金河生物科技股份有限公司
关于拟续聘2020年度审计机构的公告

　　证券代码：002688        证券简称：金河生物       公告编号:【2020-027】

　　金河生物科技股份有限公司

　　关于拟续聘2020年度审计机构的公告

　　本公司及董事会全体人员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。

　　2020年4月17日，金河生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）召开第四届董事会第三十三次会议，以9票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度审计机构的议案》。同意续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“信永中和”）为公司2020年度财务审计机构，并同意提交公司2019年度股东大会审议，现将相关事项公告如下：

　　一、拟续聘会计师事务所事项的情况说明

　　信永中和具备从事证券、期货相关业务资格。该所担任公司2019年度审计机构期间，遵循《中国注册会计师独立审计准则》及内控审计相关规则规定，工作勤勉、尽责，坚持独立、客观、公正的审计准则，较好地履行了双方签订合同所规定的责任和义务，完成了公司2019年度财务报告审计的各项工作。基于该所丰富的审计经验和职业素养，能够为公司提供高质量的审计服务，为保持审计工作连续性，公司拟续聘信永中和为公司2020年度财务审计机构，聘期为一年。2019年度审计费用为130万元，公司董事会提请股东大会授权公司管理层根据市场行情及双方协商情况确定具体2020年审计费用并签署相关合同与文件。

　　二、拟续聘会计师事务所的基本情况

　　1、机构信息

　　名称：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）

　　统一社会信用代码：91110101592354581W

　　类型：特殊普通合伙企业

　　注册资本：3,600万元

　　注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦A座8层

　　执行事务合伙人：李晓英、张克、叶韶勋、顾仁荣、谭小青

　　成立日期：2012年03月02日

　　历史沿革：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）最早可追溯到1986年成立的中信会计师事务所，至今已有延续30多年的历史，是国内成立最早、存续时间最长，也是唯一一家与当时国际“六大”之一永道国际有七年合资经历的本土会计师事务所。2000年，信永中和会计师事务所有限责任公司正式成立，2012年，信永中和由有限责任公司成功转制为特殊普通合伙制事务所。信永中和总部位于北京，并在深圳、上海、成都、西安、天津、青岛、长沙、长春、大连、广州、银川、济南、昆明、福州、南京、乌鲁木齐、武汉、杭州、太原、重庆、南宁、合肥和郑州等地设有23家境内分所。

　　业务资质：

　　（1）财政部颁发的《会计师事务所执业证书》；

　　（2）首批获准从事金融审计相关业务；

　　（3）首批获准从事H股企业审计业务；

　　（4）军工涉密业务咨询服务安全保密资质。

　　信永中和是首批获得证券执业资质的会计师事务所，建立了完备的质量控制制度和内部管理制度，从事过大量各类证券服务业务，拥有一支经验丰富的专业队伍。

　　信永中和已加入ShineWingInternational（信永中和国际）会计网络，为ShineWingInternational的核心成员所。信永中和是第一家以自主民族品牌走向世界的本土会计师事务所，在香港、新加坡、日本、澳大利亚、巴基斯坦、埃及、马来西亚、英国、印度、印度尼西亚、德国、台湾、泰国设有13家境外成员所（共计56个办公室）。ShineWingInternational目前在InternationalAccountingBulletin（国际会计公报，简称IAB）公布的国际会计机构全球最新排名位列第19位。

　　经营范围：审查企业会计报表，出具审计报告；验证企业资本，出具验资报告；办理企业合并、分立、清算事宜中的审计业务，出具有关报告；基本建设年度财务决算审计；代理记账；会计咨询、税务咨询、管理咨询、会计培训；法律、法规规定的其他业务。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动）。

　　分支机构名称：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）西安分所

　　分支机构性质：特殊普通合伙企业分支机构

　　分支机构注册地址：西安市高新区高新三路12号中国人保(陕西)金融大厦6层

　　分支机构历史沿革：信永中和会计师事务所西安分所经陕西省财政厅、陕西省注册会计师协会批准于2006年12月在陕西省工商行政管理局登记注册，于2012年12月完成特殊普通合伙改制。

　　信永中和集团西安分部（简称西安分部）由信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）西安分所、信永中和（北京）国际工程管理咨询有限公司西安分公司、信永中和税务师事务所（西安）有限公司组成。

　　西安分部现设六个审计部、一个造价部、一个税务咨询部和行政综合管理部，现共有员工350人。拥有专业能力、服务意识强的行业资深合伙人、经理团队，在上市公司和国有大型企业集团年报审计、并购重组、专项审计以及工程造价咨询方面具备丰富的经验。

　　分支机构投资者保护能力：信永中和实施一体化管理，总分所一起计提执业风险基金和购买职业保险。

　　分支机构是否曾从事过证券服务业务：是

　　2、人员信息

　　截止2020年2月29日，信永中和合伙人（股东）228人，注册会计师1679人（2018年末为1522人）。从业人员数量5331人，从事过证券服务业务的注册会计师超过800人。

　　拟签字项目合伙人常晓波，注册会计师，1997年开始从事注册会计师业务，至今为多家公司提供过IPO申报审计、上市公司年报审计和重大资产重组审计等证券业务。

　　拟签字注册会计师王玮玮，注册会计师，2012年开始从事注册会计师业务，至今为多家公司提供过上市公司年报审计和重大资产重组审计等证券业务。

　　3、业务信息

　　信永中和 2018年度业务收入为173,000万元，其中，审计业务收入为144,600万元，证券业务收入为59,700万元。

　　截止2020年2月29日，信永中和上市公司年报审计项目370个（含港股），其中，A股项目289个、H股项目13个，A+H项目9个,A+B项目4个，B股项目1个，港股项目（不含H股）54个。

　　信永中和在公司相关行业有丰富的经验，服务过的客户包括江苏吉贝尔药业股份有限公司、苏州泽璟生物制药股份有限公司等。

　　4、执业信息：

　　信永中和及其从业人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

　　拟签字项目合伙人常晓波先生，注册会计师，1997年开始从事注册会计师业务，至今为多家公司提供过IPO申报审计、上市公司年报审计和重大资产重组审计等证券业务。证券服务业务经验丰富。

　　拟安排的项目独立复核合伙人为鲍琼女士，注册会计师，1997年起从事注册会计师业务，至今为多家公司提供 IPO 申报审计，多家上市公司年报审计、重大资产重组审计、借壳审计等证券服务业务，具有丰富的证券服务业务经验。

　　拟签字注册会计师王玮玮，注册会计师，2012年开始从事注册会计师业务，至今为多家公司提供过上市公司年报审计和重大资产重组审计等证券业务。

　　5、诚信记录：

　　近三年，信永中和受到证券监管部门行政处罚一次、行政监管措施六次，无刑事处罚和自律监管措施。

　　本次拟安排的项目签字合伙人、项目签字注册会计师最近三年未受到过刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律处分。

　　6、投资者保护能力

　　信永中和已购买职业保险并涵盖因提供审计服务而依法所应承担的民事赔偿责任，2018年度所投的职业保险，累计赔偿限额15,000万元。

　　三、拟续聘会计师事务所履行的程序

　　1、审计委员会履职情况

　　公司董事会审计委员会对信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）进行了审查，认为其具备执行证券、期货相关业务资格，具备从事财务审计的资质和能力，且2019年为公司提供审计服务表现了良好的职业操守和执业水平，与公司股东以及公司关联人无关联关系，不会影响在公司事务上的独立性，满足公司审计工作要求，具备投资者保护能力。为保证审计工作的连续性，公司审计委员会同意续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度审计机构。

　　2、独立董事的事前认可意见和独立意见

　　（1）独立董事事前认可意见

　　信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券、期货相关业务资格，先后为多家上市公司提供审计、专项鉴证等服务，具备丰富的为上市公司服务的经验，能够为公司提供真实公允的审计服务，满足公司审计工作的要求。在担任公司2019年度审计机构期间严格遵循《中国注册会计师独立审计准则》 等有关财务审计的法律、法规和相关政策，勤勉尽责，遵照独立、客观、公正的执业准则，较好地履行了双方所约定的责任和义务，公司此次续聘会计师事务所有利于保持审计业务的连续性，不会损害公司和股东特别是中小股东的利益。因此，同意续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度财务报告的审计机构。同意将该议案提交公司第四届董事会第三十三次会议审议。

　　（2）独立董事独立意见

　　信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）具有执行证券、期货相关业务的审计资格，具备为上市公司提供审计服务的丰富经验与能力。为公司提供审计服务的工作中，恪尽职守，较好地完成了审计工作。出具的审计报告能够公正、真实地反映公司的财务状况和经营成果。关于续聘其为公司2020年度审计机构的决策程序符合《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等有关规定，没有损害公司和中小股东利益。我们同意关于续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度审计机构。

　　四、备查文件

　　1、董事会审计委员会关于续聘公司2020年度审计机构的意见；

　　2、第四届董事会第三十三次会议决议；

　　3、独立董事关于第四届董事会第三十三次会议相关事项的事前认可意见；

　　4、独立董事关于第四届董事会第三十三次会议相关事项的独立意见；

　　5、信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）营业执业证照，主要负责人和监管业务联系人信息和联系方式，拟负责具体审计业务的签字注册会计师身份证件、执业证照和联系方式。

　　特此公告。

　　金河生物科技股份有限公司

　　董  事  会

　　2020年4月17日