山西路桥股份有限公司 拟聘任会计师事务所的公告

　　证券代码：000755  　     证券简称：山西路桥   　 公告编号：临2020—025

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　公司于 2020 年 4 月8日第七届董事会第十六次会议，审议通过了《关于续聘公司2020年度财务决算报告和内部控制审计机构的议案》。同意拟续聘中天运会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2020 年度财务审计机构及内部控制审计服务机构，聘期一年，相关费用提请公司股东大会授权经理层依照市场公允合理的定价原则与会计师事务所协商确定。上述续聘会计师事务所事宜尚需提交公司股东大会审议及批准。

　　一、拟聘任会计师事务所事项的情况说明

　　中天运会计师事务所（特殊普通合伙）是一家主要从事大型国有企业、上市公司审计业务的会计师事务所，依法独立执业，具有证券期货业务从业资格，具备多年为上市公司提供优质审计服务的丰富经验和专业胜任能力，能够较好地满足公司内部控制以及财务报表审计工作的要求。

　　在2019年度的审计工作中，中天运会计师事务所（特殊普通合伙）恪守独立、客观、公正的原则，顺利完成了公司2019年度财务报表及内部控制审计工作，表现了良好的职业操守和业务素质。

　　二、拟聘任会计师事务所的基本信息

　　（一）机构信息

　　名称：中天运会计师事务所（特殊普通合伙）

　　机构性质：特殊普通合伙企业

　　历史沿革：中天运会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“中天运”）始建于1994年3月，2013年12月完成转制，取得《北京市财政局关于同意设立中天运会计师事务所（特殊普通合伙）的批复》（京财会许可[2013]0079号），注册资金1000万元人民币。总部设在北京，在新疆、天津、浙江、四川、广东、深圳、辽宁、山东、陕西、山西、湖北、威海、河南、黑龙江、海南、江西、江苏、河北、无锡、厦门、贵州、云南、安徽等地设有二十四家分所，在香港设有成员所。

　　注册地址：北京市西城区车公庄大街9号院1号楼1门701-704。

　　业务资质：中天运拥有会计师事务所执业证书（编号：11000204），并于2007年6月取得《证券、期货相关业务许可证》，具有丰富的证券服务业务经验。此外，中天运还具有军工涉密业务咨询服务安全保密条件备案证书、中国银行间市场交易商协会会员资格等。

　　投资者保护能力：根据财政部及中注协的相关规定，中天运总分所由总所统一购买职业责任保险金，截止2019年末，事务所职业责任保险累计赔偿限额30,000.00万元，能承担因审计失败导致的民事赔偿责任。

　　相关国际会计网络信息：中天运于2008年加入华利信国际，成为其成员所。

　　（二）人员信息

　　2019年末合伙人数量：72人

　　2019年末注册会计师数量：687人

　　2019年末从业人员数量：1,897人

　　从事过证券服务业务的注册会计师数量：300余人

　　（三）业务信息

　　最近一年总收入（2018年）：69,555.34万元

　　最近一年审计业务收入（2018年）：48,166.63万元

　　最近一年证券业务收入（2018年）：13,809.77万元

　　最近一年审计公司家数（2018年）：7000余家

　　最近一年上市公司年报审计家数（2018年）：39家

　　中天运服务的审计客户行业涉及交通运输、煤炭、金融、电子、电力、商贸、建筑、军工、旅游、房地产、电信、工业制造、能源行业等。具备公司所在行业审计业务经验。

　　（四）执业信息

　　中天运会计师事务所及其从业人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。签字注册会计师为胡文勇先生（项目合伙人）和苏小慧女士，王红梅女士为项目质量控制负责人，其从业经历如下：

　　签字注册会计师：胡文勇，中国注册会计师协会执业会员，2005年-2014年7月分别在山西中天紫星会计师事务所、山西晋利审计事务所（有限公司）、山西中联智昊会计师事务所从事审计工作，2014年8月至今在中天运会计师事务所（特殊普通合伙）山西分所从事审计工作，先后为山西能源交通投资有限公司、山东钢研中铝稀土科技有限公司、淮海工业集团有限公司、晋西工业集团有限责任公司、山西交通控股集团有限公司等多家大型国有企业集团，以及山西路桥股份有限公司（证券代码：000755）、焦作中维特品药业股份有限公司（证券代码：871207）、山西睿信智达传媒科技股份有限公司（证券代码：837837）、山西中智天弘网络科技股份有限公司（证券代码：872192）等上市公司及新三板挂牌公司提供财务报表审计、内部控制审计等各项专业服务，具有丰富的注册会计师行业经验，从事证券服务业务5年，具备相应的专业胜任能力。

　　签字注册会计师：苏小慧，中国注册会计师协会执业会员，2004年-2015年6月分别在中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）山西分所、瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）山西分所从事审计工作，2015年7月至今在中天运会计师事务所（特殊普通合伙）山西分所从事审计工作，先后为山东钢研中铝稀土科技有限公司、淮海工业集团有限公司、晋西工业集团有限责任公司、山西航天清华装备有限责任公司等多家大型国有企业集团，以及山西路桥股份有限公司（证券代码：000755）、北京钢研高纳科技股份有限公司（证券代码：300034）子公司青岛新力通工业有限责任公司等上市公司及其子公司提供财务报表审计、内部控制审计等各项专业服务，从事证券服务业务年限3年，具备相应的专业胜任能力。

　　项目质量控制负责人：王红梅，中国注册会计师协会执业会员，1996年4月至2002年5月在岳华会计师事务所从事审计工作；2002年5月至今在中天运会计师事务所（特殊普通合伙）工作，担任质量监管与技术支持工作主管合伙人，从事证券服务业务年限18年，具有丰富的国有企业、证券类项目从业经验以及事务所质量控制管理经验，多年担任证券类项目复核合伙人。

　　（五）诚信记录

　　最近三年，中天运未受到刑事处罚，受到行政处罚一份，受到行政监管措施五份，受到自律监管措施一份。其中，行政处罚系中国证券监督管理委员会于2018年12月做出，因中天运在广东广州日报传媒股份有限公司收购上海香榭丽传媒股份有限公司项目中未勤勉尽责。

　　拟签字项目合伙人胡文勇、拟签字注册会计师苏小慧最近三年未受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律处分等。

　　三、拟续聘会计师事务所履行的程序

　　（一）董事会审计委员会对中天运所进行了充分了解，并就其专业资质、业务能力、独立性和投资者保护能力进行了核查。经核查，一致认为其具备为公司服务的资质要求，能够较好地胜任工作，同意向董事会提议续聘中天运所为公司2020年度财务及内控审计机构。

　　（二）独立董事事前认可意见：我们同意将“关于续聘中天运会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度财务决算报告和内部控制审计机构的议案”提交公司第七届董事会第十六次会议审议。

　　独立董事意见：中天运会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券、期货相关业务执业资格，该所在2019年度对公司的审计工作中，勤勉尽责，坚持独立、客观、公正的审计准则，尽职尽责地完成了年度审计业务。我们同意继续聘用中天运会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度财务决算报告和内部控制审计机构。

　　（三）公司第七届董事会第十六次会议以9票同意，0票反对，0票弃权的表决结果，审议通过了《关于续聘公司2020年度财务决算报告和内部控制审计机构的议案》，该议案尚需提交公司2019年度股东大会审议。

　　四、报备文件

　　1.公司第七届董事会第十六次会议决议；

　　2.独立董事关于第七届董事会第十六次会议相关事项的独立意见；

　　3.拟聘任会计师事务所营业执业证照，主要负责人和监管业务联系人信息和联系方式，拟负责具体审计业务的签字注册会计师身份证件、执业证照和联系方式。

　　特此公告

　　山西路桥股份有限公司董事会

　　2020年4月8日