长春奥普光电技术股份有限公司关于续聘会计师事务所的公告

　　证券代码：002338            证券简称：奥普光电            公告编号：2020-021

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　长春奥普光电技术股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第二次会议于2020年4月23日审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，并提请2019年度股东大会审议。现将有关事项公告如下：

　　一、拟聘任会计师事务所事项的情况说明

　　立信会计师事务所（特殊普通合伙）具有注册会计师法定业务执业等资质，近年来在业务规模、执业质量和社会形象方面都取得了良好成绩。鉴于立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计服务经验、能力以及勤勉尽责、恪尽职守的财务审计工作态度，公司董事会审议通过了续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度的财务审计机构，聘期1年，审计费用48万元。

　　二、拟聘任会计师事务所的基本信息

　　（一）机构信息

　　1、基本信息

　　立信会计师事务所（特殊普通合伙）由我国会计泰斗潘序伦博士于1927年在上海创建，1986年复办，2010年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市。立信会计师事务所（特殊普通合伙）是国际会计网络BDO的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证，具有H股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。

　　2、人员信息

　　截至2019年末，立信会计师事务所（特殊普通合伙）拥有合伙人216名、注册会计师2266名、从业人员总数9325名，首席合伙人为朱建弟先生。注册会计师和从业人员均从事过证券服务业务。2019年，新增注册会计师414人，减少注册会计师387人。

　　3、业务规模

　　立信会计师事务所（特殊普通合伙）2018年度业务收入37.22亿元，其中审计业务收入34.34亿元，证券业务收入7.06亿元。2018年度为近1万家公司提供审计服务，包括为569家上市公司提供年报审计服务，具有上市公司所在行业审计业务经验。

　　4、投资者保护能力

　　截止2018年底，立信会计师事务所（特殊普通合伙）已提取职业风险基金1.16亿元、购买的职业保险累计赔偿限额为10亿元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。

　　5、独立性和诚信记录

　　立信会计师事务所（特殊普通合伙）不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

　　立信会计师事务所（特殊普通合伙）2017年受到行政处罚1次，2018年3次，2019年0次；2017年受到行政监管措施3次，2018年5次，2019年9次，2020年1-3月5次。

　　（二）项目组成员信息

　　1、人员信息

　　（1）项目合伙人从业经历：

　　姓名：朱洪山

　　（2）签字注册会计师从业经历：

　　姓名： 王晓敏

　　（3）质量控制复核人从业经历：

　　姓名：顾雪峰

　　2、项目组成员独立性和诚信记录情况。

　　项目合伙人、签字注册会计师和质量控制复核人不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。上述人员过去三年没有不良记录。

　　三、拟续聘会计师事务所履行的程序

　　（一）审计委员会意见

　　公司第七届董事会审计委员会已对立信会计师事务所（特殊普通合伙）进行了审查，认为立信会计师事务所（特殊普通合伙）2019年为公司提供审计服务，表现了良好的职业操守和执业水平，且具备执行证券、期货相关业务资格，具备从事财务审计、内部控制审计的资质和能力，与公司股东以及公司关联人无关联关系，不会影响在公司事务上的独立性，满足公司审计工作要求，具备投资者保护能力。同意向董事会提议续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2020 年度审计机构。

　　（二）独立董事的事前认可情况和独立意见

　　事前认可意见：立信会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券、期货相关业务执业资格，具备多年为上市公司提供审计服务的经验与能力。能够满足公司 2020年度财务审计、内部控制审计的工作要求，续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）有利于保障公司审计工作质量，有利于保护上市公司及股东利益，尤其是中小股东利益，我们同意将公司续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙） 为公司2020年度财务审计机构的事项提交公司董事会审议。

　　独立意见：立信会计师事务所（特殊普通合伙）具有足够的独立性、专业能力和投资者保护能力。我们认为续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度财务审计机构，符合相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》规定，没有损害公司及广大股东利益。独立董事一致同意该议案，并同意将上述议案提交公司2019年度股东大会审议。

　　（三）公司第七届董事会第二次会议、第七届监事会第二次会议审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，本议案尚需提交公司2019年度股东大会审议。

　　四、报备文件

　　1.第七届董事会第二次会议决议；

　　2.审计委员会履职的证明文件；

　　3.独立董事对公司第七届董事会第二次会议相关事项的独立意见；

　　4.拟聘任会计师事务所营业执业证照，主要负责人和监管业务联系人信息和联系方式，拟负责具体审计业务的签字注册会计师身份证件、执业证照和联系方式。

　　特此公告。

　　长春奥普光电技术股份有限公司董事会

　　2020年4月23日