中光学集团股份有限公司发行股份购买资产并募集 配套资金暨关联交易之限售股上市流通公告

　　证券代码：002189             证券简称：中光学             公告编号：2020-003

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　特别提示：

　　1.本次限售股上市流通数量为22,842,345股，占公司总股本的8.6996%；

　　2.本次限售股上市流通日期为2020年4月13日（星期一）。

　　一、本次解除限售股份的基本情况

　　1.非公开发行股份情况

　　经中国证券监督管理委员会《关于核准利达光电股份有限公司向中国兵器装备集团有限公司发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2018]2049号）核准，2019年3月，中光学集团股份有限公司1（以下简称“公司”）向国新投资有限公司等7名投资者非公开发行人民币普通股22,842,345股，发行价格15.35元/股。经深圳证券交易所、中国结算深圳分公司同意，上述股票于2019年4月11日上市，上市后公司总股本由237,762,488股增加至260,604,833股。

　　1注：经河南省南阳市市场监督管理局核准，利达光电股份有限公司已于2019年6月26日更名为中光学集团股份有限公司。

　　2.非公开发行股份后公司股本变动情况

　　2019年4月29日，公司限制性股票激励计划首次股份授予完成登记并上市，共授予限制性股票数量1,767,000股，公司总股本由260,604,833股增加至262,371,833股。

　　2019年12月25日，公司限制性股票激励计划预留股份授予完成登记并上市，共授予限制性股票数量196,333股，公司总股本由262,371,833股增加至262,568,166股。

　　自上述22,842,345股非公开发行之股份发行后至今，公司未发生过派发股票股利或用资本公积金转增股本等对该非公开发行股份的数量产生影响的情形。

　　截至本公告披露日，公司总股本为262,568,166股，其中有限售条件流通股为63,328,166股，无限售条件流通股为199,240,000股。

　　二、申请解除股份限售股东履行承诺情况

　　1. 本次申请解除股份限售股东的承诺情况：

　　本次申请解除股份限售的股东共7名，分别是国新投资有限公司、泰康人寿保险有限责任公司-分红-个人分红-019L-FH002深、泰康人寿保险有限责任公司-传统-普通保险产品-019L-CT001深、上海昱弘资产管理有限公司2-观元一号私募证券投资基金、南阳投资集团有限公司、肖连栋、四川璞信产融投资有限责任公司。该7名股东在认购公司非公开发行的股份时承诺：自公司非公开发行的股票上市之日起12个月内，不转让所认购的股份。

　　2注：原公司名称为"上海超影资产管理有限公司"，2019年5月更名为"上海昱弘资产管理有限公司"。

　　2.本次申请解除股份限售的股东均严格履行了上述承诺。

　　3.本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用公司资金的情形，公司也不存在为上述股东违规担保的情形。

　　三、本次解除限售股份的上市流通安排

　　1.本次解除限售股份的上市流通日期为2020年4月13日（星期一）。

　　2.本次解除限售股份的数量为22,842,345股，占公司总股本的8.6996%。

　　3.本次上市股份性质为公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易之配套融资对应非公开发行的股份。

　　4.本次申请解除股份限售的股东人数为7名，具体情况如下表所示：

　　四、股本结构变化情况

　　本次股份解除限售及上市流通后，公司股本结构变化情况如下表：

　　五、独立财务顾问的核查意见

　　经核查，独立财务顾问华泰联合证券有限责任公司认为：

　　本次解除股份限售的股东不存在违反其所做出的承诺的行为，本次有限售条件的流通股上市流通符合相关法律法规以及深圳证券交易所的相关规定，解除限售数量、上市流通时间符合《上市公司重大资产重组管理办法》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规、规章的要求，公司与本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。独立财务顾问华泰联合证券有限责任公司对公司本次限售股份解禁及上市流通无异议。

　　六、备查文件

　　1.限售股份上市流通申请书；

　　2.限售股份上市流通申请表；

　　3.股份结构表和限售股份明细表；

　　4.独立财务顾问的核查意见。

　　中光学集团股份有限公司

　　董事会

　　2020 年 4 月 8 日