深圳市宇顺电子股份有限公司2019年度募集资金存放与使用情况专项报告

　　证券代码：002289          证券简称：*ST宇顺         公告编号：2020-020

　　深圳市宇顺电子股份有限公司2019年度募集资金存放与使用情况专项报告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　根据深圳证券交易所印发的《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引的规定，现将深圳市宇顺电子股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）募集资金2019年度存放与使用情况专项说明如下。

　　一、募集资金基本情况

　　（一）实际募集资金金额和资金到账时间

　　1、2009年首次公开发行股票募集资金

　　经中国证券监督管理委员会证监许可〔2009〕778号文核准，并经深圳证券交易所同意，本公司由主承销商平安证券有限责任公司采用公开发行方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票1,850万股，发行价为每股人民币15.88元，共计募集资金29,378万元，坐扣承销和保荐费用2,120万元后的募集资金为27,258万元，已由主承销商平安证券有限责任公司于2009年8月26日汇入本公司募集资金监管账户。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、评估费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用549.35万元后，公司本次募集资金净额为26,708.65万元。上述募集资金到位情况业经深圳市鹏城会计师事务所验证，并由其出具《验资报告》（深鹏所验字〔2009〕98号）。

　　2、2013年非公开发行股票募集资金

　　经中国证券监督管理委员会证监许可〔2013〕230号文核准，并经深圳证券交易所同意，本公司由主承销商安信证券股份有限公司采用非公开发行方式，向特定对象非公开发行人民币普通股（A股）股票4,000万股，发行价为每股人民币10.38元，共计募集资金41,520万元，扣除发行相关费用1,875万元后的募集资金净额为39,645万元。上述募集资金到位情况业经大华会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（大华验字〔2013〕000093号）。

　　（二）募集资金使用和结余情况

　　1、2009年首次公开发行股票募集资金

　　本公司以前年度已使用募集资金26,785.57万元（其中，对募集资金项目累计投入22,304.41万元，永久补充流动资金4,481.16万元），累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为476.76万元。

　　截至2019年8月13日，公司2009年首次公开发行股票募集资金投资项目已实施完毕。报告期内，公司实际使用募投资金0元，收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为2.75万元，累计已使用募投资金26,785.57万元（其中，对募集资金项目累计投入22,304.41万元，永久补充流动资金4,481.16万元），累计收到的银行存款利息扣除银行手续费的净额为479.51万元。

　　截至2019年9月25日，首次公开发行股票募集资金投资项目节余募集资金为人民币402.59万元（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额），为方便公司资金账户管理，公司将节余募集资金转出至公司另设的资金账户，并完成对募集资金专户的销户手续。

　　2、2013年非公开发行股票募集资金

　　本公司以前年度已使用募集资金40,409.90万元(其中募集资金项目累计投入18,621.51万元，永久补充流动资金21,788.39万元），累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为442.57万元，累计收到的理财产品收益418.92万元。

　　截至2019年8月13日，公司2013年非公开发行股票募集资金投资项目已实施完毕。报告期内，实际使用募投资金93.12元，收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为0.98万元，累计已使用募投资金40,503.02万元（其中，对募集资金项目累计投入18,714.63万元，永久补充流动资金21,788.39万元），累计收到的银行存款利息扣除银行手续费的净额为443.55万元，累计收到的理财产品收益418.92万元。,

　　截至2019年9月25日，2013年非公开发行股票募集资金投资项目节余募集资金为人民币4.46万元（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额及理财产品收益），为方便公司资金账户管理，公司将节余募集资金转出至公司另设的资金账户，并完成对募集资金专户的销户手续。

　　二、募集资金存放和管理情况

　　为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《深圳市宇顺电子股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称“《管理办法》”）。

　　（一）募集资金管理情况

　　1、2009年首次公开发行股票募集资金

　　根据《管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构平安证券有限责任公司于2009年9月23日分别与平安银行股份有限公司深圳华新支行、中国工商银行股份有限公司深圳南山支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

　　2010年5月7日，本公司之全资子公司长沙市宇顺显示技术有限公司分别与保荐机构平安证券有限责任公司、中国民生银行股份有限公司长沙分行签订了《募集资金三方监管协议》；根据公司第二届董事会第八次会议决议，公司将全部超募资金1,709.65万元以增资方式投入到全资子公司长沙宇顺触控技术有限公司（以下简称“宇顺触控”）用于投资建设“电容式触摸屏”项目，该项目由本公司全资子公司宇顺触控实施。本公司于2011年5月9日分别与宇顺触控、中国民生银行股份有限公司长沙人民路分行、平安证券有限责任公司签订《募集资金四方监管协议》。协议约定本公司及全资子公司在上述四家银行开设募集资金专用账户，规范对募集资金的使用。

　　2、2013年非公开发行股票募集资金

　　2013年4月3日，本公司和赤壁市宇顺显示技术有限公司就非公开发行股票事宜，与保荐机构安信证券股份有限公司、中国银行深圳市分行、招商银行深圳市分行签订了《募集资金三方监管协议》，公司充分保障保荐机构、独立董事以及监事会对募集资金使用和管理的监督权。

　　2013年12月20日，本公司和长沙市宇顺显示技术有限公司就变更实施地点的募集资金投资项目，与保荐机构安信证券股份有限公司、浦发银行长沙麓谷科技支行签订《募集资金四方监管协议》，公司充分保障保荐机构、独立董事以及监事会对募集资金使用和管理的监督权。

　　2014年12月9日，公司和长沙市宇顺显示技术有限公司就2014年度变更实施地点的募集资金投资项目，与保荐机构安信证券股份有限公司、上海浦东发展银行股份有限公司长沙麓谷科技支行签订了《募集资金四方监管协议》，公司充分保障保荐机构、独立董事以及监事会对募集资金使用和管理的监督权。

　　报告期内，公司2009年首次公开发行股票募集资金投资项目和2013年非公开发行股票募集资金投资项目均已全部实施完毕。截至2019年9月25日，公司已将上述募集资金专户中节余募集资金（含销户时结算的理财收益、利息收入）人民币407.05万元全部转入募投项目实施主体另设的资金账户，并办理完毕上述募集资金专户的销户手续。公司（含子公司）与保荐机构及相关银行共同签署的募集资金监管协议相应终止。

　　（二）募集资金专户存储情况

　　1、2009年首次公开发行股票募集资金

　　截至2019年9月25日，本公司2009年首次公开发行股票募集资金投资项目已实施完毕，相关募集资金已转出，开设的募集资金专户已销户，具体情况如下：

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　　2、2013年非公开发行股票募集资金

　　截至2019年9月25日，本公司2013年非公开发行股票募集资金投资项目已实施完毕，相关募集资金已转出，开设的募集资金专户已销户，具体情况如下：

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　　三、本年度募集资金的实际使用情况

　　截至2019年9月25日，公司2009年首次公开发行股票募集资金投资项目和2013年非公开发行股票募集资金投资项目均已全部实施完毕，公司已完成节余募集资金的转出及募集资金专户的销户手续。

　　（一）募集资金使用情况对照表

　　1、2009年首次公开发行股票募集资金

　　详见本报告附件1《2009年首次公开发行股票募集资金使用情况对照表》。

　　2、2013年非公开发行股票募集资金

　　详见本报告附件2《2013年非公开发行股票募集资金使用情况对照表》。

　　（二）募集资金投资项目出现异常情况的说明

　　本公司募集资金投资项目未出现异常情况。

　　（三）募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明

　　公司“平板显示技术工程研发中心项目”无法单独核算效益的情况说明：

　　该项目投资总额为1,853.00万元，全部用于建设研发中心。该项目不直接产生效益，但通过研发中心的投入，加强了公司的研发力量，培养了研发人才。

　　四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

　　（一）变更募集资金投资项目情况表

　　1、2009年首次公开发行股票募集资金

　　报告期内，公司2009年首次公开发行股票募集资金未发生变更投资项目的情况，截至2019年9月25日，2009年首次公开发行股票募集资金投资项目已实施完毕。

　　2、2013年非公开发行股票募集资金

　　报告期内，公司2013年非公开发行股票募集资金未发生变更投资项目的情况，截至2019年9月25日，2013年非公开发行股票募集资金投资项目已实施完毕，以前年度变更投资项目情况表详见本报告附件3《变更募集资金投资项目情况表》。

　　（二）募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明

　　本公司不存在变更募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。

　　（三）募集资金投资项目对外转让或置换情况说明

　　公司2013年非公开发行股票募集资金的投资项目中小尺寸电容式触摸屏项目（赤壁）和超薄超强盖板玻璃生产线项目（赤壁）因政府代建工程滞后导致错过最佳实施时机，公司已于2014年度终止上述两个项目。

　　五、募集资金使用及披露中存在的问题

　　本年度，本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。

　　截至2019年9月25日，公司2009年首次公开发行股票募集资金投资项目和2013年非公开发行股票募集资金投资项目均已全部实施完毕，公司已将该两个募投项目的节余资金转至公司另设的资金账户，并完成募集资金专户的销户手续。

　　附件：1、2009年首次公开发行股票募集资金使用情况对照表；

　　2、2013年非公开发行股票募集资金使用情况对照表；

　　3、变更募集资金投资项目情况表。

　　深圳市宇顺电子股份有限公司

　　董事会

　　二〇二〇年四月二十一日

　　附件1

　　2009年首次公开发行股票募集资金使用情况对照表

　　2019年度

　　编制单位：深圳市宇顺电子股份有限公司单位：人民币万元

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　　附件2

　　2013年非公开发行股票募集资金使用情况对照表

　　2019年度

　　编制单位：深圳市宇顺电子股份有限公司单位：人民币万元

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　　附件3

　　变更募集资金投资项目情况表

　　2019年度

　　编制单位：深圳市宇顺电子股份有限公司

　　单位：人民币万元

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