华西证券股份有限公司2020年第一季度报告正文

　　证券代码：002926              证券简称：华西证券           公告编号：2020-034

　　第一节 重要提示

　　公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　本次季度报告已经公司第二届董事会2020年第三次会议以通讯表决的方式 审议通过。本次会议应表决董事10名，实际参加表决董事10名。

　　公司董事长蔡秋全、总经理杨炯洋、主管会计工作负责人胡小泉及会计机构负责人(会计主管人员)胡小莉声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

　　公司2020年第一季度财务报告未经会计师事务所审计。

　　第二节 公司基本情况

　　一、主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□ 是 √ 否

　　非经常性损益项目和金额

　　单位：元

　　由于金融工具投资属于本公司正常自营证券业务，故本公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号—— 非经常性损益（2008）》中列举的有关非经常性损益项目，包括：交易性金融资产、交易性金融负债、衍生工具产生的公允 价值变动损益，以及处置交易性金融资产、其他债权投资、交易性金融负债、衍生工具取得的投资收益等视为经常性损益的 项目。

　　二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

　　1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

　　单位：股

　　公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

　　□ 是 √ 否

　　公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

　　2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□ 适用 √ 不适用

　　第三节 重要事项

　　一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因

　　二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

　　1、发行公司债券

　　（1）经中国证监会于2019年9月16日签发的《关于核准华西证券股份有限公司向合格投资者公开发行公司债券的批复》（证 监许可〔2019〕1709号）核准，公司获准向合格投资者公开发行面值总额不超过25亿元的公司债券，采用分期发行方式，本期债券为第二期发行。2020 年2月25日，公司完成2020年第一期发行（20华股01），金额10亿元，到期日2025年2月25日，票面利率3.05%。

　　（2）经深圳证券交易所于2019年4月10日签发的《关于华西证券股份有限公司2019年非公开发行公司债券符合深交所转让条件的无异议》（深证函（2019）183号）批复，公司获准在深圳证券交易所挂牌转让总额为不超过人民币50亿元的非公开发行公司债券。2020年3月16日，公司完成2020年第一期非公开发行（20华西01），金额30亿元，到期日2023年3月16日，票面利率3.40%。

　　2、发行短期融资券

　　根据2019年2月12日，根据《中国人民银行关于核定华西证券股份有限公司短期融资券最高待偿还余额的通知》（银发 [2019]51号)，中国人民银行核定公司待偿还短期融资券的最高余额为44亿元。

　　2020年第一季度，公司共计发行三期短期融资券。其中：2020年1月7日完成2020年度第一期短期融资券的发行工作，发行金额10亿元，到期日2020年4月8日，票面利率2.85%；2020年2月18日，完成2020年度第二期短期融资券发行工作，发行金额10亿元，到期日2020年5月19日，票面利率2.59%；2020年3月10日，完成2020年度第三期短期融资券发行工作，发行金额10亿元，到期日2020年6月10日，票面利率2.30%。

　　截至报告期末，公司待偿还短期融资券余额为30亿元。

　　3、诉讼事项

　　本报告期内，公司不存在涉及金额占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上，且绝对金额超过一千万元的重大诉讼、 仲裁事项。

　　自公司披露《2019年年度报告》至本报告披露日，相关诉讼事项无最新进展，具体情况请参见公司于2020年3月31日披露的“《2019年年度报告》之第五节 重要事项”。

　　4、处罚及整改情况

　　公司全资子公司华西期货有限责任公司（以下简称“华西期货”）收到中国人民银行成都分行行政处罚意见告知书，华西期货存在未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的违法违规行为，决定对华西期货处20万元罚款，对华西期货1名相关直接责任人员处1万元罚款。

　　整改措施：华西期货及相关直接责任人员按时缴纳罚款。根据整改计划就反洗钱内控制度、客户身份识别及资料保存、可疑交易报告等方面及时进行整改，并进一步建立健全反洗钱工作制度流程，充实完善反洗钱工作组织体系，加大反洗钱技术系统投入，建立完善反洗钱工作的考核奖惩机制。

　　5、报告期内，公司通过临时公告形式披露的其他重大事项

　　注：以上临时公告查询索引为巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　股份回购的实施进展情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。

　　四、证券投资情况

　　单位：元

　　五、委托理财

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期不存在委托理财。

　　六、衍生品投资情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期不存在衍生品投资。

　　七、违规对外担保情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期无违规对外担保情况。

　　八、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。

　　九、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。