中原证券股份有限公司2019年年度报告摘要

　　公司代码：601375           公司简称：中原证券

　　一重要提示

　　1本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读年度报告全文。

　　2本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　3公司全体董事出席董事会会议。

　　4本公司按照中国企业会计准则和国际财务报告准则编制的2019年度财务报告分别经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）和罗兵咸永道会计师事务所审计，分别为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

　　5经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

　　本公司经董事会审议的2019年下半年度利润分配方案为：拟不进行利润分配，也不进行资本公积转增股本，此方案尚需本公司股东大会批准。公司已派发2019年上半年度股利每10股人民币0.20元（含税）。

　　二公司基本情况

　　1公司简介

　　2报告期公司主要业务简介

　　2.1报告期内公司所从事的主要业务及经营模式

　　公司主要业务有经纪业务、投资银行业务、投资管理业务、自营交易业务和境外业务。

　　公司经纪业务指公司接受客户委托，代理客户买卖股票、基金、债券、期货等业务，并提供投资顾问服务、理财策划服务、以及向客户提供融资融券、股票质押等融资类业务服务。公司通过收取佣金、融资利息及其他服务费用等获得收入。

　　公司投资银行业务主要包括股权类承销与保荐业务、债券类产品承销业务、并购重组等财务顾问业务及新三板业务，通过向客户提供以上类型的金融服务取得对应的承销费、保荐费、财务顾问费等收入。

　　公司投资管理业务包括资产管理业务、私募基金管理业务以及另类投资业务。公司通过资产管理业务、私募基金管理业务赚取管理费用及超额收益分配，并从自有资金投资中获得投资收益。

　　公司自营交易业务投资范围包括依法公开发行的股票、债券、基金、衍生工具及中国证监会认可的其他金融产品，通过投资上述产品获得投资收益。

　　公司境外业务范围涵盖了证券经纪、孖展融资、期货经纪、投资银行、证券研究、自营投资等资本市场服务。

　　2.2报告期内公司所属行业的发展阶段、周期性特点及公司所处的行业地位

　　2018年年底的中央经济工作会议提出的打造一个“规范、透明、开放、有活力、有韧性”的资本市场，向市场传达了未来较长一段时间内国家对资本市场整体运行状态的殷切期望。进入2019年以来，伴随着我国资本市场新一轮改革开放的快速推进，证券行业为实体经济提供更高质量、更有效率的金融服务的能力得到快速增强，并已进入高质量发展的快车道。

　　根据中国证券业协会的统计，截至2019年年底，我国共有133家证券公司，总资产、净资产分别为人民币7.26万亿元、人民币2.02万亿元，较2018年年底分别增长15.97%、6.88%；共实现营业收入、净利润分别为人民币3,604.83亿元、人民币1,230.95亿元，较2018年年底分别增长35.37%、84.77%，整体经营情况显著改善。截至目前，证券行业的周期属性尚未显著减弱，但整体处于“螺旋式”上升的趋势中。

　　公司是河南省内注册的唯一一家法人证券公司，经过十余年的发展，已发展为具有独特区域优势的综合性证券公司。公司目前是国内12家A+H上市券商之一，上市以来各项业务保持良好的发展势头。

　　3公司主要会计数据和财务指标

　　3.1近3年的主要会计数据和财务指标

　　单位：元  币种：人民币

　　3.2报告期分季度的主要会计数据

　　单位：元币种：人民币

　　季度数据与已披露定期报告数据差异说明

　　□适用  √不适用

　　4股本及股东情况

　　4.1普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10 名股东持股情况表

　　单位: 股

　　4.2公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

　　√适用 □不适用

　　4.3公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

　　√适用 □不适用

　　4.4报告期末公司优先股股东总数及前10 名股东情况

　　□适用  √不适用

　　5公司债券情况

　　√适用  □不适用

　　5.1公司债券基本情况

　　单位:亿元  币种:人民币

　　5.2公司债券付息兑付情况

　　√适用□不适用

　　报告期内，“17中原01”、“17中原02”、“18中原01”按时足额付息，“19中原01”、“19中原F1”、“19中原C1”未到兑付、兑息日，未发生兑付、兑息事宜。

　　5.3公司债券评级情况

　　√适用 □不适用

　　“17中原01”、“17中原02”、“18中原01”未进行债项评级，无跟踪评级安排。上海新世纪资信评估投资服务有限公司对“19中原01”进行主体/债项评级，且于2019年5月28日出具了对“19中原01”跟踪评级报告，维持公司AAA主体信用等级和AAA债项信用等级，评级展望为稳定，与上一次评级结果一致。上海新世纪资信评估投资服务有限公司于2019年4月4日出具了对“19中原F1”的信用评级报告，给予公司AAA主体信用等级和AAA债项信用等级，评级展望为稳定。上海新世纪资信评估投资服务有限公司于2019年10月8日出具了对“19中原C1”的信用评级报告，给予公司AAA主体信用等级和AA+债项信用等级，评级展望为稳定。

　　5.4公司近2年的主要会计数据和财务指标

　　√适用  □不适用

　　三经营情况讨论与分析

　　1报告期内主要经营情况

　　详见本节“经营情况讨论与分析”。

　　2导致暂停上市的原因

　　□适用  √不适用

　　3面临终止上市的情况和原因

　　□适用  √不适用

　　4公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明

　　√适用□不适用

　　财政部于2018年颁布了修订后的《企业会计准则第21号-租赁》（以下简称“新租赁准则”），本公司在编制2019年年度财务报表时已采用上述准则。按照新租赁准则的过渡条款，本公司未重述2018年度的比较数字，因采用新租赁准则而做出的重分类及调整在2019年1月1日期初资产负债表内确认，该准则的采用未对本公司财务报表产生重大影响。

　　上述会计政策变更事项请参见本报告第十一节“财务报告”五、“44、重要会计政策和会计估计的变更”。

　　5公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明

　　□适用√不适用

　　6与上年度财务报告相比，对财务报表合并范围发生变化的，公司应当作出具体说明。

　　√适用□不适用

　　公司合并财务报表范围包括直接或间接控制的子公司和结构化主体。

　　详见本节“九、合并范围的变更“及本节“十、在其他主体中的权益”相关内容。