恒生电子股份有限公司关于续聘会计师事务所的公告

　　证券代码：600570        证券简称： 恒生电子          编号：2020-020

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。

　　重要内容提示：

　　拟聘任的会计师事务所名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙）

　　恒生电子股份有限公司（以下简称“恒生电子”或“公司”）于2020年4月23日召开第七届董事会第七次会议审议通过了《关于续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）及其报酬的议案》，同意续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司2020年度财务审计机构及内部控制审计机构。本事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。现将相关事项具体内容公告如下：

　　一、拟续聘的会计师事务所的基本情况

　　（一）机构信息

　　1. 基本信息

　　（1）事务所基本信息

　　机构名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙）

　　成立日期： 2011年7月18日

　　注册地址： 浙江省杭州市西湖区西溪路128号6楼

　　执业资质： 注册会计师法定业务、证券期货相关业务、H股企业审计业务、中央企业审计入围机构、金融相关审计业务、从事特大型国有企业审计资格、军工涉密业务咨询服务、IT审计业务、税务代理及咨询、美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册事务所、英国财务汇报局（FRC）注册事务所等。

　　承办机构为天健会计师事务所（特殊普通合伙）总部机构，非分支机构。

　　是否曾从事证券服务业务：是

　　2. 人员信息

　　首席合伙人： 胡少先

　　目前合伙人数量：204人

　　截至2019年末注册会计师人数：1,606人，较2018年末注册会计师人数新注册355人，转入98人，转出255人，其中从事过证券服务业务的注册会计师人数：1,000人以上。

　　截至2019年末从业人员总数：5,603人

　　3.业务规模

　　2019年度业务收入：22亿元

　　2019年度净资产金额：2.7亿元

　　2019年度上市公司年报审计情况：403家上市公司年报审计客户；收费总额4.6亿元；涉及的主要行业包括：制造业，信息传输、软件和信息技术服务业，批发和零售业，房地产业，文化、体育和娱乐业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，建筑业，交通运输业，金融业，租赁和商务服务业，水利、环境和公共设施管理业，科学研究和技术服务业，农、林、牧、渔业，住宿和餐饮业，教育，综合，采矿业等；资产均值：约103亿元。

　　4.投资者保护能力

　　职业风险基金2019年年末金额：1亿元以上

　　职业责任保险累计赔偿限额：1亿元以上

　　相关职业风险基金与职业保险能够承担正常法律环境下因审计失败导致的民事赔偿责任。

　　5.独立性和诚信记录

　　天健会计师事务所（特殊普通合伙）不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

　　最近三年，天健会计师事务所未受到刑事处罚、行政处罚，但受到证券监管部门行政监管措施10次，自律监管措施1次，已按要求进行整改。

　　（二）项目成员信息

　　1. 人员信息

　　拟签字项目合伙人：陈彩琴，注册会计师，2004年起从事注册会计师业务，至今为多家上市公司提供过上市公司年报审计、改制上市和重大资产重组审计等证券服务，具备相应专业胜任能力。

　　拟签字项目合伙人是否从事过证券服务业务：是

　　兼职情况：无

　　拟签字注册会计师：周晨，注册会计师，2006年起从事注册会计师业务，至今为多家上市公司提供过上市公司年报审计、改制上市和重大资产重组审计等证券服务，具备相应专业胜任能力。

　　拟签字注册会计师是否从事过证券服务业务：是

　　兼职情况：无

　　2. 上述相关人员的独立性和诚信记录情况。

　　上述人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形，近三年未发现其存在不良诚信记录。

　　（三）审计收费

　　公司2019年财务审计费用126万元（含税），内控审计费用35万元（含税），合计人民币161万元（含税），系按照天健会计师事务所（特殊普通合伙）提供审计服务所需工作人日数和每个工作人日收费标准收取服务费用。工作人日数根据审计服务的性质、风险大小、繁简程度等确定；每个工作人日收费标准根据执业人员专业技能水平等分别确定。

　　二、拟续聘会计事务所履行的程序

　　1. 审计委员会意见

　　公司董事会审计委员会已对天健会计师事务所（特殊普通合伙）的专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等进行了充分了解和审查，认为天健会计师事务所（特殊普通合伙）具备专业胜任能力和投资者保护能力，能够在审计工作中保持独立性和客观性，诚信状况良好。同时，在对公司2019年度财务报告进行审计的过程中，严格遵照中国注册会计师审计准则的规定，履行了必要的审计程序，收集了适当、充分的审计证据，审计结论符合公司的实际情况。公司拟续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2020年度审计机构的计划不存在损害公司全体股东特别是中小股东的合法权益。

　　2. 独立董事的事前认可及独立意见

　　公司独立董事事先听取了公司管理层关于本次议案的汇报，并事先审阅了公司递交的本次议案及相关材料，认为符合法律法规和公司《章程》和制度的规定，同意将本议案提交公司七届七次董事会议审议。

　　独立董事独立意见：天健会计师事务所（特殊普通合伙）具有从事证券、期货业务相关审计资格，具有多年为上市公司提供审计服务的经验，能够满足公司2020年度财务审计和内控审计要求。公司本次续聘会计师事务所的审议、表决程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定，同意续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司2020年度财务审计机构及内部控制审计机构，并同意将该议案提交公司股东大会审议。

　　3. 董事会审议和表决情况

　　公司于2020年4月23日召开第七届董事会第七次会议审议通过了《关于续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）及其报酬的议案》，同意11票，反对0票，弃权0票，同意续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司2020年度财务审计机构及内部控制审计机构。

　　4. 本次续聘会计师事务所尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

　　特此公告。

　　恒生电子股份有限公司

　　2020年4月25日