中光学集团股份有限公司董事会 关于2019年度募集资金存放与使用情况的专项报告

　　证券代码：002189              证券简称：中光学              公告编号：2020-009

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、募集资金基本情况

　　（一）实际募集资金金额、资金到账时间

　　经中国证券监督管理委员会《关于核准利达光电股份有限公司向中国兵器装备集团有限公司发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2018]2049号）核准，利达光电股份有限公司（已更名为中光学集团股份有限公司，以下简称“公司”）于2019年3月非公开发行人民币普通股（A股）22,842,345股，发行价格为每股人民币15.35元，募集配套资金总额350,629,995.75元。2019年3月21日，华泰联合证券有限责任公司扣除承销费用人民币14,025,199.83元（含税）后，已将336,604,795.92元汇入公司账户中。经立信会计师事务所（特殊普通合伙）信会师报字[2019]第ZG10768号《验资报告》验证，本次发行扣除承销费用等各项发行费用人民币13,269,056.44元（不含税）后，实际募集资金净额为337,360,939.31元。

　　（二）以前年度已使用金额、本年度使用金额及余额

　　2019年，公司募集资金支出总额为2,170.76万元，其中支付承销费1,402.52万元，用于募集资金投资项目建设支出768.17万元，支付银行账户维护费0.07万元；年度内收到利息收入净额406.61万元。截止2019年12月31日，募集资金专用账户资金余额为33,298.85万元。

　　二、募集资金存放和管理情况

　　（一）募集资金的管理情况

　　本公司制定了《募集资金管理制度》，按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、中国证监会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对募集资金实行专户存储制度。因募集资金投资项目的实施主体为全资子公司河南中光学集团有限公司，公司及全资子公司河南中光学集团有限公司与华泰联合证券有限责任公司分别和交通银行股份有限公司南阳分行、中国银行股份有限公司南阳分行签署了《募集资金三方监管协议》，开立了4个募集资金专户。《募集资金三方监管协议》与三方监管协议范本不存在重大差异，截至本报告期末，本公司一直严格履行该协议。

　　（二）募集资金专户存储情况

　　公司及全资子公司河南中光学集团有限公司对募集资金的存放和使用实行专户管理。截至2019年12月31日止，公司募集资金具体存放情况如下：

　　单位：人民币万元

　　三、本年度募集资金的实际使用情况

　　（一）募集资金使用情况对照表

　　募集资金使用情况对照表详见本报告附件1。

　　（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况

　　本年度未有募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。

　　（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况

　　本年度未有募集资金投资项目先期投入及置换情况。

　　（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

　　本年度未有闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

　　（五）节余募集资金使用情况。

　　本公司募集资金尚在投入过程中，尚不存在募集资金节余的情况。

　　（六）超募资金使用情况。

　　本公司不存在超募资金。

　　（七）尚未使用的募集资金用途、去向

　　目前募集资金存放专项账户中未使用的募集资金余额共为33,298.85万元（含利息收入）。

　　（八）募集资金使用的其他情况

　　本年度未有募集资金其他使用情况发生。

　　四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

　　不适用。本公司不存在募集资金投资项目发生变更的情况。

　　五、募集资金使用及披露中存在的问题

　　公司募集资金使用情况的披露与实际使用情况相符，不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况，也不存在募集资金存放、使用、管理及披露违规的情形。

　　中光学集团股份有限公司董事会

　　2020年4月23日

　　附件1：募集资金使用情况对照表

　　编制单位：中光学集团股份有限公司

　　单位：人民币万元