江苏天察律师事务所关于神雾节能股份有限公司 2020年第一次临时股东大会的法律意见书

　　江苏天察律师事务所

　　2020年4月

　　致：神雾节能股份有限公司

　　江苏天察律师事务所（以下称“本所”）接受神雾节能股份有限公司（下称“神雾节能”或“贵公司”） 的委托，指派徐驰律师、冯华丽律师（下称“本律师”）出席神雾节能于2020年4月10日召开的关于2020年第一次临时股东大会（下称“本次股东大会”）， 并根据《中华人民共和国公司法》（下称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（下称“《证券法》”）、中国证券监督管理委员会《上市公司股东大会规则》（下称“《股东大会规则》”）及神雾节能《章程》的规定出具法律意见。

　　贵公司已向本所承诺：贵公司所提供的文件和所作陈述及说明是完整的、真实和有效的，有关原件及其上面的签字和印章是真实的，且一切足以影响本法律意见书的事实和文件均已向本所披露，无任何隐瞒、疏漏之处。

　　本所律师仅对本次股东大会的召集和召开程序、召集人与参加会议的人员资格、会议表决程序及表决结果是否符合有关法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》的规定发表意见，并不对本次股东大会所审议的议案内容以及该等议案所表述的事实或数据的真实性和准确性发表意见。

　　本法律意见书仅供贵公司本次会议之目的使用，不得被任何人用于其他任何目的。本所律师同意将本法律意见书随贵公司本次会议决议一并公告，并依法对本法律意见书承担相应责任。

　　本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，就本次股东大会的有关事项出具法律意见如下：

　　一、本次股东大会的召集和召开程序

　　（一）本次会议的召集

　　经核查，本次会议由神雾节能第九届董事会第八次临时会议决定召开并由董事会召集。神雾节能董事会已于2020年3月25日在《证券日报》、《上海证券报》及《中国证券报》和巨潮资讯网刊登了《神雾节能股份有限公司关于召开2020年第一次临时股东大会的通知》（下称“《股东大会通知》”），该通知载明了股东大会届次、本次会议召集人、召开的日期时间、召开方式、股权登记日、地点、出席对象、会议地点、会议审议事项、贵公司联系人、联系电话等事项。

　　（二）本次会议的召开

　　神雾节能本次会议于2020年4月10日在江苏省南京市雨花台区安德门大街52号A栋11楼会议室召开,由神雾节能董事长吴浪先生远程网络视频主持。

　　本次会议通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为：2020年4月10日的交易时间，即9:30—11:30和13:00—15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的时间为 2020年4月10日上午9：15，结束时间为2020年4月10日下午15：00。

　　本律师认为，本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》、《证券法》、《股东大会规则》和神雾节能《章程》的有关规定。

　　二、本次股东大会的召集人资格和出席会议人员资格

　　（一）本次股东大会由神雾节能董事会召集。

　　（二）参加本次股东大会现场会议和网络投票的股东（包括股东代理人， 下同）共计 12 人，代表有表决权的股份数为 318,304,000 股，占神雾节能股份总数的 49.95%。其中：

　　1、根据出席本次会议股东、股东代理人的签名及授权委托书并经核查，远程视频出席本次现场会议的股东（股东代理人）共计1人，均为2020年4月7日（股权登记日、星期二）下午收市后在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东并办理了出席会议登记手续的神雾节能股东。上述股东所持有表决权的股份数为 317,590,000 股，占神雾节能股份总数的 49.84%。

　　2、除贵公司股东（股东代理人）外，神雾节能董事、监事、高级管理人员及本所律师以现场和远程视频的方式出席、列席了本次会议。

　　3、根据深圳证券信息有限公司提供的数据，本次股东大会在《股东大会通知》规定的网络投票时间内参加投票的股东共计 11 人，代表有表决权的股份数为 714,000 股，占神雾节能股份总数的 0.1120%。

　　本律师认为，本次股东大会召集人资格和出席会议人员资格符合《公司法》《证券法》《股东大会规则》和神雾节能《章程》的有关规定，是合法、有效的。

　　三、本次股东大会的表决程序和表决结果

　　（一）本次会议的表决程序

　　本次会议审议及表决的事项为贵公司已公告的会议通知中所列明的议案《关于更换会计师事务所的议案》。

　　表决结果：同意318,260,700股，占出席会议的股东（或其授权代表）所持的有表决权股份总数的99.9864%；反对43300股，占出席会议的股东（或其授权代表）所持的有表决权股份总数的0.0136%；弃权 0 股，占出席会议的股东（或其授权代表）所持的有表决权股份总数的 0.0000%。

　　参加本次股东大会的中小投资者表决情况如下：同意670700 股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的93.9356%；反对 43300股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的6.0644%；弃权 0 股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的 0.0000%。

　　本次会议以现场记名投票及网络投票相结合的表决方式进行了表决,并当场公布了表决结果。

　　（二）本次会议的表决结果

　　根据现场投票结果及深圳证券信息有限公司向公司提供的本次会议网络投票的资料，公司合并统计了现场投票和网络投票的表决结果，并单独计算中小投资者的表决情况，当场公布表决结果。《神雾节能股份有限公司关于召开2020年第一次临时股东大会的通知》中所列议案获本次股东大会有效通过。

　　综上所述，本次会议的表决程序和表决结果符合有关法律、法规、规章、规范性文件及贵公司章程的规定，合法有效。

　　四、结论意见

　　本律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合法律、法规、规范性文件和神雾节能《章程》的规定，本次股东大会出席会议人员的资格、召集人资格合法、有效，本次股东大会的表决程序、表决结果合法、有效。

　　本法律意见书出具日期为：二二年四月十日

　　本法律意见书一式肆份。

　　经办律师：

　　徐驰                    冯华丽

　　律师事务所负责人：

　　徐驰

　　律师事务所：

　　江苏天察律师事务所