财通证券股份有限公司关于续聘会计师事务所的公告

　　证券代码：601108         证券简称：财通证券       公告编号：2020-025

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　重要内容提示：

　　拟续聘的会计师事务所名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙）

　　一、续聘会计师事务所的基本情况

　　（一）机构信息

　　1.基本信息

　　2.人员信息

　　3.业务规模

　　4.投资者保护能力

　　5.独立性和诚信记录

　　天健会计师事务所（特殊普通合伙）不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形，近三年诚信记录如下：

　　（二）项目成员信息

　　1.人员信息

　　2.上述相关人员的独立性和诚信记录情况

　　上述人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形，近三年诚信记录如下：

　　（三）审计费用情况

　　本期审计费用为：年度财务审计费用为人民币80万元，年度内部控制审计费用为人民币10万元，年度审计费用合计为人民币90万元整。定价原则为参照市场公允价格由双方协商确定，较上一期审计费用无变化。

　　二、续聘会计师事务所履行的程序

　　（一）董事会审计委员会意见

　　公司第三届董事会审计委员会2020年第二次临时会议审议通过了《关于聘任2020年度财务报告及内控审计机构的议案》，董事会审计委员会认为，天健会计师事务所（特殊普通合伙）具备相应的专业胜任能力、投资者保护能力，会计师事务所及相关审计人员符合相关法律法规对独立性的要求，具有良好的诚信记录，同意聘请天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度财务报告及内控审计机构，其中年度财务报告审计费用为人民币80万元、年度内部控制审 计费用为人民币10万元，年度审计费用合计为人民币90万元整。

　　（二）公司独立董事关于本次聘任会计事务所的事前认可及独立意见

　　根据中国证监会《关于上市公司建立独立董事制度指导意见》等有关规定，我们作为财通证券股份有限公司的独立董事，对公司第三届董事会第三次会议审议的《关于聘任2020年度财务报告及内控审计机构的议案》进行了事前审查予以认可，并发表如下意见：

　　天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2019年度财务报告及内控审计机构。聘期内，天健会计师事务所（特殊普通合伙）客观、公正、独立地履行了年审机构的工作职责，对公司年度财务情况、内部控制情况等进行了全面审计，出具了标准无保留意见的审计报告，完成了年度审计任务。同意将本议案提交董事会、股东大会表决。

　　天健会计师事务所（特殊普通合伙）具有相应的执业资质及专业胜任能力，能够较好地完成了审计任务；本次会计师事务所聘任程序合法有效，不会损害公司及中小股东利益。根据董事会审计委员会提议，我们同意聘请天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2020年度财务报告及内控审计机构，其中年度财务审计费用为人民币80万元、年度内部控制审计费用为人民币10万元，年度审计费用合计为人民币90万元整。

　　（三）公司董事会审议情况

　　2020年4月23日，公司第三届董事会第三次会议审议通过了《关于聘任2020年度财务报告及内控审计机构的议案》。

　　（四）本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

　　六、备查文件

　　1.第三届董事会第三次会议决议；

　　2.第三届监事会第二次会议决议；

　　3.独立董事关于第三届董事会第三次会议相关事项之事前认可及独立意见。

　　特此公告。

　　财通证券股份有限公司董事会

　　2019年4月24日