司使用额度不超过人民币11.2亿元（包含本数）的暂时闲置募集资金在确保不影响募集资金投资项目进度、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的情况下进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、定期存款、大额存单等），在上述额度范围内，资金可以滚动使用，使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。公司独立董事、监事会及保荐机构中信证券股份有限公司对该事项均发表了同意意见。

　　截至2019年12月31日，“乾元-周周利”理财产品余额人民币6,399.00万元尚未赎回（其中，本期购买7,999.00万元，本期赎回1,600.00万元），其他闲置募集资金购买的结构性理财产品均已赎回。公司对闲置募集资金进行现金管理的情况详见下表：

　　金额单位：人民币元

　　（六）募集资金使用的其他情况

　　截至报告期末，公司不存在募集资金其他使用情况。

　　四、变更募投项目的资金使用情况

　　报告期内，公司不存在变更募集资金投资项目的资金使用情况。

　　五、募集资金使用及披露中存在的问题

　　公司已及时、真实、准确、完整的披露了关于募集资金的使用及管理等应披露的信息，不存在募集资金管理违规的情形。

　　六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见。

　　经鉴证，信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）认为：睿创微纳上述募集资金年度存放与使用情况专项报告已经按照《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告［2012］44号）、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》以及相关格式指引的规定编制，在所有重大方面如实反映了公司2019年度募集资金的实际存放与使用情况。

　　七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告的结论性意见。

　　经核查，保荐机构认为：睿创微纳2019年度募集资金存放与使用情况符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则（2019年4月修订）》以及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等法律法规和规范性文件的规定，睿创微纳对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。

　　八、上网披露的公告附件

　　（一）保荐机构中信证券股份有限公司出具的《关于烟台睿创微纳技术股份有限公司2019年度募集资金存放与使用情况的核查意见》；

　　（二）信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《烟台睿创微纳技术股份有限公司2019年度募集资金年度存放与使用情况鉴证报告》。

　　特此公告。

　　烟台睿创微纳技术股份有限公司董事会

　　2020年4月8日

　　附件1：

　　募集资金使用情况对照表

　　单位：人民币万元