北京中科三环高技术股份有限公司 第七届监事会第十二次会议决议公告

　　证券代码：000970   证券简称：中科三环 公告编号：2020-007

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、监事会会议召开情况

　　1、会议通知于2020年4月10日以电子邮件方式发送至全体监事。

　　2、本次会议于2020年4月23日在北京以现场方式和视频方式召开。

　　3、本次会议应出席的监事3名，实际出席会议的监事3名。

　　4、本次会议由监事会主席张玮先生主持。

　　5、本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

　　二、监事会会议审议情况

　　1、审议通过了《公司2019年度报告全文及摘要》；

　　经审核，监事会认为董事会编制和审议北京中科三环高技术股份有限公司2019年度报告的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。

　　本议案需提交公司2019年年度股东大会审议通过。

　　2、审议通过了《公司2019年度监事会工作报告》；

　　表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。

　　本议案需提交公司2019年年度股东大会审议通过。

　　3、审议通过了公司预计2020年度日常关联交易的议案；

　　表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。

　　本议案需提交公司2019年年度股东大会审议。

　　具体内容详见公司于同日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《北京中科三环高技术股份有限公司2020年度日常关联交易预计公告》。

　　4、审议通过了公司《2019年度内部控制自我评价报告》；

　　公司监事会对公司2019年度内部控制自我评价发表如下审核意见：

　　监事会对董事会建立与实施内部控制进行监督，报告期内，公司对纳入评价范围的业务与事项已建立了内部控制，并得以有效执行，达到了公司内部控制的目标，未发现存在重大缺陷。自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间，没有发生对评价结论产生实质性影响的内部控制的重大变化。

　　综上所述，监事会认为，公司内部控制自我评价较全面、真实、准确、客观，反映了公司内部控制的实际情况。

　　表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。

　　5、审议通过了公司关于监事会换届选举的议案。

　　本公司第七届监事会即将届满，根据《中华人民共和国公司法》及《本公司章程》的有关规定，公司监事会提名张玮先生和赵玉刚先生为公司第八届监事会监事候选人并提交股东大会审议（候选人简历见附件1）。本公司工会于2020年4月3日召开会议，选举刘英民先生为公司第八届监事会职工监事。

　　表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。

　　本议案需提交公司2019年年度股东大会审议通过。

　　6、审议通过了修改公司《监事会议事规则》的议案；

　　《监事会议事规则》修正案见附件2。

　　表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。

　　本议案需提交公司2019年年度股东大会审议通过。

　　修改后的《监事会议事规则》同日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上。

　　7、审议通过了公司与关联方共同向控股子公司进行增资的议案；

　　表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。

　　具体内容详见公司于同日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《北京中科三环高技术股份有限公司关于与关联方共同增资的关联交易公告》。

　　特此公告。

　　北京中科三环高技术股份有限公司

　　监事会

　　2020年4月25日

　　附件1：

　　北京中科三环高技术股份有限公司

　　第八届监事会监事候选人简历

　　张玮先生：1954年5月出生，现任北京三环控股有限公司总裁，高级工程师，注册高级人力资源管理师，本公司监事会主席。曾任中科院物理所团委书记，北京三环新材料高技术公司总经理办公室主任、人事部经理、助理总裁、北京中科三环高技术股份有限公司综合办公室主任、人力资源部总经理、副总裁等职。

　　张玮先生是本公司控股股东北京三环控股有限公司的总裁，目前持有本公司股份150,000股；不存在不得提名为监事的情形；没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分；不是失信被执行人；符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《股票上市规则》及交易所其他相关规定等要求的任职资格。

　　赵玉刚先生：1968年3月出生，硕士研究生。现任三环瓦克华北京磁性器件有限公司总经理，教授级高工，本公司监事。曾在内蒙古包头稀土研究院工作。

　　赵玉刚先生与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系；目前持有本公司股份130,000股；不存在不得提名为监事的情形；没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分；不是失信被执行人；符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《股票上市规则》及交易所其他相关规定等要求的任职资格。

　　附件2：

　　中科三环《监事会议事规则》修改条款如下：