北京中科金财科技股份有限公司
关于拟聘任会计师事务所的公告

　　证券代码：002657              证券简称：中科金财                编号：2020-024

　　北京中科金财科技股份有限公司

　　关于拟聘任会计师事务所的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　北京中科金财科技股份有限公司（以下简称“中科金财”或“公司”）于2020年4月22日召开了第五届董事会第九次会议，会议审议通过了《关于审议拟聘任会计师事务所的议案》，该事项尚需提交公司股东大会审议。现将相关事宜公告如下：

　　一、拟聘任会计师事务所的情况说明

　　立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）具有证券相关业务执业资格，对公司情况较为熟悉，在该所担任审计机构期间，所出具的报告客观、公正地反映了公司各期的财务状况和经营成果，对公司的财务规范运作、内部控制制度的建设和执行起到了重要的指导作用，勤勉尽责地履行了双方所规定的责任义务。立信具备足够的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力，续聘立信有利于保障和提高公司审计工作的质量，有利于保护公司及全体股东尤其是中小股东的利益。因此，公司拟继续聘请立信担任公司2020年度审计机构。立信审计费用定价原则主要基于其专业服务所承担的责任和需投入专业技术的程度，综合考虑其参与工作员工的经验和级别相应的收费率以及投入的工作时间等因素定价，2020年度审计报酬根据上述原则暂拟定为100万元。

　　二、拟聘任会计师事务所的基本信息

　　（一）机构信息

　　1.基本信息

　　立信由我国会计泰斗潘序伦博士于1927年在上海创建，1986年复办，2010年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市。立信是国际会计网络BDO的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证，具有H股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。

　　2.人员信息

　　截至2019年末，立信拥有合伙人216名、注册会计师2266名、从业人员总数9325名，首席合伙人为朱建弟先生。立信的注册会计师和从业人员均从事过证券服务业务。2019年，立信新增注册会计师414人，减少注册会计师387人。

　　3.业务规模

　　立信2018年度业务收入37.22亿元，其中审计业务收入34.34亿元，证券业务收入7.06亿元。2018年度立信为近1万家公司提供审计服务，包括为569家上市公司提供年报审计服务，具有上市公司所在行业审计业务经验。

　　4.投资者保护能力

　　截止2018年底，立信已提取职业风险基金1.16亿元、购买的职业保险累计赔偿限额为10亿元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。

　　5.独立性和诚信记录

　　立信不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

　　立信2017年受到行政处罚1次，2018年3次，2019年0次；2017年受到行政监管措施3次，2018年5次，2019年9次。

　　（二）项目组成员信息

　　1.人员信息

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　　（1）项目合伙人从业经历：

　　姓名：张金华

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　　（2）签字注册会计师从业经历：

　　姓名：郭晓清

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　　（3）质量控制复核人从业经历：

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　　2.项目组成员独立性和诚信记录情况

　　项目合伙人、签字注册会计师和质量控制复核人不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

　　上述人员最近三年没有不良记录。

　　三、拟续聘会计师事务所履行的程序

　　1.审计委员会履职情况

　　公司董事会审计委员会对立信进行了充分的了解和审查，认为立信具备为公司提供审计服务的专业能力、经验和资质，具备独立性和投资者保护能力，同意向董事会提议续聘立信为公司2020年度审计机构。

　　2.公司独立董事的事前认可意见和独立意见

　　事前认可意见：

　　经核查，立信会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券相关业务执业资格，对公司情况较为熟悉，在该所担任审计机构期间，所出具的报告客观、公正地反映了公司各期的财务状况和经营成果，对公司的财务规范运作、内部控制制度的建设和执行起到了重要的指导作用，勤勉尽责地履行了双方所规定的责任义务，立信会计师事务所（特殊普通合伙）具备足够的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力，续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）有利于保障和提高公司审计工作的质量，有利于保护公司及全体股东尤其是中小股东的利益。我们同意续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司的审计机构，并将该议案提交公司董事会审议。

　　独立意见：

　　经核查，立信会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券相关业务执业资格，对公司情况较为熟悉，在该所担任审计机构期间，所出具的报告客观、公正地反映了公司各期的财务状况和经营成果，对公司的财务规范运作、内部控制制度的建设和执行起到了重要的指导作用，勤勉尽责地履行了双方所规定的责任义务。立信会计师事务所（特殊普通合伙）具备足够的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力，续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）有利于保障和提高公司审计工作的质量，有利于保护公司及全体股东尤其是中小股东的利益，审议程序符合相关法律法规的有关规定。因此我们同意公司继续聘请立信会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2020年度审计机构并同意将该议案提交股东大会审议。

　　3.表决情况以及尚需履行的审议程序

　　公司第五届董事会第九次会议以同意9票，反对0票，弃权0票的表决结果审议通过了《关于审议拟聘任会计师事务所的议案》，同意续聘立信为公司2020年度审计机构。

　　本次续聘2020年度审计机构事项尚需提交公司股东大会审议。

　　四、备查文件

　　1.公司第五届董事会第九次会议决议。

　　2.公司董事会审计委员会会议决议。

　　3.公司独立董事关于拟聘任会计师事务所的事前认可意见。

　　4.公司独立董事关于第五届董事会第九次会议相关事项的独立意见。

　　5.立信会计师事务所（特殊普通合伙）营业执照，主要负责人和监管业务联系人信息和联系方式，拟负责具体审计业务的签字注册师会计师身份证件、执业证照和联系方式。

　　特此公告。

　　北京中科金财科技股份有限公司

　　董事会

　　2020年4月24日