许昌远东传动轴股份有限公司关于拟续聘会计师事务所的公告

　　证券代码：002406         证券简称：远东传动        公告编号：2020-010

　　债券代码：128075         债券简称：远东转债

　　许昌远东传动轴股份有限公司关于拟续聘会计师事务所的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　许昌远东传动轴股份有限公司（以下简称“公司”）于 2020年4月23 日召开第四届董事会第十七次会议，审议通过了《关于续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度审计机构的议案》，拟续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“大华”）为公司2020年度审计机构。本事项尚需提交公司股东大会审议通过，现将有关事宜公告如下：

　　一、拟聘任会计师事务所事项的情况说明

　　大华成立于1985年，2011年11月转制为特殊普通合伙制事务所，注册地址为北京市海淀区西四环中路16号院7号楼 1101。大华在1992年首批获得财政部、中国证券监督管理委员会核发的《会计师事务所证券、期货相关业务许可证》，2006年经 PCAOB 认可获得美国上市公司审计业务执业资格，2010年首批获得H股上市公司审计业务资质，2012年获得《军工涉密业务咨询服务安全保密条件备案证书》至今。

　　在2019年度的审计工作中，大华遵循独立、客观、公正、公允的原则，顺利完成了公司2019年度财务报告审计工作，表现了良好的职业操守和业务素质。2019年度审计费用为48万元。为保持审计工作的连续性，公司董事会拟续聘大华为公司2020年财务、内控报告进行审计，公司董事会提请股东大会授权公司管理层根据公司2020年度具体的审计要求和审计范围与大华协商确定相关的审计费用。

　　二、拟聘任会计师事务所的基本信息

　　1、机构信息

　　1985年10月上海财政局和上海财经大学共同发起设立大华会计师事务所。2009年11月26日，为适应形势发展的需要，遵照财政部《关于加快我国注册会计师行业发展的若干意见》的战略方针，北京立信会计师事务所有限公司与广东大华德律会计师事务所(特殊普通合伙)等几家较大规模的会计师事务所进行整体合并。合并重组、整合后北京立信会计师事务所有限公司更名为立信大华会计师事务所有限公司。2011年8月31日，更名为大华会计师事务所有限公司。2011年9月，根据财政部、国家工商行政管理总局联合下发的《关于推动大中型会计师事务所采取特殊普通合伙组织形式的暂行规定》转制为特殊普通合伙制会计师事务所。2011年11月3日“大华会计师事务所(特殊普通合伙)”获得北京市财政局（京财会许可[2011]0101号）批复。2012年2月9日，经北京市工商行政管理局批准，大华会计师事务所(特殊普通合伙)登记设立。公司注册地址为北京市海淀区西四环中路16号院7号楼1101。

　　大华1992年首批获得财政部、中国证券监督管理委员会核发的《会计师事务所证券、期货相关业务许可证》，2006年经 PCAOB 认可获得美国上市公司审计业务执业资格，2010年首批获得H股上市公司审计业务资质，已加入大华国际会计公司（原马施云国际会计公司），长期从事证券服务业务。大华已建立了较为完善的质量控制体系，其中职业风险基金2018年度年末数：543.72万元；职业责任保险累计赔偿限额：70,000万元；相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。

　　2、人员信息

　　截至2019年12月31日，大华所共有员工6,119 人，其中，合伙人196人；注册会计师1,458人，共有699人从事过证券服务业务。

　　拟签字注册会计师姓名：董超、周永生

　　拟签字注册会计师从业经历：

　　董超：注册会计师，合伙人，1995年起从事审计业务，至今负责过多家企业改制上市审计、上市公司年度审计、清产核资、绩效考核、证监局及财政部检查等工作，有证券服务业务从业经验，无兼职。

　　周永生：注册会计师，2014年开始从事审计业务，至今参与过多家企业改制上市审计、上市公司年度审计、清产核资、证监局及财政部检查等工作，有证券服务业务从业经验，从事证券业务的年限5年，具备相应的专业胜任能力。

　　3、业务信息

　　大华2018年度总收入共计170,859.33万元，其中，审计业务收入149,323.68万元，证券业务收入57,949.51万元；2018年为15,623 家公司提供审计服务，包括为240 家上市公司提供年报审计服务；对于本公司所在行业，该所及审计人员拥有丰富的审计业务经验。

　　4、执业信息

　　大华会计师事务所（特殊普通合伙）及其从业人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

　　项目合伙人董超：注册会计师，合伙人，1995年起从事审计业务，至今负责过多家企业改制上市审计、上市公司年度审计、清产核资、绩效考核、证监局及财政部检查等工作，有证券服务业务从业经验，无兼职。具备相应专业胜任能力。

　　项目质量控制负责人李琪友：注册会计师，合伙人，2001年开始从事审计业务，专注于企业资产重组、上市公司及央企审计业务，曾负责多家上市公司、央企及其他公司年度审计工作。2016年开始专职负责质量复核工作，2019年转入大华会计师事务所（特殊普通合伙）专职负责重大审计项目的质量复核工作，审核经验丰富，有证券服务业务从业经验，无兼职。从事证券业务的年限15年，具备相应的专业胜任能力。

　　拟签字注册会计师：姓名周永生，注册会计师，2014年开始从事审计业务，至今参与过多家企业改制上市审计、上市公司年度审计、清产核资、证监局及财政部检查等工作，有证券服务业务从业经验，从事证券业务的年限5年，具备相应的专业胜任能力。

　　5、诚信记录

　　大华近三年受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律处分的概况：行政处罚 1 次，行政监管措施19次，自律处分3 次。具体如下：

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　　拟签字注册会计师近三年未受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律处分。

　　三、拟续聘会计师事务所履行的程序

　　（一）审计委员会履职情况

　　公司董事会审计委员会已对大华进行了调研评价，认为其在执业过程中坚持独立审计原则，客观、公正、公允地反映公司财务状况、经营成果，切实履行了审计机构应尽的职责，同意向董事会提议续聘大华为公司 2020 年度审计机构。

　　（二）独立董事的事前认可情况和独立意见

　　1、独立董事事前认可意见

　　根据对大华相关情况的了解，我们认为其在为公司提供审计服务过程中，严格遵循独立、客观、公正的执业准则，对公司财务状况、经营成果和现金流量所作审计实事求是，所出具的审计报告客观、真实。为保持公司外部审计等工作的连续性和稳定性，我们同意续聘大华担任公司2020年度审计机构，并同意提请公司董事会审议。

　　2、独立董事意见

　　经核查，大华具有证券、期货相关业务从业资格，在担任公司审计机构期间，审计人员工作认真、严谨，具有较高的综合素质和专业水平，出具的各项报告能够客观、真实地反映公司的财务状况和经营成果，未发现审计人员有违背职业道德的行为，我们认为聘请大华为公司2020年度审计机构符合法律、法规及《公司章程》的有关规定，有利于保障或提高上市公司审计工作的质量，有利于保护上市公司及其他股东利益、尤其是中小股东利益，大华具备足够的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力，董事会审议程序符合相关法律法规的有关规定，同意公司继续聘任大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度的审计机构，并同意提请公司2019年度股东大会审议。

　　（三）董事会、监事会审议情况

　　公司第四届董事会第十七次会议、第四届监事会第十七次会议审议并通过了《关于续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度审计机构的议案》，同意拟续聘大华为公司2020年审计机构。

　　本次续聘会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会 审议通过后生效。

　　四、报备文件

　　1、公司第四届董事会第十七次会议决议；

　　2、公司第四届监事会第十七次会议决议；

　　3、审计委员会决议；

　　4、公司独立董事发表的事前认可意见和独立意见；

　　5、拟聘任会计师事务所营业执业证照，主要负责人和监管业务联系人信息和联系方式，拟负责具体审计业务的签字注册会计师身份证件、执业证照和联系方式；

　　许昌远东传动轴股份有限公司董事会

　　2020年4月25日