浙江迪贝电气股份有限公司关于2019年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

　　证券代码：603320         证券简称：迪贝电气        公告编号：2020-015

　　转债代码：113546         转债简称：迪贝转债                           

　　浙江迪贝电气股份有限公司关于2019年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

　　公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则（2019年修订）》和《上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等相关规定，现将浙江迪贝电气股份有限公司（以下简称“公司”）截至2019年12月31日的募集资金存放与实际使用情况报告如下：

　　一、募集资金基本情况

　　（一）募集资金金额及到位时间

　　1、2017年首次公开发行股票募集资金情况

　　按照中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准浙江迪贝电气股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2017]436号），本公司向社会公开发行人民币普通股票2,500万股，发行价格为9.93元/股，募集资金总额为24,825.00万元，扣除各项发行费用人民币3,745.44万元，实际募集资金净额为人民币21,079.56万元。上述募集资金于2017年4月25日全部到位，业经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）出具的XYZH/2017JNA50353号《验资报告》验证。本公司已在银行开设专户存储上述募集资金。

　　2、2019年公开发行可转换公司债券募集资金情况

　　按照中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准浙江迪贝电气股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2019]1443号），并经上海证券交易所同意，本公司向社会公开发行可转换公司债券2,299,300张，每张面值100元，按面值发行，募集资金总额为22,993.00万元,扣除承销及保荐费用（含税）400.00万元后实际收到的金额为人民币22,593.00万元，扣除各项发行费用（含税）5,231,993.00元后，实际可用募集资金净额为224,698,007.00元。上述募集资金到位情况业经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并于2019年10月29日出具XYZH/2019JNA50211《浙江迪贝电气股份有限公司验证报告》。

　　（二）募集资金本年度使用金额及年末余额

　　1、2017年首次公开发行股票募集资金本年度使用金额及年末余额

　　截至2019年末，本公司实际使用募集资金投入募投项目191,245,247.08元，其中，本年投入10,953,119.92元，以前年度投入180,292,127.16元。本年收到的银行理财产品收益（含税）以及银行存款利息扣除银行手续费的净额为828,328.90元。

　　截至2019年12月31日，募集资金余额为22,883,603.05元（包括累计收到的银行理财产品收益（含税）以及银行存款利息扣除银行手续费的净额）。

　　2、2019年公开发行可转换公司债券募集资金本年度使用金额及年末余额

　　截至2019年12月31日，本公司未实际使用募集资金投入募投项目。本年收到的银行存款利息扣除银行手续费的净额为332,068.88元。

　　截至2019年12月31日，募集资金余额为225,030,075.88元（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费的净额）。

　　二、募集资金管理情况

　　（一）募集资金的管理情况

　　为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照中国证监会《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理制度》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定。公司对募集资金实行专户存储，并对募集资金的使用执行严格的审批程序，以保证专款专用。

　　1、2017年首次公开发行股票募集资金管理情况

　　2017年4月公司与保荐机构东方花旗证券有限公司及中国工商银行股份有限公司嵊州支行、交通银行股份有限公司绍兴嵊州支行、中信银行股份有限公司绍兴嵊州支行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。因“年产350万台高效节能压缩机电机项目”于2018年9月30日已实施完毕，本公司于2019年1月4日注销中国工商银行股份有限公司嵊州支行账户。

　　2018年公司公开发行A股可转换公司债券聘请中信建投证券股份有限公司，2019年1月8日披露变更持续督导保荐机构及保荐代表人，东方花旗证券有限公司未完成的持续督导工作由中信建投证券股份有限公司承接，2019年1月14日，本公司及中信建投证券股份有限公司与中信银行股份有限公司绍兴嵊州支行、交通银行股份有限公司绍兴嵊州支行重新签订《募集资金专户存储三方监管协议》，该协议条款与《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》中相关规定不存在重大差异，《募集资金专户存储三方监管协议》的履行情况不存在问题。

　　2、2019年公开发行可转换公司债券募集资金管理情况

　　2019年12月，本公司、浙江迪贝智控科技有限公司（本公司之全资子公司）及中信建投证券股份有限公司与中国农业银行股份有限公司嵊州支行、浦发银行股份有限公司绍兴嵊州支行、交通银行股份有限公司绍兴嵊州支行、中国工商银行股份有限公司嵊州支行签订《募集资金专户存储四方监管协议》，该协议条款与《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》中相关规定不存在重大差异，《募集资金专户存储四方监管协议》的履行情况不存在问题。

　　（二）募集资金专户存储情况

　　1、截至2019年12月31日，2017年公开发行股票募集资金具体存放情况如下：

　　金额单位：人民币元

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　　*中国工商银行股份有限公司嵊州支行账户系“年产350万台高效节能压缩机电机项目”募集资金存放账号，该项目于2018年9月30日已实施完毕，经公司第三届董事会第十三次会议和2018年第一次临时股东大会审议，同意该募投项目结项，并将节余募集资金259.10万元用于“年产150万台直流变频压缩机电机建设项目”。本公司于2018年12月将剩余资金259.10万元转入交通银行股份有限公司绍兴嵊州支行，并于2019年1月4日注销中国工商银行股份有限公司嵊州支行账户

　　2、截至2019年12月31日，2019年公开发行可转换公司债券具体存放情况如下：

　　金额单位：人民币元

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　　三、2019年度募集资金的实际使用情况

　　（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况

　　募投项目资金使用情况，具体详见附件1和附件2。募集资金承诺投资项目、承诺投资总额无重大变化，募投项目实际投资进度与投资计划不存在差异。

　　（二）募投项目先期投入及置换情况

　　1、2017年首次公开发行股票募集资金投资项目先期投入及置换情况

　　募集资金到位前公司利用自筹资金对募集资金项目累计已投入130,887,103.84元，公司于2017年5月27日召开第三届董事会第四次会议决议及第三届监事会第三次会议，审议通过了《关于以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司从首次公开发行股票募集资金人民币21,079.56万元中置换预先投入的自筹资金人民币130,887,103.84元，符合募集资金到账后6个月内进行置换的规定。信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）就本次募集资金置换出具了《关于浙江迪贝电气股份有限公司以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的专项说明鉴证报告》（XYZH/2017JNA50507）。

　　2、2019年公开发行可转换公司债券募集资金投资项目先期投入及置换情况

　　募集资金到位前公司利用自筹资金对募集资金项目（自2018年11月13日起至2019年12月31日止）累计已投入75,694,785.52元，公司拟于2020年置换预先投入的自筹资金人民币75,694,785.52元。信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）就本次募集资金置换出具了《关于浙江迪贝电气股份有限公司以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的专项说明鉴证报告》（XYZH/2020JNA50001）。

　　（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

　　2019年，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

　　（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

　　经2018年4月23日本公司第三届董事会第八次会议、第三届监事会第六次会议审议，同意公司使用不超过6,000万元人民币闲置募集资金投资安全性高、流动性好、短期、有保本约定的理财产品，期限自2018年4月25日起至2019年4月24日止，经2019年3月11日召开公司第三届董事会第十四次会议、第三届监事会第十一次会议审议，同意公司使用不超过3,000万元人民币闲置募集资金投资安全性高、流动性好、短期、有保本约定的理财产品，期限自董事会决议日2019年3月11日起至2020年3月10日止，资金在上述额度内可以滚动使用。2019年度，本公司在额度范围内滚动购买保本型银行理财产品61,100,000.00元，取得理财收益（含税）477,700.01元。截至2019年12月31日，本公司无未赎回的理财产品。具体情况如下：

　　金额单位：人民币元

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　　（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

　　公司无超募资金，不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情形。

　　（六）超募资金用于在建项目及新项目的情况

　　公司无超募资金，不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情形。

　　（七）节余募集资金使用情况

　　本年度无节余资金使用

　　四、变更募投项目的资金使用情况

　　公司2019年度未发生变更募投项目的资金使用情况。

　　五、募集资金使用及披露中存在的问题

　　公司已披露的相关信息不存在不及时、真实、准确、完整披露的情况，不存在募集资金管理违规情形。

　　特此公告。

　　浙江迪贝电气股份有限公司董事会

　　2020年4月16日

　　附件1

　　2017年发行股票募集资金使用情况对照表

　　编制单位：浙江迪贝电气股份有限公司                                  2019年度金额单位：人民币元

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　　*截至2018年9月30日止，“年产350万台高效节能压缩机电机项目”已全部建设完成，经公司第三届董事会第十三次会议和2018年第一次临时股东大会审议，同意该募投项目结项。“年产150万台直流变频压缩机电机建设项目”和“压缩机电机研发中心建设项目”在实际执行过程中受到多方面因素影响，预计无法在计划时间内达到预定可使用状态，经公司第三届董事会第十三次会议和第三届监事会第十次会议审议，同意将两个项目完工日均延期至2019年6月30日。

　　**截至2019年12月31日，“年产150万台直流变频压缩机电机建设项目”已建设完成，由于本年产生的效益不足整年，因此“是否达到预计收益”处为“不适用”。

　　附件2

　　2019年发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表

　　编制单位：浙江迪贝电气股份有限公司2019年度                                        金额单位：人民币元

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