科大讯飞股份有限公司拟聘任2020年度会计师事务所的公告

　　证券代码：002230         证券简称：科大讯飞        公告编号：2020-020

　　科大讯飞股份有限公司拟聘任2020年度会计师事务所的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　一、拟聘任会计师事务所事项的情况说明

　　科大讯飞股份有限公司（以下简称“公司”或“科大讯飞”）于2020年4月20日召开的第五届董事会第二次会议审议通过了《关于续聘2020年度审计机构的议案》。同意公司继续聘任容诚会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“容诚会计师事务所”）为公司2020年度审计机构。容诚会计师事务多年来为公司提供了优质的审计服务，在业务执行过程中，尽职尽责，具有较好的专业能力。从审计工作持续性、完整性以及对公司业务熟悉程度考虑，公司拟继续聘请容诚为公司2020年的财务审计机构，聘期一年，具体负责公司的会计报表审计，以及其他相关咨询服务业务。2019年度审计费用300万元（含下属成员企业年度审计费用），公司董事会提请公司股东大会授权公司管理层根据公司2020年度的具体审计要求和审计范围与容诚会计师事务所协商确定相关的审计费用。

　　二、拟聘任会计师事务所的基本信息

　　1．机构信息。

　　容诚会计师事务所（特殊普通合伙）系特殊普通合伙制企业，由原华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）更名而来，初始成立于1988年8月，2013年12月10日改制为特殊普通合伙企业，注册地址为北京市西城区阜成门外大街22号1幢外经贸大厦901-22至901-26，具有特大型国有企业审计资格等，是国内最早获准从事证券服务业务的会计师事务所之一，长期从事证券服务业务，是全球知名会计网络RSM国际在中国内地的唯一成员所。

　　该所已购买职业责任保险累计责任限额4亿元，建立了较为完善的质量控制体系，从未受到任何刑事处罚、行政处罚，具有较强的投资者保护能力。

　　分支机构信息：

　　容诚会计师事务所（特殊普通合伙）安徽分所由华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）安徽分所更名而来，初始成立于2008年12月25日，注册地址为合肥市寿春路25号，执业人员具有多年从事证券服务业务的经验。

　　2．人员信息。

　　截至2019年12月31日，容诚会计师事务所共有员工3,051人。其中，合伙人106人，首席合伙人肖厚发；注册会计师860人，全所共有2,853人从事过证券服务业务。

　　项目合伙人/拟签字注册会计师：张良文，中国注册会计师、中国注册税务师、中国注册资产评估师，2000年起从事审计工作，先后为江淮汽车（600418）、鑫科材料（600255）、黄山金马（000980）、科大讯飞（002230）、楚江新材（002171）、九华旅游（603199）、黄山旅游（600054）、安纳达（002136）、东华科技（002140）、时代出版（600551）、神剑化工（002361）、六国化工（600470）、博迈科（603727）等多家公司提供年报审计等证券服务业务；

　　拟签字注册会计师：姚贝，中国注册会计师，2012年起从事审计工作，先后为科大讯飞（002230）、九华旅游（603199）等多家公司提供年报审计等证券服务业务；

　　拟签字注册会计师：刘涛，中国注册会计师，2014年起从事审计工作，先后参与过泰禾光电（603656）、黄山旅游（600054）等多家公司的年报审计工作。

　　3．业务信息。

　　容诚会计师事务所2018年度总收入共计69,904.03万元，其中，审计业务收入66,404.48万元，证券业务收入38,467.12万元；2018年为1,338家公司提供审计服务，包括为110家A股上市公司提供年报审计服务；对于本公司所在行业，该所及审计人员拥有丰富的审计业务经验。

　　4．执业信息。

　　容诚会计师事务所及从业人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

　　项目合伙人、拟签字注册会计师均为从业经历丰富、具有相应资质并长期从事证券服务业务的专业人士，具备相应专业胜任能力。

　　5．诚信记录。

　　近3年内，原华普天健会计师事务所共收到1份行政监管措施（警示函），即2017年10月25日，收到中国证券监督管理委员会安徽监管局行政监管措施决定书【2017】28号。除此之外，该所及签字注册会计师未受到任何刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律监管措施。

　　三、续聘会计师事务所履行的程序

　　1、审计委员会履职情况

　　公司第五届董事会审计委员会对年审会计师完成本年度工作情况及其执业质量进行了核查和评价。第五届董事会审计委员会第二次会议决议认为：容诚会计师事务所具有丰富的审计工作经验，业务涉及股票发行与上市、企业重组、资本运作、财务咨询、管理咨询、税务咨询等领域。在业务执行过程中，尽职尽责，具有较好的专业能力。注册会计师严格按照相关法律法规执业，重视了解公司经营情况，了解公司财务管理制度及相关内控制度，及时与董事会审计委员会、独立董事、公司高级管理人员进行沟通，较好地完成了相关审计工作。审计委员会从容诚会计师事务所的审计工作质量、审计工作方案、审计沟通效率和效果、审计工作持续性、完整性以及对公司业务熟悉程度考虑，提议董事会继续聘请容诚会计师事务所为公司2020年的财务审计机构，聘期一年，具体负责公司的会计报表审计，以及其他相关咨询服务业务。

　　2、独立董事的事前认可意见和独立意见

　　根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所中小企业板块上市公司董事行为指引》、《独立董事任职及议事制度》等相关规章制度的有关规定，公司独立董事就公司续聘2020年度审计机构事项发表如下意见：

　　在召开董事会审议上述议案之前，公司审计委员会向我们提交了审计机构的资料和议案，我们认真审阅和审议了所提供的议案和资料。经核查，容诚会计师事务所长期从事证券服务业务，为公司出具的审计报告客观、公正地反映了公司各期的财务状况和经营成果。容诚在业务执行过程中，尽职尽责，具有较好的专业能力。从审计工作持续性、完整性以及对公司业务熟悉程度考虑，同意公司继续聘请容诚会计师事务所为公司2020年的财务审计机构，聘期一年。并同意将该项议案提交公司董事会审议。

　　3、公司于2020年4月20日召开的第五届董事会第二次会议审议通过了《关于续聘2020年度审计机构的议案》，公司全体董事一致同意继续聘请容诚会计师事务所为公司2020年的财务审计机构。本事项尚须提交公司2019年度股东大会审议，相关事项自公司股东大会审议通过之日起生效。

　　六、备查文件

　　1、公司第五届董事会第二次会议决议；

　　2、审计委员会履职的证明文件；

　　3、独立董事签署关于续聘2020年度审计机构的事前认可与独立意见；

　　4、容诚会计师事务所营业执业证照、主要负责人和监管业务联系人信息和联系方式、拟负责具体审计业务的签字注册会计师身份证件、执业证照和联系方式。

　　特此公告。

　　科大讯飞股份有限公司

　　董 事 会

　　二〇二〇年四月二十二日