贵州盘江精煤股份有限公司第五届监事会第五次会议决议公告

　　证券代码：600395      证券简称：盘江股份      编号：临2020-017

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　贵州盘江精煤股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会第五次会议于2020年4月10日在贵州省贵阳市观山湖区林城西路95号盘江集团总部会议中心二楼会议室召开。应参加会议监事4人，实际参加会议监事4人，会议由公司监事会主席赖远忠先生主持。会议符合《公司法》、《公司章程》的有关规定，合法有效。

　　出席会议的监事经过认真审议，以记名投票的表决方式，审议通过了以下议案：

　　一、《2019年度监事会工作报告》

　　表决结果：4票同意，0票反对，0票弃权。

　　本议案尚需提交公司2019年度股东大会审议。

　　二、《2019年度财务决算报告》

　　表决结果：4票同意，0票反对，0票弃权。

　　本议案尚需提交公司2019年度股东大会审议。

　　三、《2019年年度报告及摘要》

　　表决结果：4票同意，0票反对，0票弃权。

　　监事会在全面了解和审核公司《2019年年度报告及摘要》后认为：

　　1.公司《2019年年度报告及摘要》的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，真实、客观、公允地反映了公司2019年度的财务状况和经营成果。

　　2.公司《2019年年度报告及摘要》的编制和审议程序符合法律法规和公司内部控制制度的各项规定。

　　3.在出具本审核意见前，未发现参与编制和审议公司《2019年年度报告及摘要》的人员违反保密规定的行为。

　　同意提交公司2019年度股东大会审议。

　　四、《关于2019年度内部控制评价报告的议案》

　　表决结果：4票同意，0票反对，0票弃权。

　　监事会对公司出具的《2019年度内部控制评价报告》进行认真审阅后认为：公司根据《企业内部控制基本规范》《企业内部控制配套指引》以及监管机构对上市公司内部控制建设的有关规定，结合公司实际情况，建立了覆盖公司经营管理各个环节，并且适应公司管理要求和发展需要的内部控制体系，公司内部控制在所有重大事项和重要环节方面都是有效的，公司2019年度内部控制评价报告全面、真实、准确地反映了公司内部控制的实际情况。

　　五、《关于固定资产报废处置的议案》

　　表决结果：4票同意，0票反对，0票弃权。

　　监事会认为：由于环保不达标、技术进步淘汰、环境改造拆除等原因，部分老旧资产不能继续使用，公司对该部分固定资产进行报废处置，是公司正常管理的需要，符合《企业会计准则》和相关规定，客观、真实、准确地反映了公司的财务状况和资产价值。

　　六、《关于“三供一业”供电改造资产移交的议案》

　　表决结果：4票同意，0票反对，0票弃权。

　　监事会认为：公司按照国家政策规定，将供电改造新建项目资产总额29,789.33万元，采取无偿移交方式，分别移交给六盘水供电局和曲靖宣威供电局，同时移交供电用户63,995户，并按照企业会计相关规定进行账务处理，符合国家相关法律法规和相关政策规定，有利于降低公司成本费用，提高公司核心竞争力，同意提交公司2019年度股东大会审议。

　　七、《2019年度利润分配预案》

　　表决结果：4票同意，0票反对，0票弃权。

　　经大信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2019年度实现归属于上市公司股东的净利润为109,097万元，母公司实现净利润104,559万元。鉴于2018年末公司法定盈余公积已超过公司注册资本的50%，按照《公司法》和《公司章程》规定，2019年公司不再提取法定盈余公积。为回报股东长期以来对公司的支持，公司拟以2019年12月31日的总股本1,655,051,861股为基数，向全体股东每10股派发现金股利4元人民币（含税），共派发现金股利66,202万元，占2019年度归属于上市公司股东净利润的60.68%。本年度不送红股也不进行资本公积转增股本。

　　监事会认为：该利润分配预案符合公司现行实际情况，符合法律法规等有关要求，有利于维护全体股东的共同利益，同意提交公司2019年度股东大会审议。

　　八、《2020年度财务预算报告》

　　表决结果：4票同意，0票反对，0票弃权。

　　本议案尚需提交公司2019年度股东大会审议。

　　九、《关于日常关联交易的议案》

　　表决结果：4票同意，0票反对，0票弃权。

　　监事会认为：公司的日常关联交易遵循“公平、公正、合理”的原则，符合法律法规等有关规定，不存在损害公司及中小股东利益的情形，同意提交公司2019年度股东大会审议。

　　十、《关于聘请2020年度财务审计机构和内控审计机构的议案》

　　表决结果：4票同意，0票反对，0票弃权。

　　监事会同意提请公司2019年度股东大会审议续聘大信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度财务审计机构和内控审计机构，聘期为一年，2020年度审计费用拟为135万元（含税），其中财务审计费用拟为100万元、内控审计费用拟为35万元。

　　十一、《关于修改公司〈监事会议事规则〉的议案》

　　表决结果：4票同意，0票反对，0票弃权。内容详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）及公司公告（临2020-018）

　　监事会认为：为进一步完善公司治理，充分发挥监事会的日常监督作用，促进公司科学决策、高效运作，会议同意对《监事会议事规则》进行修改，增加监事会日常工作的部分内容，同意提交公司2019年度股东大会审议。

　　特此公告。

　　贵州盘江精煤股份有限公司监事会

　　2020年4月13日