广发证券股份有限公司第九届监事会第十五次会议决议公告

　　证券代码：000776         证券简称：广发证券        公告编号：2020-028

　　广发证券股份有限公司第九届监事会第十五次会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　广发证券股份有限公司（以下简称“公司”）第九届监事会第十五次会议通知于2020年4月20日以专人送达或电子邮件方式发出，会议于2020年4月21日在广东省广州市天河区马场路26号广发证券大厦3912会议室以现场会议结合通讯会议的方式召开。本次监事会应出席监事5人，实际出席监事5人。其中监事谭跃先生、顾乃康先生、蓝海林先生以通讯方式参会。会议的召开符合《公司法》等有关规定和《公司章程》的规定。

　　会议由公司监事长张少华先生主持，会议审议通过了以下议案：

　　一、审议《关于提名第十届监事会监事候选人的议案》

　　按照《公司章程》规定，公司监事会拟进行换届，本届监事会提名赖剑煌先生、谢石松先生、卢馨女士作为公司第十届监事会监事候选人提交股东大会选举。

　　经审议：

　　（一）同意提名赖剑煌先生为公司第十届监事会监事候选人

　　以上议案同意票5票，反对票0票，弃权票0票。

　　反对票或弃权票的理由：不适用。

　　（二）同意提名谢石松先生为公司第十届监事会监事候选人

　　以上议案同意票5票，反对票0票，弃权票0票。

　　反对票或弃权票的理由：不适用。

　　（三）同意提名卢馨女士为公司第十届监事会监事候选人

　　以上议案同意票5票，反对票0票，弃权票0票。

　　反对票或弃权票的理由：不适用。

　　以上各子议案须报股东大会逐项审议。

　　第十届监事会监事候选人简历见本公告之附件。

　　公司对第九届监事会各位监事成员为公司发展所作出的贡献表示衷心感谢！

　　特此公告。

　　广发证券股份有限公司监事会

　　二○二○年四月二十二日

　　附：第十届监事会监事候选人简历

　　赖剑煌，男，1964年10月生，博士、教授。赖剑煌先生现任中山大学数据科学与计算机学院教授、博士生导师、学术委员会主任，广东省信息安全技术重点实验室主任，中国图象图形学会会士。其主要工作经历包括：自1989年6月至1995年6月任中山大学数学系助教、讲师；自1995年7月至2002年6月任中山大学数学系副教授；自2002年7月至今先后任数据科学与计算机学院、信息学院、数据科学与计算机学院教授、博士生导师。赖剑煌先生2013年3月至2019年11月任中国计算机学会计算机视觉专业委员会副主任（第一、二届）；2015年6月至今兼任视频图像智能分析与应用公安部重点实验室副主任、学术委员会常务副主任；2016年7月至今任中国图象图形学会副理事长；2019年10月至今任广东省人工智能与机器人学会副理事长、广东省安防协会人工智能专委会主任。赖剑煌先生自2019年7月起任佳都新太科技股份有限公司（一家在上海证券交易所上市的公司，股票代码：600728）独立董事；自2020年1月起任中消云科技股份有限公司独立董事。赖剑煌先生不存在《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》第3.2.3条所列情形；与持有公司5%以上股份的股东、公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系；未持有本公司股票或者其他具有股权性质的证券；未受到过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的惩戒；不存在涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查的情形；不存在失信行为的情形；符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《深圳证券交易所股票上市规则》及交易所其他相关规定等要求的任职资格。

　　谢石松，男，1963年10月生，博士、教授。谢石松先生现任中山大学法学院教授、国际法研究所所长。其主要工作经历包括：自1991年9月至1993年11月任中山大学法学院讲师；自1993年12月至1996年11月任中山大学法学院副教授；自1996年12月至今任中山大学法学院教授；自1992年3月至今任中山大学法学院国际法研究所所长。谢石松先生自2003年9月至今兼任中国国际私法学会副会长；自1999年11月至今兼任中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员，自2008年1月至今兼任中国国际经济贸易仲裁委员会专家咨询委员会委员。谢石松先生自2002年12月至2013年4月，曾任易方达基金管理有限公司独立董事；自2007年6月至2013年6月，曾任广东九州阳光传媒股份有限公司（2012年7月更名为广东广州日报传媒股份有限公司，一家在深圳证券交易所上市的公司，股票代码：002181）独立董事；自2010年10月至2017年5月，曾任广州阳普医疗科技股份有限公司（一家在深圳证券交易所上市的公司，股票代码：300030）独立董事；自2014年1月至2020年1月，曾任广东省广告股份有限公司（2015年6月更名为广东省广告集团股份有限公司，一家在深圳证券交易所上市的公司，股票代码：002400）独立董事；自2014年9月至2018年1月，曾任金鹰基金管理有限公司独立董事；自2014年11月至2015年12月，曾任广东奥马电器股份有限公司（一家在深圳证券交易所上市的公司，股票代码：002668）独立董事；自2016年12月至2020年1月，曾任广西梧州中恒集团股份有限公司（一家在上海证券交易所上市的公司，股票代码：600252）独立董事。自2013年12月起任广东威创视讯科技股份有限公司（2017年1月更名为威创集团股份有限公司，一家在深圳证券交易所上市的公司，股票代码：002308）独立董事；自2014年10月起任珠海万力达电气股份有限公司（2017年5月更名为纳思达股份有限公司，一家在深圳证券交易所上市的公司，股票代码：002180）独立董事；自2017年5月起任广州高澜节能技术股份有限公司（一家在深圳证券交易所上市的公司，股票代码：300499）独立董事。谢石松先生不存在《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》第3.2.3条所列情形；与持有公司5%以上股份的股东、公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系；未持有本公司股票或者其他具有股权性质的证券；未受到过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的惩戒；不存在涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查的情形；不存在失信行为的情形；符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《深圳证券交易所股票上市规则》及交易所其他相关规定等要求的任职资格。

　　卢馨，女，1963年10月生，博士、教授。卢馨女士现任暨南大学管理学院会计系教授、硕士生导师，暨南大学管理会计研究中心副主任。其主要工作经历包括：自1989年7月至2003年12月于大连大学经管学院任教，其中自1992年8月至1998年7月任讲师，1998年8月至2003年12月任副教授；自2004年1月至2013年9月任暨南大学管理学院会计系副教授；自2013年5月至2016年1月兼任暨南大学审计处副处长；自2013年10月至今任暨南大学管理学院会计系教授；自2005年10月至今，任暨南大学管理学院会计系硕士生导师；自2014年1月至今任暨南大学管理会计研究中心副主任。卢馨女士自2005年至2010年受聘为广东省交通厅专家库专家；自2008年至2014年受聘为广东省审计厅特约审计员；自2019年至今受聘为广东省民政厅智库专家；自2013至2017年任第十二届全国人大代表，自2018年至今任第十三届全国人大代表。卢馨女士自2015年6月至2019年1月，曾任珠海格力电器股份有限公司（一家在深圳证券交易所上市的公司，股票代码：000651）独立董事；卢馨女士自2014年9月起任TCL科技集团股份有限公司(一家在深圳证券交易所上市的公司，股票代码：000100) 独立董事；自2014年5月起任金发科技股份有限公司 (一家在上海证券交易所上市的公司，股票代码：600143) 独立董事；自2019年7月起任佳都新太科技股份有限公司（一家在上海证券交易所上市的公司，股票代码：600728）独立董事。卢馨女士不存在《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》第3.2.3条所列情形；与持有公司5%以上股份的股东、公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系；未持有本公司股票或者其他具有股权性质的证券；未受到过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的惩戒；不存在涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查的情形；不存在失信行为的情形；符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《深圳证券交易所股票上市规则》及交易所其他相关规定等要求的任职资格。