北京康辰药业股份有限公司 关于续聘华兴会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2020年度审计机构和内部控制审计机构的公告

　　证券代码：603590        证券简称：康辰药业        公告编号：临2020-047

　　本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　拟聘任的会计师事务所名称：华兴会计师事务所（特殊普通合伙）（以下

　　简称“华兴会计师事务所”）

　　一、拟续聘会计师事务所的基本情况

　　（一）机构信息

　　1、基本信息

　　机构名称：华兴会计师事务所（特殊普通合伙）

　　成立日期：2013年12月9日成立（由福建华兴会计师事务所有限公司转制为特殊普通合伙企业）

　　注册地址：福建省福州市鼓楼区湖东路152号中山大厦B座7-9楼

　　执业资质：华兴会计师事务所（特殊普通合伙）已取得证券期货从业资格、银行间市场交易商协会会员资格和军工涉密业务咨询服务安全保密资质，是中国首批获得证券期货相关业务资格的会计师事务所之一。

　　是否曾从事证券服务业务：是

　　2、人员信息

　　首席合伙人：林宝明

　　合伙人数量：33人

　　注册会计师人数（截至2019年12月31日）：252人，较2018年末增加35人；有200余名注册会计师从事过证券服务业务。

　　从业人员总数：500余人

　　3、业务规模

　　2018年度业务收入：1.73亿元

　　2018年度净资产：1,000万元

　　2018年度上市公司年报审计情况：为36家上市公司提供2018年年报审计服务，年报审计收费总额3,341万元。服务的上市公司涉及行业主要包括制造业、信息传输、软件和信息技术服务业、批发和零售业、文化、体育和娱乐业、房地产业和电力、热力、燃气及水生产和供应业等，总资产均值约39亿元。

　　4、投资者保护能力

　　截至2019年12月31日，华兴会计师事务所（特殊普通合伙）已购买累计赔偿限额为8,000万元的职业保险，能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。

　　5、独立性和诚信记录

　　华兴会计师事务所不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。近三年，未因上市公司审计业务受到刑事处罚、行政处罚和自律监管措施，因上市公司审计业务受到行政监管措施一次，具体情况如下：

　　（二）项目成员信息

　　1、人员信息

　　拟签字项目合伙人：冯军，中国注册会计师，2003年起从事注册会计师业务，从事证券服务业务超过16年，至今为多家上市公司提供过IPO申报审计、上市公司年报审计和重大资产重组审计等证券服务，具备相应专业胜任能力。

　　拟签字项目合伙人是否从事过证券服务业务：是

　　拟签字注册会计师：张凤波，中国注册会计师，2007年起从事注册会计师业务，从事证券服务业务超过13年，至今为多家上市公司提供过IPO申报审计、上市公司年报审计和重大资产重组审计等证券服务，具备相应专业胜任能力。

　　拟签字注册会计师是否从事过证券服务业务：是

　　拟签字质量控制复核人：陈佳佳，中国注册会计师，2011年起从事注册会计师业务，从事证券服务业务多年，负责审计和复核多家上市公司，具备相应专业胜任能力。

　　拟签字注册会计师是否从事过证券服务业务：是

　　项目成员无在其他机构兼职的情况。

　　2、独立性和诚信记录情况

　　上述相关人员无违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形，最近三年未受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律处分。

　　（三）审计收费

　　公司2019年度的审计费用80万元，内控审计费用35万元。

　　公司2020年度的审计费用和内控审计费用将根据公司业务规模、审计服务及内部控制审计服务投入人员及工作量等，结合市场价格水平由双方协商确定，后续由董事会授权公司经营管理层与华兴会计师事务所协商确定2020年审计费用和内控审计费用。

　　二、拟续聘会计事务所履行的程序

　　（一）董事会审计委员会意见

　　公司董事会审计委员会已对华兴会计师事务所进行了审查，认为华兴会计师事务所具备法律、法规及相关规范性文件规定的为公司提供审计服务的资格，在为公司提供2019年财务报告及内部控制审计服务工作中，独立、客观、公正、及时地完成了与公司约定的各项审计业务，表现了良好的执业操守和业务素质，具有较强的专业能力。项目成员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形，最近三年无任何刑事处罚、行政处罚、自律监管措施及行政监管措施记录。为保证公司审计工作的延续性，公司审计委员会同意续聘华兴会计师事务所为公司2020年度审计机构和内部控制审计机构。

　　（二）独立董事的事前认可意见

　　根据对华兴会计师事务所（特殊普通合伙）的了解，全体独立董事认为其具备从事证券、期货相关业务资格，拥有为上市公司提供服务的经验与能力，在担任公司审计机构并进行财务报告审计和内部控制审计过程中，严格遵循独立、客观、公正的执业准则，对公司财务状况、经营成果和现金流量所作审计实事求是，所出具的审计报告客观、真实，很好地履行了审计机构的责任与义务。公司续聘其为2020年度审计机构和内部控制审计机构有利于保持公司审计工作的连续性和稳定性，相关决策程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定。全体独立董事一致同意将《关于续聘华兴会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度审计机构和内部控制审计机构的议案》提交公司第三届董事会第四次会议审议。

　　（三）独立董事的独立意见

　　华兴会计师事务所具有从事证券期货相关业务资格，在为公司提供2019年财务报告及内部控制审计服务工作中，独立、客观、公正、及时地完成了与公司约定的各项审计业务。为公司出具的2019年度审计报告客观、公正地反映了公司的财务状况和经营成果。公司续聘华兴会计师事务所为公司2020年度审计机构和内部控制审计机构的决策程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定，相关决策程序合法、有效，不存在损害公司、股东合法权益的情形。全体独立董事一致同意公司续聘华兴会计师事务所为公司2020年度审计机构和内部控制审计机构，并同意公司董事会将上述事项提交公司2019年年度股东大会审议。

　　（四）公司董事会对本次续聘会计师事务所相关议案的审议和表决情况

　　2020年4月24日，公司第三届董事会第四次会议以9票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于续聘华兴会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度审计机构和内部控制审计机构的议案》，同意公司续聘华兴会计师事务所为公司2020年度审计机构和内部控制审计机构，并授权公司经营管理层与华兴会计师事务所（特殊普通合伙）协商确定其审计费用和内部控制审计费用。

　　（五）本次续聘华兴会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

　　特此公告。

　　北京康辰药业股份有限公司董事会

　　2020年4月27日