安集微电子科技（上海）股份有限公司第一届董事会第十四次会议决议公告

　　证券代码：688019        证券简称：安集科技        公告编号：2020-008

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任

　　安集微电子科技（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）第一届董事会第十四次会议于2020年4月20日在公司会议室以现场表决与通讯表决相结合的方式召开。公司于2020年4月10日以邮件方式向全体董事发出召开本次会议的通知，与会的各位董事已知悉与所议事项相关的必要信息。本次会议由董事长Shumin Wang女士召集并主持，会议应到董事9名，实到董事9名，会议的召集和召开程序符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）等法律、法规、部门规章以及《安集微电子科技（上海）股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，作出的决议合法、有效。

　　会议以举手表决方式审议通过了以下议案：

　　一、审议通过《关于2019年度总经理工作报告的议案》

　　公司总经理根据2019年工作情况，编写了《安集微电子科技（上海）股份有限公司2019年度总经理工作报告》，对2019年度工作的主要方面进行了回顾、总结，并依据经济形势的发展和公司内外环境的变化提出公司2020年经营计划、目标和主要工作任务。公司董事会同意通过其工作报告。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　二、审议通过《关于2019年度董事会工作报告的议案》

　　报告期内，公司全体董事依照法律、法规和公司章程赋予的权利和义务，忠实、诚信、勤勉地履行职责，有效提升公司治理水平和运营管理，推动公司持续稳健发展，较好地履行了公司及股东赋予董事会的各项职责。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　三、审议通过《关于2019年年度报告及其摘要的议案》

　　经审核，董事会认为公司2019年年度报告的编制和审议程序符合相关法律法规及《公司章程》等内部规章制度的规定；公司2019年年度报告的内容与格式符合相关规定，公允地反映了公司2019年度的财务状况和经营成果等事项；年度报告编制过程中，未发现公司参与年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为；董事会全体成员保证公司2019年年度报告披露的信息真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　具体内容详见同日刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的公司《2019年年度报告》及《2019年年度报告摘要》

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　四、审议通过《关于2019年度独立董事述职报告的议案》

　　报告期内，公司独立董事本着审慎客观的原则，以勤勉负责的态度，充分发挥各自专业作用，凭借自身积累的专业知识和执业经验向公司提出合理化建议，全面关注公司的发展状况，及时了解公司的生产经营信息，持续推动公司治理体系的完善。同时认真审阅公司提交的各项会议议案、财务报告及其他文件，根据独立董事及各专门委员会的职责范围发表相关书面意见，积极促进董事会决策的客观性、科学性。

　　具体内容详见同日刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的公司《2019年度独立董事述职报告》。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　五、审议通过《关于2019年度董事会审计委员会履职情况报告的议案》

　　报告期内，公司审计委员会按照《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》、《公司章程》及公司《审计委员会议事规则》等有关规定，充分利用专业知识，秉持审慎、客观、独立的原则，勤勉尽责，充分发挥公司审计委员会的监督职能，切实履行好职权范围内的责任。在监督外部审计、指导公司内部审计、督促公司完善内控制度等方面继续发挥专业作用，维护公司与全体股东的合法权益，促进公司稳健经营和规范运作，尽职尽责的履行了审计委员会的职责。

　　具体内容详见同日刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的公司《2019年度董事会审计委员会履职情况报告》。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　六、审议通过《关于2019年度财务决算和2020年度预算报告的议案》

　　2019年末，公司总资产为99,119.89万元，较年初增长128.75%，归属于上市公司股东的净资产为88,756.96万元，较年初增加155.96%。报告期内，公司实现营业收入28,541.02万元，比去年同期增长15.15%；归属于上市公司股东的净利润6,584.60万元，比去年同期增长46.45%。

　　根据公司的战略发展目标，综合分析集成电路行业受宏观经济景气度、下游市场及终端消费需求波动的影响，结合2019年公司实际经营情况，2020年度公司保持现有毛利率的情况下稳步提升业绩水平。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　七、审议通过《关于2019年度利润分配方案的议案》

　　董事会同意公司以实施2019年度分红派息股权登记日的总股本为基数，向全体股东每10股派发现金红利3.8元（含税）。截至2019年12月31日，公司总股本为53,108,380股，以此计算合计拟派发现金红利总额为20,181,184.40元（含税），占公司2019年度合并报表归属上市公司股东净利润的30.65%，剩余未分配利润结转以后年度分配；公司不进行资本公积金转增股本，不送红股。

　　具体内容详见同日刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的公司《2019年度利润分配方案公告》（2020-010）

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。独立董事对该议案发表了明确同意的独立意见。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　八、审议通过《关于2019年度募集资金存放与实际使用情况专项报告的议案》

　　董事会认为公司2019年度募集资金存放与使用情况符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》、公司《募集资金管理使用制度》等法律法规和制度文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。

　　具体内容详见同日刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的公司《2019年度募集资金存放与使用情况专项报告》（2020-011）及毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《募集资金2019年度存放与实际使用情况专项报告的鉴证报告》。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。独立董事对该议案发表了明确同意的独立意见。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　九、审议通过《关于公司<2019年度内部控制评价报告>的议案》

　　董事会同意公司于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制，也未发现非财务报告内部控制重大缺陷。自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。

　　具体内容详见同日刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的公司《2019年度内部控制评价报告》。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。独立董事对该议案发表了明确同意的独立意见。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　十、审议通过《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》

　　董事会同意在确保不影响募集资金投资项目进度、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的情况下，使用额度不超过人民币38,000万元（包含本数）的部分暂时闲置的募集资金进行现金管理，用于投资安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、定期存款、大额存单等），在上述额度范围内，资金可以滚动使用，使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。

　　具体内容详见同日刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的公司《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（2020-012）

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。独立董事对该议案发表了明确同意的独立意见。

　　十一、审议通过《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》

　　董事会同意使用额度不超过人民币50,000万元（包含本数）的自有闲置资金进行现金管理，该额度在本议案由公司股东大会审议通过之日起12个月内可以滚动使用。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。独立董事对该议案发表了明确同意的独立意见。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　十二、审议通过《关于公司董事2020年度薪酬标准的议案》

　　董事会同意对公司独立董事2020年的津贴为9万元整（含税）/年，于2020年5月起按月平均发放；公司非独立董事根据其在公司担任的具体管理职务，按照公司相关薪酬与绩效考核管理制度领取薪酬，不再另行领取津贴。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。独立董事对该议案发表了明确同意的独立意见。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　十三、审议通过《关于公司高级管理人员2019年度绩效考核和2020年度薪酬调整的议案》

　　根据董事会薪酬与考核委员会制定的高级管理人员的考核标准与核定结论，确定了公司高级管理人员2019年度绩效考核和2020年度薪酬标准。董事长Shumin Wang女士回避表决。

　　表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。独立董事对该议案发表了明确同意的独立意见。

　　十四、审议通过《关于修订<公司章程>的议案》

　　根据修订后的《中华人民共和国证券法》（2020年3月1日起施行）和《中华人民共和国公司法》《上市公司章程指引》等法律、法规、规范性文件的规定，为进一步完善公司治理，结合公司实际情况，拟对《公司章程》中部分条款进行修订。

　　具体内容详见同日刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的公司《关于修订<公司章程>的公告》（公告编号：2020-013）。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　十五、审议通过《关于修订<股东大会议事规则>的议案》

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　十六、审议通过《关于修订<董事会议事规则>的议案》

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　十七、审议通过《关于修订<关联交易决策制度>的议案》

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　十八、审议通过《关于修订<对外担保决策制度>的议案》

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　十九、审议通过《关于修订<重大投资和交易决策制度>的议案》

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　二十、审议通过《关于修订<总经理工作细则>的议案》

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　二十一、审议通过《关于会计政策变更的议案》

　　本次会计政策变更是公司根据财政部相关文件要求进行合理变更的，决策程序符合有关法律法规和《公司章程》等规定，不存在损害公司及股东利益的情形。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。独立董事对该议案发表了明确同意的独立意见。

　　二十二、审议通过《关于续聘毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司2020年度审计机构的议案》

　　具体内容详见同日刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的公司《关于续聘会计师事务所的公告》（2020-014）。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。独立董事对该议案发表了明确同意的独立意见。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　二十三、审议通过《关于公司2020年第一季度报告的议案》

　　董事会一致同意报出《2020年第一季度报告》。

　　具体内容详见同日刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的公司《2020年第一季度报告》。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　二十四、审议通过《关于提名公司第二届董事会非独立董事候选人的议案》

　　公司第一届董事会任期即将届满，经董事会提名委员会的审查及建议，董事会同意提名Shumin Wang女士、朱沛文先生、Chris Chang Yu先生、陈大同先生、杨磊先生、郝一阳先生为第二届董事会非独立董事候选人，任期三年，自股东大会审议通过之日起计算。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。独立董事对该议案发表了明确同意的独立意见。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　二十五、审议通过《关于提名公司第二届董事会独立董事候选人的议案》

　　公司第一届董事会任期即将届满，董事会决定提名张天西先生、李华女士、任亦樵先生为公司第二届董事会独立董事候选人，任期三年，自股东大会审议通过之日起计算。独立董事候选人将提交上海证券交易所审核，无异议后提交股东大会选举。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。独立董事对该议案发表了明确同意的独立意见。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　二十六、审议通过《关于召开公司2019年年度股东大会的议案》

　　董事会同意召集召开公司2019年年度股东大会，股东大会召开的时间、地点等具体事宜以公司另行发出的股东大会通知为准。

　　具体内容详见同日刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的公司《关于召开2019年年度股东大会的通知》（2020-016）

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　特此公告。

　　安集微电子科技（上海）股份有限公司

　　董 事 会

　　二二年四月二十二日 

　　董事候选人简历

　　Shumin Wang女士，1964年出生，美国国籍，美国莱斯大学材料化学专业博士学历，美国西北大学凯洛格商学院EMBA，入选“上海领军人才”、“上海市优秀学科带头人”。历任美国莱斯大学材料化学博士后，美国休斯顿大学材料化学博士后，美国IBM公司研发总部研究员，Cabot Microelectronics科学家、项目经理、亚洲技术总监。2004年9月至今历任安集微电子（上海）有限公司首席执行官、董事、董事长、执行董事兼总经理；2004年11月至今任Anji Microelectronics Co., Ltd.董事；2006年2月至2017年6月历任安集有限（公司前身）董事、董事长、董事长兼总经理；2015年8月至今任台湾安集微电子科技有限公司董事；2017年5月至今任宁波安集微电子科技有限公司执行董事兼总经理。2017年6月至今任公司董事长兼总经理。

　　朱沛文先生，1977年出生，中国香港籍。美国斯坦福大学经济学与国际关系学士，美国纽约大学法学博士。历任Justice Fellowship特别助理，谢尔曼·思特灵律师事务所律师助理，美国盛信律师事务所律师助理，现任Trident Pacific Investment Fund 执行董事。

　　Chris Chang Yu先生，1958年出生，美国国籍，宾夕法尼亚州立大学物理专业博士学历。历任Micron Technologies 高级工程师，Motorola Corporation高级工程师，Rockwell International 研发小组组长，作为Cabot Microelectronics创始团队，任职研发经理、研发副总，中芯国际集成电路制造有限公司研发处处长，现任安派科生物医学科技有限公司董事长。2004年6月至今任Anji Microelectronics Co., Ltd.董事；2004年9月至2015年12月历任安集微电子（上海）有限公司董事长、董事；2006年2月至2017年6月历任安集有限（公司前身）董事长兼总裁、董事兼总裁、董事。2017年6月至今任公司董事。

　　陈大同先生，1955年出生，中国国籍，无境外永久居留权，清华大学半导体器件及物理专业博士学历。历任美国伊利诺伊大学博士后，美国斯坦福大学博士后，美国国家半导体公司高级工程师，Omni Vision共同创始人、技术副总裁，展讯通信有限公司共同创始人、首席技术官，北极光创投投资合伙人，现任北京清石华山资本投资咨询有限公司创始合伙人和董事总经理，璞华资本、元禾璞华合伙人、投委会主席。2017年6月至今任公司董事。

　　杨磊先生，1974 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，美国威斯康星大学麦迪逊分校化学专业博士学历。历任麦肯锡管理咨询公司全球副董事，VantagePoint Venture Partners董事，现任极地晨光创业投资管理（北京）有限公司执行董事兼总经理。2011年5月至2015年12月任安集微电子（上海）有限公司董事；2011年5月至2017年6月任安集有限（公司前身）董事；2011年6月至今任Anji Microelectronics Co., Ltd.董事。2017年6月至今任公司董事。

　　郝一阳先生，1987年出生，中国国籍，无境外永久居留权，西安外国语大学国际经济与贸易专业本科学历。历任海航资本集团有限公司高级经理，现任华芯投资管理有限责任公司高级经理、投资三部副总经理。2016年7月至2017年6月任安集有限（公司前身）董事。2017年6月至今任公司董事。

　　张天西先生，1956年出生，中国国籍，无境外永久居留权，中国人民大学会计专业博士学历。历任陕西财经学院会计系副主任,主任,会计学院院长；西安交通大学会计学院院长。现任上海交通大学安泰经济与管理学院会计系教授,会计工程研究中心主任，享受国务院特殊津贴，兼任上海临港控股股份有限公司、上海移为通信技术股份有限公司独立董事。2017年6月至今任公司独立董事。

　　李华女士，1977年出生，中国国籍，无境外永久居留权，中国人民大学法律专业硕士学历。历任中国石化国际事业有限公司财务部主管，北京市乾坤律师事务所证券部律师，清华控股有限责任公司法律事务部高级经理，北京市天银律师事务所证券部律师，北京京仪集团有限责任公司总裁办总经理助理，北京市盈科律师事务所资本市场部主任、管委会副主任。现任北京德恒律师事务所合伙人律师。2017年6月至今任公司独立董事。

　　任亦樵先生，1975年出生，中国国籍，无境外永久居留权，瑞士IMD商学院MBA。历任麦肯锡咨询有限公司（上海）高级项目经理，CV Starr（上海）副董事，花旗银行风险投资有限公司（香港）董事，北京集成电路制造和装备股权投资中心（有限合伙）管理合伙人，中芯北方集成电路制造（北京）有限公司董事，开翼投资管理南通有限公司管理合伙人，现任CDH Investment Advisory Private Limited董事总经理。2017年6月至今任公司独立董事。