方正证券股份有限公司 第四届监事会第二次会议决议公告

　　证券代码：601901          证券简称：方正证券        公告编号：2020-028

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　公司第四届监事会第二次会议于2020年4月24日以现场、视频及电话相结合的方式召开，现场会议设在北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦11层会议室。本次会议的通知和会议资料于2020年4月14日以电子邮件方式发出，本次会议的补充通知于2020年4月21日以电子邮件方式发出。本次会议由监事会主席雍苹女士召集和主持，应出席监事3名，实际出席监事3名（雍苹女士、徐国华先生以视频方式参会、曾媛女士以电话方式参会），董事会秘书列席了会议。本次会议的召集、召开程序符合《公司法》、公司《章程》的有关规定。

　　经审议，本次会议形成如下决议：

　　一、审议通过了《2019年度监事会工作报告》

　　此项议案须提交股东大会审议。

　　表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票。

　　二、审议通过了《2019年年度报告》

　　经审核，监事会认为公司2019年年度报告的编制和审议程序符合《公司法》《证券法》及公司《章程》的规定。报告格式符合中国证监会和上海证券交易所的要求，报告内容真实、准确、完整地反映了公司本报告期内的财务状况和经营成果，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　此项议案须提交股东大会审议。

　　表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票。

　　三、审议通过了《2019年度财务决算报告》

　　此项议案须提交股东大会审议。

　　表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票。

　　四、审议通过了《2019年度内部控制评价报告》

　　表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票。

　　五、审议通过了《2019年度社会责任报告》

　　表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票。

　　六、审议通过了《2019年度监事绩效考核及薪酬情况的专项说明》

　　此项议案须提交股东大会审议。

　　表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票。

　　七、审议通过了《2019年度关联交易内部专项审计报告》

　　表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票。

　　八、审议通过了《2019年度合规报告》

　　表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票。

　　九、审议通过了《2019年度合规管理有效性评估报告》

　　表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票。

　　十、审议通过了《2019年度风险管理有效性评估报告》

　　表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票。

　　十一、审议通过了《2019年度投资银行类业务内部控制有效性评估报告》

　　表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票。

　　十二、审议通过了《2019年度风险管理报告》

　　表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票。

　　十三、审议通过了《2019年度廉洁从业管理情况报告》

　　表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票。

　　十四、审议通过了《关于会计政策变更的议案》

　　监事会认为，公司根据财政部相关会计准则及通知的规定变更会计政策，决策程序符合《公司法》《证券法》及公司《章程》的规定，不存在损害公司及股东利益的情形，监事会同意公司本次会计政策变更。

　　表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票。

　　十五、审议通过了《关于确认2019年度计提信用减值损失的议案》

　　监事会认为，公司按照《企业会计准则》和有关规定确认计提各项信用减值损失，符合公司实际情况，体现了公司会计处理的稳健、谨慎，决策程序符合相关法律法规的规定，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东合法利益的情况。监事会同意公司本次计提信用减值损失。

　　表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票。

　　十六、审议通过了《关于确认2020年第一季度计提信用减值损失的议案》

　　监事会认为，公司按照《企业会计准则》和有关规定确认计提各项信用减值损失，符合公司实际情况，体现了公司会计处理的稳健、谨慎，决策程序符合相关法律法规的规定，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东合法利益的情况。监事会同意公司本次计提信用减值损失。

　　表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票。

　　十七、审议通过了《2020年第一季度报告》

　　经审核，监事会认为公司2020年第一季度报告的编制和审议程序符合《公司法》《证券法》及公司《章程》的规定。报告格式符合中国证监会和上海证券交易所的要求，报告内容真实、准确、完整地反映了公司本报告期内的财务状况和经营成果，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票。

　　十八、审议通过了《关于同意方正承销保荐2019年度对20.5亿元款项不补充计提坏账准备的议案》

　　监事会认为，公司对方正证券承销保荐有限责任公司（简称“方正承销保荐”）20.5亿元款项不补充计提坏账准备，审议程序符合《公司法》《证券法》及公司《章程》的规定，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东合法利益的情况。监事会同意方正承销保荐2019年度对20.5亿元款项不补充计提坏账准备。

　　表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票。

　　特此公告。

　　方正证券股份有限公司

　　监事会

　　2020年4月25日