浙江交通科技股份有限公司关于2020年度子公司 使用暂时闲置募集资金购买结构性存款产品的公告

　　证券代码：002061         证券简称：浙江交科         公告编号：2020-026

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　浙江交通科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年4月8日召开第七届董事会第三十三次会议，审议通过了《关于2020年度子公司使用暂时闲置募集资金购买结构性存款产品的议案》，子公司宁波浙铁大风化工有限公司（以下简称“浙铁大风”）及浙江交工集团股份有限公司（以下简称“浙江交工”），拟使用额度不超过18,000万元（其中浙铁大风8,000万元，浙江交工10,000万元）的闲置募集资金购买短期（不超过1年）商业银行结构性存款产品，在上述额度范围内授权上述子公司董事长审批。

　　本事项不构成关联交易，亦不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。根据《深圳证券交易所股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等有关规定，本议案无需提交公司股东大会审议批准。具体情况如下：

　　一、募集资金基本情况

　　经中国证券监督管理委员会《关于核准浙江江山化工股份有限公司向浙江省铁路投资集团有限公司发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2016]1098号）核准，公司于2017年3月非公开发行股份募集资金总额967,229,999.18元，扣除发行费用（含税）20,850,772.32元，实际募集资金净额为人民币946,379,226.86元。上述募集资金到位情况经天健会计师事务所出具了编号为天健验〔2017〕65号《验资报告》，本公司对募集资金已采取了专户存储管理。

　　经中国证券监督管理委员会《关于核准浙江江山化工股份有限公司向浙江省交通投资集团有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》〔2017〕1994号文核准，公司采用非公开发行方式，向特定对象非公开发行人民币普通股（A股）股票70,402,610股，发行价为每股人民币9.19元，共计募集资金646,999,985.90元，扣除发行费用（不含税）23,179,625.11元，实际募集资金净额为人民币623,820,360.79元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2018〕254号）。

　　二、募集资金使用及募集资金闲置的原因

　　（一）募集资金的使用情况

　　1、浙铁大风：截至 2019 年 9月 30 日，公司募集资金专户中资金使用情况如下：

　　单位：万元

　　截至 2019年 9 月 30 日，公司募集资金专户结余情况如下表：

　　单位：元

　　2、浙江交工：截至 2019 年 9月 30 日，浙江交工募集资金专户中资金使用情况如下：

　　单位：万元

　　截至 2019年 9 月 30 日，公司募集资金专户结余情况如下表：

　　单位：元

　　（二）募集资金暂时闲置的原因

　　募集资金投资项目的实施过程中，公司及子公司将根据项目的实际需求分期逐步投入募集资金，因此存在部分暂时闲置的募集资金。

　　三、使用部分闲置募集资金购买保本理财产品的基本情况

　　（一）投资目的：有效提高公司募集资金的使用效率，在不影响公司正常经营业务的前提下，利用部分闲置募集资金购买保本结构性存款产品，增加收益。

　　（二）资金来源：浙铁大风、浙江交工以部分暂时闲置募集资金作为购买结构性存款产品的资金来源，在具体操作时对公司的资金收支进行合理预测和安排，不影响公司日常经营活动。结构性存款产品到期后归还至募集资金专户。

　　（三）投资额度：总额不超过18,000万元人民币（或等额外币），在上述额度内，资金可以滚动使用,投资额度在年度预算范围内。

　　（四）投资品种和期限：浙铁大风、浙江交工运用部分闲置募集资金投资的品种为保本结构性存款产品。为控制风险，公司将对结构性存款产品进行严格评估，选择保本型，流动性较好，投资回报相对较好的结构性存款产品。投资品种不属于《中小企业板信息披露业务备忘录第30号—风险投资》的规定范围，不购买以股票、利率、汇率及其衍生品种为投资标的的理财产品、证券投资基金、以证券投资为目的的委托理财产品及其他与证券相关的投资。仅限于保本型结构性存款产品。投资产品的期限不超过12个月。

　　（五）决议有效期：根据《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等规则，浙铁大风、浙江交工使用部分闲置募集资金购买结构性存款产品的事项需经公司董事会审议通过，无需提交股东大会审议。决议自公司董事会审议通过之日起十二个月内有效。

　　四、投资风险及风险控制措施

　　（一）投资风险

　　1.尽管商业银行等金融机构短期结构性存款产品属于低风险投资品种，但金融市场受宏观经济的影响较大,不排除该产品预期收益受到市场波动的影响；

　　2.公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，因此短期内实际收益不可预期；

　　3.相关工作人员的操作和道德风险。

　　（二）风险控制措施

　　1.公司会计部门设专人及时分析和跟踪银行结构性存款产品投向、项目进展情况，一发现或判断有不利因素,将及时采取相应的保全措施,控制投资风险；

　　2.公司审计部门负责对公司购买结构性存款产品的资金使用与保管情况进行审计与监督,每个季度对所有结构性存款产品投资项目进行全面检查,并根据谨慎性原则，合理预计各项投资可能发生的收益和损失,并向公司董事会审计委员会报告；

　　3.独立董事、监事会有权对公司募集资金使用和购买结构性存款产品情况进行监督与检查,必要时可以聘请专业机构进行审计；

　　4.公司将依据深交所的相关规定，在相关定期报告中披露报告期内结构性存款产品购买情况以及相应的损益情况。

　　五、对公司的影响

　　子公司浙铁大风、浙江交工拟使用部分闲置募集资金购买保本结构性存款产品是根据浙铁大风、浙江交工经营发展和财务状况，在确保公司募投项目所需资金和保证募集资金安全的前提下进行的，履行了必要的法定程序，有助于提高募集资金使用效率，不影响公司主营业务的正常发展，不影响募集资金项目的正常进行，不存在变相改变募集资金用途的行为。通过适度购买保本型的结构性存款产品，可以提高募集资金使用效率，获得一定的投资效益，为公司和股东谋取较好的投资回报。

　　六、专项意见说明

　　（一）独立董事意见

　　子公司浙铁大风、浙江交工拟使用不超过1.8亿元的暂时闲置募集资金购买商业银行发行的保本结构性存款产品，在董事会决议有效期内，该项资金可以滚动使用，投资产品期限不超过12个月。购买的产品为安全性高、流动性好的低风险、短期（不超过12个月）的商业银行发行的保本结构性存款产品，不涉及《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》中“第六章 第一节 证券投资与衍生品交易”规定的证券投资类投资品种。本次使用部分暂时闲置募集资金购买商业银行发行的保本结构性存款产品有利于提高闲置募集资金的使用效率，并未与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常进行，也不存在变相改变募集资金投向，损害公司及全体股东利益的情况，决策和审议程序符合证监会和深圳证券交易所的相关规定。我们同意子公司浙铁大风、浙江交工使用不超1.8亿元闲置募集资金购买商业银行发行的保本结构性存款产品。

　　（二）监事会意见

　　经审核，监事会认为子公司浙铁大风、浙江交工拟使用暂时闲置募集资金购买商业银行发行的保本结构性存款产品是根据公司及子公司经营发展和财务状况，在确保公司募投项目所需资金和保证募集资金安全的前提下进行的，履行了必要的法定程序，有助于提高募集资金使用效率，不影响公司主营业务的正常发展，不影响募集资金项目的正常进行，不存在变相改变募集资金用途的行为。通过适度购买保本结构性存款产品，可以提高募集资金使用效率，获得一定的投资效益，为公司和股东谋取较好的投资回报。

　　（三）独立财务顾问意见

　　东兴证券、浙商证券核查后认为：

　　公司子公司浙铁大风、浙江交工拟使用不超过人民币1.8亿元闲置募集资金购买保本结构性存款产品的议案已经董事会、监事会审议通过，全体独立董事发表了明确同意意见，履行了相应的法律程序。上述购买保本结构性存款产品的事项，符合相关法规及规范性文件的要求，不影响募集资金投资计划的正常运行，有利于提高募集资金使用效率，符合公司及全体股东的利益。因此本独立财务顾问对公司子公司浙铁大风、浙江交工使用部分闲置募集资金购买保本结构性存款产品事项无异议。

　　七、备查文件

　　1、公司第七届董事会第三十三次会议决议；

　　2、公司第七届监事会第二十八次会议决议；

　　3、公司独立董事对相关事项的意见；

　　4、《东兴证券股份有限公司、浙商证券股份有限公司关于浙江交通科技股份有限公司子公司使用部分闲置募集资金购买结构性存款产品的核查意见》。

　　特此公告。

　　浙江交通科技股份有限公司董事会

　　2020年4月10日