苏州华兴源创科技股份有限公司
关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告

　　证券代码：688001        证券简称：华兴源创         公告编号：2020-021

　　苏州华兴源创科技股份有限公司

　　关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、募集资金基本情况

　　经中国证券监督管理委员会证监许可[2019]1054号文核准，苏州华兴源创科技股份有限公司（以下简称“华兴源创”、“本公司”或“公司”）向社会公开发行人民币普通股（A股）4,010万股，每股发行价为24.26元，应募集资金总额为人民币97,282.60万元，根据有关规定扣除发行费用9,193.30万元后，实际募集资金金额为88,089.30万元。该募集资金已于2019年7月3日到位。上述资金到位情况业经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）会验字[2019]6471号《验资报告》验证。本公司对募集资金采取了专户存储管理。

　　2019年度，本公司募集资金使用情况为：（1）上述募集资金到位前，截至2019年7月9日止，本公司利用自筹资金对募集资金项目累计已投入751.12万元，募集资金到位后，本公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金751.12万元；（2）直接投入募集资金项目23,856.12万元。2019年度公司累计使用募集资金24,607.24万元，扣除累计已使用募集资金后，募集资金余额为63,482.06万元，收到募集资金专用账户利息收入及手续费净额319.84万元，尚未支付发行费用302.85万元，募集资金专户2019年12月31日余额合计为64,104.75万元。

　　二、募集资金管理情况

　　为规范公司募集资金的管理和使用，提高募集资金的使用效率，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定（2013年修订）》的相关规定，遵循规范、安全、高效、透明的原则，本公司制定了《募集资金管理制度》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，以在制度上保证募集资金的规范使用。

　　2019年7月，公司与保荐人华泰联合证券有限责任公司、募集资金专户开户银行（浙商银行股份有限公司苏州分行、宁波银行股份有限公司苏州分行、中国银行股份有限公司苏州工业园区分行、苏州银行股份有限公司湖东支行、中信银行股份有限公司苏州分行）签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。三方监管协议与证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。

　　截至2019年12月31日止，募集资金存储情况如下：

　　金额单位：人民币万元

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　　注：余额中浙商银行股份有限公司苏州分行包含未到期结构性存款36,000.00万元，中信银行股份有限公司苏州木渎支行包含未到期结构性存款24,000.00万元。

　　三、2019年度募集资金的实际使用情况

　　截至2019年12月31日止，本公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人民币24,607.24万元，具体使用情况详见附表1：募集资金使用情况对照表。

　　四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

　　截至2019年12月31日止，本公司募集资金投资项目未发生变更、对外转让或置换的情况。

　　五、募集资金使用及披露中存在的问题

　　本公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。

　　六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见

　　容诚会计师事务所（特殊普通合伙）认为：华兴源创2019年度《募集资金年度存放与使用情况专项报告》在所有重大方面按照上述《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）及交易所的相关规定编制，公允反映了华兴源创2019年度募集资金实际存放与使用情况。

　　七、保荐机构或独立财务顾问对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告的结论性意见

　　2020年4月15日，华泰联合证券有限责任公司针对本公司2019年度募集资金存放与使用情况出具了《关于苏州华兴源创科技股份有限公司2019年度募集资金存放和使用情况专项核查报告》。专项核查报告认为，本公司2019年度募集资金存放与使用情况符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》、公司《募集资金管理制度》等法律法规和制度文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。

　　特此公告。

　　苏州华兴源创科技股份有限公司董事会

　　2020年4月16日

　　附表1：

　　2019年度募集资金使用情况对照表

　　单位：万元

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　　注*：补充流动资金项目实际投资金额超过募集后承诺投资金额系利息收入投资导致。

　　附表2：

　　2019年度变更募集资金投资项目情况表

　　单位：万元

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