浪潮电子信息产业股份有限公司董事会关于
2019年度募集资金存放与使用情况的专项报告

　　证券代码：000977              证券简称：浪潮信息              公告编号：2020-028

　　浪潮电子信息产业股份有限公司董事会关于

　　2019年度募集资金存放与使用情况的专项报告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　一、募集资金基本情况

　　1、实际募集资金金额和资金到账时间

　　（1）经中国证券监督管理委员会证监许可[2015]2990号文核准，公司向特定对象非公开发行普通股（A股）39,556,962股，每股面值1.00元，每股发行价格为25.28元，共募集资金999,999,999.36元，扣除各项发行费用22,039,556.96元后，实际募集资金净额为977,960,442.40元。该募集资金已于2016年1月14日到达公司募集资金专项账户，业经山东和信会计师事务所（特殊普通合伙）出具和信验字（2016）第000005号《验资报告》验证。

　　公司按照《上市公司证券发行管理办法》规定在以下银行开设了募集资金的存储专户，截至2019年12月31日止，公司募集资金专户存储情况如下：

　　金额单位：人民币元

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　　注：初始存放金额包含发行费用4,039,556.96元。

　　（2）经中国证券监督管理委员会证监许可[2017]917号文核准，公司以总股本999,282,714股为基数，向全体股东每10股配售3股，配股价格为10.34元/股，共计配售289,969,457股人民币普通股（A股），募集资金总额为人民币2,998,284,185.38元，扣除各项发行费用34,415,495.20元后，实际募集资金净额为2,963,868,690.18元。以上募集资金已于2017年7月27日到达公司募集资金专项账户，业经山东和信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具和信验字（2017）第000083号《验资报告》。

　　公司按照《上市公司证券发行管理办法》规定在以下银行开设了募集资金的存储专户，截至2019年12月31日止，公司募集资金专户存储情况如下：

　　金额单位：人民币元

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　　注：初始存放金额包含发行费用3,200,000.00元。

　　2、募集资金使用和结余情况

　　2016年募投项目本公司以前年度已使用募集资金合计支付为985,724,629.45元；已累计取得募集资金银行存款利息扣除银行手续费等的净额7,774,938.07元；2019年度实际使用募集资金0.00元，2019年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为8,862.53元；截至2019年12月31日累计已使用募集资金985,724,629.45元，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为7,783,800.6元。

　　按项目累计支出如下：

　　（1）已累计支付募集资金项目-云服务器研发与产业化项目383,272,609.10元；

　　（2）已累计支付募集资金项目-高端存储系统研发与产业化项目202,244,352.16元；

　　（3）已累计支付募集资金项目-自主可控、安全可信计算平台研发与产业化项目100,207,668.19元；

　　（4）已累计支付募集资金项目-补充流动资金项目300,000,000.00元。

　　以上2016年募投项目合计支付为985,724,629.45元。

　　公司于2018年度报告中披露了2016年募投项目完成及结项情况，拟将上述募投项目节余资金及募集资金专户后期利息收入（具体金额以资金转出当日银行结息余额为准）全部用于永久补充流动资金。2019年7月份公司已办理完成了募集资金专户的注销手续，募集资金专户余额19,613.55元已全部转入公司自有资金账户。

　　2017年募投项目本公司以前年度已使用募集资金合计支付为2,697,371,570.70元，已累计取得募集资金银行存款利息扣除银行手续费等的净额为2,483,550.83元；2019年度实际使用募集资金269,211,148.66元，2019年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为238,391.21元；截至2019年12月31日累计已使用募集资金2,966,582,719.36元，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为2,721,942.04元。

　　按项目累计支出如下：

　　（1）已累计支付募集资金项目-模块化数据中心研发与产业化项目210,642,975.45元；

　　（2）已累计支付募集资金项目-全闪存阵列研发与产业化项目110,357,327.57元；

　　（3）已累计支付募集资金项目-补充流动资金项目1,674,707,761.78元；

　　（4）已累计支付募集资金项目-偿还银行贷款项目970,874,654.56元。

　　以上2017年募投项目合计支付为2,966,582,719.36元。

　　公司于2019年10月30日召开第七届董事会第四十四次会议，审议通过了《关于募集资金投资项目结项并将节余资金永久补充流动资金的议案》，鉴于公司本次募投项目均已建设完毕并达到预期可使用状态，同意公司将上述募投项目节余资金及募集资金专户后期利息收入（具体金额以资金转出当日银行结息余额为准）永久补充流动资金。2019年12月份公司已办理完成了募集资金专户的注销手续，募集资金专户余额7,912.86元已全部转入公司自有资金账户。

　　二、募集资金存放和管理情况

　　为规范公司募集资金的管理，提高募集资金的使用效率，最大限度地保障投资者的利益，公司修订了《募集资金管理办法》，并于2014年2月12日经公司2014年第一次临时股东大会审批通过。2016年修订《募集资金管理办法》，并于2016年4月20日经公司2015年度股东大会审批通过。对设立的募集资金专项账户，公司于2016年2月3日和保荐机构国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”）与中国农业银行济南和平支行、浦发银行济南开发区支行2家银行分别签订了《募集资金三方监管协议》。

　　对设立的募集资金专项账户，公司于2017年8月25日和国泰君安分别与中国工商银行股份有限公司济南山大路支行、中国进出口银行山东省分行、中国农业银行股份有限公司济南和平支行、招商银行股份有限公司济南和平路支行签署了《募集资金三方监管协议》。内容与《募集资金三方监管协议（范本）》不存在重大差异，公司严格按照相关规定存放、使用和管理募集资金，并履行了相关义务。

　　2019年度，公司在募集资金存储、使用和管理过程中严格按照《募集资金使用管理办法》和《募集资金三方监管协议》等规定执行，保持与保荐机构的沟通，并接受保荐机构的监督，不存在违反管理办法和协议约定的情形。

　　三、募集资金的实际使用情况

　　募集资金使用情况详见本报告附件募集资金使用情况对照表。募集资金投入金额包括募集资金产生的存款利息收入。

　　四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

　　本公司不存在变更募集资金投资项目的情况。

　　五、募集资金使用及披露中存在的问题

　　本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。

　　附件：募集资金使用情况对照表

　　浪潮电子信息产业股份有限公司

　　董事会

　　2020年4月17日

　　附件1

　　募集资金使用情况对照表

　　编制单位：浪潮电子信息产业股份有限公司                截至2019年12月31日止                                    单位：人民币万元

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　　附件2

　　募集资金使用情况对照表（2）

　　编制单位：浪潮电子信息产业股份有限公司                截至2019年12月31日止                                    单位：人民币万元

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