广西柳州医药股份有限公司
关于续聘会计师事务所的公告

　　证券代码：603368          证券简称：柳药股份          公告编号：2020-042

　　转债代码：113563          转债简称：柳药转债

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 拟续聘的会计师事务所名称：中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）

　　2020年4月22日，广西柳州医药股份有限公司（以下简称“公司”）召开第四届董事会第二次会议，审议通过了《关于<续聘中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）为广西柳州医药股份有限公司2020年度审计机构>的议案》，为保持公司审计工作的连续性和稳定性，拟续聘中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度财务审计机构和内部控制审计机构，该议案尚需提交公司股东大会审议。现将有关事项公告如下：

　　一、拟聘任会计师事务所的基本情况

　　（一）机构信息

　　1、机构基本信息

　　中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“中勤万信”）系2013年12月根据财政部《关于推动大中型会计师事务所采用特殊普通合伙组织形式的暂行规定》由原中勤万信会计师事务所有限公司转制而成的特殊普通合伙企业，2013年12月11日经北京市财政局批准同意（京财会许可[2013]0083号），2013年12月13日取得北京市工商行政管理局西城分局核发的《合伙企业营业执照》。注册地址为北京市西城区西直门外大街110号11层。中勤万信具有中国证监会和财政部颁发的会计师事务所证券、期货相关业务许可证，长期从事证券服务业务，为DFK国际会计组织的成员所。

　　公司审计业务由中勤万信湖北分所（以下简称“湖北分所”）具体承办。湖北分所成立于2014年3月6日，负责人为王永新，湖北分所注册地址为武昌区东湖路7号(老1号)1-2层1号，目前拥有100余名员工，其中注册会计师29人。湖北分所具有会计师事务所分所执业证书，自成立以来一直从事证券服务业务。

　　2、人员信息

　　中勤万信首席合伙人为胡柏和先生，未发生过变动。截至2019年末，中勤万信从业人员总数为1,294人，拥有合伙人69人，最近1年人数未发生变化；拥有注册会计师481人，最近一年人数净减少7人，其中从事过证券服务业务的注册会计师数量为132人。

　　3、业务规模

　　中勤万信2018年度业务总收入为36,084万元，净资产为2,848万元。2018年报审计上市公司家数38家，客户所属行业主要为制造业，资产均值55亿元，中勤万信上市公司2018年报审计收费总额3,445万元。

　　4、投资者保护能力

　　截至2018年末，中勤万信共有职业风险基金余额3,900余万元，未发生过使用职业风险金的情况，此外，中勤万信每年购买累计赔偿限额为8,000万元的职业责任保险，未发生过赔偿事项。相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。

　　5、独立性和诚信记录

　　中勤万信不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

　　最近3年，中勤万信累计收到证券监管部门行政处罚一份，证券监管部门采取行政监管措施三份，无刑事处罚和自律监管措施。

　　（二）项目成员信息

　　1、人员信息

　　■■2、上述相关人员的独立性和诚信记录情况

　　上述人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形，最近3年内未曾受到任何刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律监管措施。

　　（三）审计收费

　　1、定价原则

　　审计收费的定价原则主要基于专业服务所承担的责任和需投入专业技术的程度，综合考虑参与审计工作员工的经验和级别相应的收费率以及投入的工作时间等因素定价。

　　2、审计费用同比变化情况

　　2020年度审计费用为75万元（含税），其中财务审计费用60万元，内部控制审计费用15万元。公司2020年度审计费用与2019年度相同。

　　二、拟续聘会计师事务所履行的程序

　　（一）董事会审计委员会意见

　　公司董事会审计委员会已对中勤万信的专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等进行了充分了解和审查，认为中勤万信具备为上市公司提供财务审计及内控审计的资质和能力，在执业过程中坚持独立审计原则，出具的审计报告客观、公正、公允地反映公司财务状况、经营成果，切实履行了审计机构应尽的职责。为保持公司审计工作的连续性，同意向董事会提议续聘中勤万信为公司2020年度审计机构。

　　（二）独立董事意见

　　公司独立董事对本次续聘会计师事务所出具了事前认可的同意意见，并发表独立意见，认为中勤万信会计师事务所(特殊普通合伙)具有证券、期货业务从业资格，并具备为上市公司提供审计服务的专业能力和工作经验，在担任公司审计机构期间，能够遵循独立、客观、公正的执业准则，勤勉尽责地履行审计职责，为公司提供专业、优质的财务审计和内部控制审计服务。本次续聘会计师事务所事项的审议程序符合相关法律、法规及规范性文件的规定，审议程序合法、有效，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。因此，公司独立董事一致同意续聘中勤万信会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2020年度财务审计机构和内部控制审计机构，并同意将该议案提交公司股东大会审议。

　　（三）董事会审议和表决情况

　　2020年4月22日，公司召开第四届董事会第二次会议，审议通过了《关于<续聘中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）为广西柳州医药股份有限公司2020年度审计机构>的议案》，同意续聘中勤万信为公司2020年度财务审计机构和内部控制审计机构，开展相应工作，聘期一年。表决结果为：7票同意，0票反对，0票弃权。

　　（四）本次续聘会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

　　特此公告。

　　广西柳州医药股份有限公司董事会

　　二〇二〇年四月二十三日