东北证券股份有限公司2020年第一季度报告正文

　　股票代码：000686              股票简称：东北证券            公告编号：2020-022

　　一、重要提示

　　本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　本报告经公司第九届董事会第十四次会议审议通过。公司13名董事中，实际出席会议的董事13名。除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本报告的董事会会议：

　　公司第一季度财务报告未经会计师事务所审计。

　　公司董事长李福春先生、主管会计工作负责人王天文先生及会计机构负责人刘雪山先生声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

　　二、公司基本情况

　　（一）主要会计数据和财务指标（合并口径）

　　报告期内，公司无需追溯调整或重述以前年度会计数据。

　　截止披露前一交易日的公司总股本：

　　用最新股本计算的全面摊薄每股收益：

　　非经常性损益项目和金额

　　单位：（人民币）元

　　对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的说明：

　　（二）报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

　　1.普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

　　单位：股

　　注：①人民币普通股（A股）股东性质为股东在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记的账户性质。

　　②香港中央结算有限公司是深股通投资者所持有公司A股股份的名义持有人。

　　③因公司股票为融资融券标的证券，股东持股数量按照其通过普通证券账户、信用证券账户持有的股票及权益数量合并计算。

　　④公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

　　2.公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　不适用。

　　三、重要事项

　　（一）报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因（合并口径）

　　单位：（人民币）元

　　（二）重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

　　1.股份回购的实施进展情况

　　不适用。

　　2.采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况

　　不适用。

　　3.其他重要事项

　　（1）公司债务融资情况

　　根据公司2017年10月17日召开的2017年第二次临时股东大会授权，以及《中国人民银行关于核定东北证券股份有限公司短期融资券最高待偿还余额的通知（银发[2017]231号）》的批复，2020年1月7日，公司完成2020年第一期短期融资券的发行工作，发行规模15亿元，期限91天，发行利率2.87%；2020年2月10日，公司完成2020年第二期短期融资券的发行工作，发行规模15亿元，期限91天，发行利率2.71%。

　　（2）高管人员变动情况

　　2020 年1月16日，公司召开第九届董事会2020年第一次临时会议，同意聘任公司副总裁、财务总监王天文先生兼任公司董事会秘书，任期自本次董事会审议通过之日起至公司第九届董事会届满之日止。

　　（3）公司对外捐赠情况

　　2020年1月28日，公司第九届董事会2020年第二次临时会议审议通过了《关于向武汉市慈善总会捐款的议案》。为响应党中央决策部署和中国证券业协会的倡议，支持武汉地区抗击新型冠状病毒疫情，积极履行社会责任，公司联合全资子公司东证融汇证券资产管理有限公司、控股子公司东方基金管理有限责任公司，向武汉市慈善总会捐款600万元，专项用于湖北武汉疫情防控专项资金捐助以及救治急需物资的采购。

　　（4）营业网点撤销情况

　　根据中国证监会河北监管局《关于核准东北证券股份有限公司撤销河北分公司的批复》（冀证监许可[2019]8号），同意公司撤销河北分公司。2020年3月6日，公司向中国证监会河北监管局缴回河北分公司的经营证券期货业务许可证，完成全部撤销工作。

　　2020年1月16日，公司第九届董事会2020年第一次临时会议审议通过了《关于撤销云南分公司的议案》。截至本报告披露日，云南分公司撤销工作正在有序进行中。

　　（5）公司上海分公司撤销情况

　　2020年3月26日，公司第九届董事会2020年第三次临时会议审议通过了《关于撤销上海分公司的议案》，同意撤销上海分公司。上述具体情况详见公司于2020年3月27日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《东北证券股份有限公司第九届董事会2020年第三次临时会议决议公告》（2020-009）。截至本报告披露日，上海分公司撤销工作正在有序进行中。

　　（6）公司做市业务部设立情况

　　2020年3月26日，公司第九届董事会2020年第三次临时会议审议通过了《关于公司设立做市业务部的议案》，同意设立做市业务部，作为公司一级部门，负责公司股转做市业务的相关工作，同时撤销投资银行管理总部下设的做市业务部。上述具体情况详见公司于2020年3月27日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《东北证券股份有限公司第九届董事会2020年第三次临时会议决议公告》（2020-009）。

　　（7）公司会计政策变更情况

　　2020年4月8日，公司召开第九届董事会第十三次会议审议通过了《关于会计政策变更的议案》，根据财政部《关于修订印发<企业会计准则第14号-收入>的通知》（以下简称“新收入准则”）要求，公司自2020年1月1日起执行新收入准则，并对收入相关会计政策进行变更。具体情况详见公司于2020年4月10日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《东北证券股份有限公司关于会计政策变更的公告》（2020-014）。

　　（8）诉讼事项

　　本报告期内发生并已于公司2019年年度报告披露的诉讼事项进展情况如下：

　　注：上述诉讼事项涉案金额为欠款本金，不含利息和违约金。

　　（9）期后事项

　　①根据公司2017年10月17日召开的2017年第二次临时股东大会授权，以及《中国人民银行关于核定东北证券股份有限公司短期融资券最高待偿还余额的通知（银发[2017]231号）》的批复，2020年4月3日，公司完成2020年第三期短期融资券的发行工作，发行规模15亿元，期限87天，发行利率1.79%。

　　②完成2家分支机构的迁址、更名工作，详见下表：

　　（三）公司报告期内不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。

　　（四）对2020年1-6月经营业绩的预计

　　预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明

　　不适用。

　　（五）证券投资情况

　　单位：（人民币）元

　　（六）委托理财

　　不适用。

　　（七）衍生品投资情况

　　不适用 。

　　（八）报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

　　（九）违规对外担保情况

　　报告期内，公司无违规对外担保情况。

　　（十）控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

　　报告期内，公司不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。

　　东北证券股份有限公司董事会

　　董事长：李福春

　　二二年四月二十三日