北京昭衍新药研究中心股份有限公司第三届监事会第九次会议决议公告

　　证券代码：603127         证券简称：昭衍新药         公告编号：2020-022

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　北京昭衍新药研究中心股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第九次会议于2020年3月31日以书面送达、电子邮件、电话等方式发出会议通知，并于2020年4月10日在公司会议室以现场会议和电话会议的形式召开。本次会议由公司监事会主席李叶主持，应出席会议监事3人，实际出席会议监事3人，会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》、《北京昭衍新药研究中心股份有限公司章程》及其他相关法律法规的有关规定。本次会议经与会监事认真审议，以举手表决方式作出了如下决议：

　　1、审议通过《关于公司2019年年度报告全文及摘要的议案》

　　经审核，监事会认为董事会编制和审议公司2019年年度报告的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　表决结果：监事会以 3 票赞成、0 票反对、0 票弃权的表决结果通过该议案，并同意将议案提交公司股东大会审议。

　　2、审议通过《关于公司2019年度监事会工作报告的议案》

　　表决结果：监事会以 3 票赞成、0 票反对、0 票弃权的表决结果通过该议案，并同意将该议案股东大会审议。

　　3、审议通过《关于公司2019年度财务决算报告的议案》

　　表决结果：监事会以 3 票赞成、0 票反对、0 票弃权的表决结果通过该案，并同意将议案提交公司股东大会审议。

　　4、审议通过《关于公司2019年度利润分配的议案》

　　公司监事会同意2019年度的利润分配方案为：以实施利润分配方案时的股权登记日为基准日的总股本为基数，向全体股东每10股派发现金红利人民币3.4元（含税），同时以资本公积金每10股转增4股。

　　表决结果：监事会以 3 票赞成、0 票反对、0 票弃权的表决结果通过该议案，并同意将议案提交公司股东大会审议。

　　5、审议通过《关于公司2019年度内部控制评价报告的议案》

　　表决结果：监事会以 3 票赞成、0 票反对、0 票弃权的表决结果通过该议案。

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及公司指定信息披露媒体《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》披露的《公司2019年度内部控制评价报告》。

　　6、审议通过《关于公司2019年度内部控制审计报告的议案》

　　表决结果：监事会以 3 票赞成、0 票反对、0 票弃权的表决结果通过该议案。

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及公司指定信息披露媒体《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》披露的《公司2019年度内部控制审计报告》。

　　7、审议通过《关于公司2020年度监事薪酬方案的议案》

　　公司2020年度的监事薪酬将根据企业2020年整体经营情况、职位及个人绩效完成情况等综合考虑，拟定2020年监事薪酬方案由基本薪酬和绩效薪酬两部分组成，具体薪酬方案如下：

　　表决结果：监事会以 3 票赞成、0 票反对、0 票弃权的表决结果通过该议案，并同意将议案提交公司股东大会审议。

　　8、审议通过《关于公司2019年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》

　　表决结果：监事会以 3 票赞成、0 票反对、0 票弃权的表决结果通过该议案。

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及公司指定信息披露媒体《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》披露的《公司2019年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。

　　9.审议通过《关于回购注销2018年股票期权与限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》

　　根据《上市公司股权激励管理办法》及公司《2018年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》和《股权激励计划实施考核管理办法》等相关规定，3名激励对象因个人原因已离职，已不符合公司股权激励计划中有关激励对象的规定，3名激励对象个人业绩考核结果不达标，监事会同意回购注销其已获授但尚未解除限售的全部限制性股票0.98万股，因个人业绩不达标本批次应回购的限制性股票0.5292万股，合计1.5092万股，回购价格为14.08元/股。董事会关于本次回购注销限制性股票的程序符合相关规定，合法有效。

　　具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及公司指定信息披露媒体《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》。

　　表决结果：监事会以 3 票赞成、0 票反对、0 票弃权的表决结果通过该议案。

　　10.审议通过《关于注销2018年股票期权与限制性股票激励计划部分股票期权的议案》

　　根据《上市公司股权激励管理办法》及公司《2018年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》和《股权激励计划实施考核管理办法》等相关规定，由于5名激励对象因个人原因已离职，已不符合公司股权激励计划中有关激励对象的规定，4名激励对象个人业绩考核结果不达标，监事会同意取消离职激励对象已获授但尚未行权的全部股票期权1.47万份，因个人业绩不达标本批次应注销的股票期权0.7644万份，合计2.2344万份。董事会关于本次回购注销限制性股票的程序符合相关规定，合法有效。

　　具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及公司指定信息披露媒体《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》。

　　表决结果：监事会以 3 票赞成、0 票反对、0 票弃权的表决结果通过该议案。

　　11.审议通过《关于公司2018年股票期权与限制性股票激励计划第二个行权/解除限售期行权/解除限售条件成就的议案》

　　经审核，监事会认为：公司101名激励对象行权及67名激励对象解除限售资格合法有效，满足《公司2018年股票期权与限制性股票激励计划》设定的第二个行权/解除限售期的行权/解除限售条件，同意公司为101名激励对象办理第二个行权期的19.8744万份股票期权的行权手续，为67名激励对象办理第二个解除限售期的18.228万股限制性股票的解除限售手续。

　　具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及公司指定信息披露媒体《上海证券报》、《中国证券报》、 《证券时报》、《证券日报》。

　　表决结果：监事会以 3 票赞成、0 票反对、0 票弃权的表决结果通过该议案。

　　12.审议通过《关于公司续聘2020年度审计机构和内控审计机构的议案》

　　公司监事会同意续聘天衡会计师事务所（特殊普通合伙）为2020年度审计机构和内控审计机构。

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及公司指定信息披露媒体《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》披露的《关于公司续聘2020年度会计师事务所的公告》

　　表决结果：监事会以 3 票赞成、0 票反对、0 票弃权的表决结果通过该议案，并同意将议案提交公司股东大会审议。

　　特此公告。

　　北京昭衍新药研究中心股份有限公司

　　监事会

　　2020年4月10日