西藏华钰矿业股份有限公司 关于收到《上海证券交易所问询函》的公告

　　证券代码：601020      证券简称：华钰矿业     公告编号：临2020-011号

　　转债代码：113027      转债简称：华钰转债

　　转股代码：191027      转股简称：华钰转股

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　西藏华钰矿业股份有限公司（以下简称“华钰矿业”或“公司”）于2020年4月8日收到上海证券交易所下发的《关于西藏华钰矿业股份有限公司股权投资协议相关事项的问询函》（上证公函【2020】0327号）（以下简称“《问询函》”），《问询函》具体内容如下：

　　“西藏华钰矿业股份有限公司：

　　2020年4月8日，你公司提交《关于签署股权投资协议并涉及矿业权的进展公告》。前期，2019年11月28日，公司已就本次收购披露过《股权转让框架协议》，我部在当日进行了问询，公司于12月2日进行了问询函回复。经事后审核，请公司就以下问题进行核实并补充说明：

　　1.据披露，你公司拟以5亿元现金方式购买广西地润持有的亚太矿业40%股权，较前期披露的7.77亿元的交易作价下降幅度较大，双方约定将在协议签署后30日内支付转让款。截至2019年9月30日，公司账面货币资金为7053.29万元。请公司补充披露：（1）本次作价较前期大幅降低的原因及合理性；（2）本次收购资金的具体来源情况，并结合融资进展、货币资金余额与应收账款回款情况，说明公司是否能够在协议签署后30日内完成价款支付；（3）结合公司资产负债率、有息负债余额、利息费用占净利润的比重以及现金流量情况，说明公司目前的现金流状况，并分析大额支出现金是否会对公司偿债能力及生产经营产生负面影响。

　　2. 据披露，本次交易完成后，公司将持有亚太矿业40%股权，亚太矿业原股东广西地润矿业投资有限公司、广西弘安发展有限公司、贵州省地质矿产资源开发股份有限公司将分别持有亚太矿业30%、24%、6%的股权。公司前期披露称，将通过董事会席位及重大事项决策权等控制标的资产。请公司补充披露：（1）公司仅收购亚太矿业40%股权的主要考虑；（2）交易完成后，亚太矿业的董事会席位、主要管理人员安排情况与重大经营决策程序，与前期披露安排相比是否出现变化；（3）结合前述情况，说明公司是否有能力对亚太矿业形成实际控制，是否将其纳入合并财务报表范围；（4）如未能有效控制标的资产，说明关于控制权的约定，是否存在前后信息披露不一致的情况，若有，请说明原因及合理性。

　　3. 据披露，亚太矿业目前拥有一宗采矿权、两宗探矿权，2016年来一直处于在建状态，报告期内营业收入均为0，目前尚未完成选冶工程项目核准等开采手续。项目预计总投资5.68亿元，资金来源为股东自筹及项目贷款。请公司补充披露：（1）亚太矿业取得上述采矿权、探矿权的具体过程、方式、价格，与本次交易的评估价是否存在较大差异，如存在，请说明原因及合理性；（2）相关股东后续是否按其持股比例对项目建设进行投资，是否按其持股比例为项目贷款提供担保；（3）目前矿山勘察、选冶工程项目核准、相关探矿权转采矿权等手续的具体进展情况，是否存在实质性障碍。

　　4. 据披露，公司本次拟收购的广西地润持有的亚太矿业股权存在质押，且亚太矿业为广西地润1.35亿元借款提供了连带责任保证。公告称广西地润将在交割过户前采取合理及必要的措施解除标的股权存在的质押、担保或权利受限情形。请公司补充披露：（1）相关质押、担保形成的背景情况和原因，并说明标的资产是否存在其他权利受限情形；（2）广西地润将采取何种措施和方案解除标的股权存在的质押、担保或权利受限情形，双方是否签订了具体协议，及协议的具体内容；（3）交易作价中是否已考虑相关质押、担保等情形；（4）公司股权转让款支付是否以相关质押、担保或权利受限情形的解除为先决条件，若不以解除质押及担保为前提，是否有利于维护上市公司及中小投资者的合法权益。

　　5. 据披露，公司独立董事李永军对本次收购议案投弃权票，并认为受近两年经济形势影响，现阶段对外投资不是最佳时机，对外投资存在风险和不确定性。请独立董事李永军详细说明投弃权票的具体原因及主要考虑。

　　请你公司收到问询函后立即披露，在5个交易日内回复我部，并履行相应的信息披露义务。”

　　公司将根据上海证券交易所的要求，及时对《问询函》所涉及的问题予以回复并履行信息披露义务。

　　特此公告。

　　西藏华钰矿业股份有限公司董事会

　　2020年4月9日