（上接C3版）深圳中天精装股份有限公司 首次公开发行A股股票招股意向书摘要（下转C5版）

　　抵款房产系开发商以其在建或完工的一手房作价抵扣应付发行人的工程款。经查询，上述未取得产权证书的抵款房产均已完成房屋预售登记或现售登记，为合法房产。

　　截至报告期末，发行人账面的抵款房产如下：

　　①已取得房产证

　　截止报告期末，上述12套已取得房产证的房产中，除报告期末已经出售尚未完成过户手续的2套之外，剩余10套未处置的房产账面价值合计1，392.23万元，占总资产和净资产的比重分别为0.70%、1.93%。

　　②尚未取得房产证

　　注：截止本招股意向书摘要签署日，第1-19项房产已办理产权证书

　　截止报告期末，上述52套未取得房产证的房产中，除报告期末已经出售尚未完成过户手续的13套之外，剩余39套未处置的房产账面价值合计4，536.94万元，占总资产和净资产的比重分别为2.27%、6.30%。

　　发行人律师认为，发行人对已取得产权证书的房产均拥有合法所有权，上述未取得产权证书的物业不属于发行人经营所必需的资产，发行人未取得该等物业的产权证书不会对发行人的生产经营造成重大不利影响，不影响发行人本次发行上市。

　　（二）主要无形资产

　　1、无形资产基本情况

　　截至报告期末，发行人的无形资产情况如下：

　　单位：万元

　　2、商标

　　截至报告期末，发行人在中国境内有35项注册完成并取得注册证书的商标，具体为：

　　上表第3项7695372号第20类商标原使用内容为“家具；非金属容器（存储和运输用）；工作台；镜子（玻璃镜）；竹木工艺品；未加工或半加工角、牙、介制品；木制或塑料制招牌；门的非金属附件；家具门；家具用非金属附件”，由于在“1.家具；2.家具门；3.家具用非金属附件”商品部分的注册因三年未使用，被国家知识产权局决定撤销，截止本招股意向书摘要签署日，国家知识产权局已重新核发第7695372号商标的商标注册证书。根据公司书面确认，该等撤销注册商品公司主营业务领域产品，为防御类注册商标，撤销原第7695372号第20类商标在该等商品上的注册对公司生产经营不存在重大不利影响。

　　3、专利情况

　　截至报告期末，公司拥有的专利情况如下：

　　4、软件著作权

　　截至报告期末，公司拥有的软件著作权情况如下：

　　（三）重要资质证书

　　发行人从事为国内大型房地产商提供住宅批量精装修业务需取得建筑企业资质、工程设计资质及安全生产许可。发行人已获得上述资质证书及许可证书，具体情况如下：

　　公司现持有建筑装饰工程专业承包最高等级证书，资质为“建筑装修装饰工程专业承包壹级”；以及持有“建筑装饰工程设计专项乙级”的设计资质。公司经营业务不存在超资质经营的问题。

　　综上，根据我国目前法律、法规及相关行业规定，发行人已获得生产经营所需的资质，该等资质和许可目前在合法有效期内，不存在未获得相关资质而开展业务之情形。报告期内，公司不存在因经营资质不齐全而受到重大行政处罚的情况。

　　六、同业竞争和关联交易

　　（一）同业竞争

　　1、同业竞争情况说明

　　截至本招股意向书摘要签署日，本公司控股股东中天健持有公司4，400万股股份，占公司总股本的38.75%。中天健的经营范围为“投资兴办实业（具体项目另行申报）；经济信息咨询；企业管理咨询（以上均不含法律、行政法规、国务院决定规定需前置审批和禁止的项目）”。中天健除持有本公司38.75%股份外，另出资500万持有深圳市苏商会投资有限公司10%股份，深圳市苏商会投资有限公司的经营范围包括“投资兴办实业（具体项目另行申报）；投资文化产业、科技产业、酒店业、餐饮业；投资管理（不含限制项目）；投资咨询（不含限制项目）；投资顾问（不含限制项目）；对未上市企业进行股权投资；开展股权投资和企业上市咨询业务；信息咨询（不含限制项目）；房地产开发经营；自有物业租赁及物业管理”。中天健、深圳市苏商会投资有限公司均未从事与发行人相同或相似的业务，故公司的控股股东中天健不存在与发行人同业竞争的情形。

　　截至本招股意向书摘要签署日，本公司的实际控制人乔荣健先生除控制本公司及公司股东中天健、天人合一、顺其自然外，未投资控制其他企业或在除发行人、中天健、天人合一、顺其自然以外的其他企业任职。中天健、天人合一、顺其自然的主营业务为对外投资，均未从事与发行人相同或相似的业务，故公司的实际控制人乔荣健不存在与发行人同业竞争的情形。

　　2、避免同业竞争的措施

　　为避免与公司发生同业竞争，公司实际控制人乔荣健向公司出具了《避免同业竞争的承诺函》，承诺：

　　“1、本人确认现时不存在任何与发行人直接或间接进行同业竞争的情况。

　　2、本人在持有发行人股份期间，本人及本人直接或间接控制的其他公司不会以任何方式（包括但不限于单独经营、通过合资经营或拥有另一公司或企业的股份或其他权益）直接或间接参与任何导致或可能导致与发行人及其下属子公司主营业务直接或间接产生竞争的业务或活动。

　　3、若本人违反上述承诺对发行人或发行人其他股东造成损失，本人将依法承担相应的赔偿责任。”

　　公司控股股东中天健向公司出具了《避免同业竞争的承诺函》，承诺：

　　“1、本公司确认现时不存在任何与发行人直接或间接进行同业竞争的情况。

　　2、本公司在持有发行人股份期间，本公司及本公司直接或间接控制的其他公司不会以任何方式（包括但不限于单独经营、通过合资经营或拥有另一公司或企业的股份或其他权益）直接或间接参与任何导致或可能导致与发行人及其下属子公司主营业务直接或间接产生竞争的业务或活动。

　　3、若本公司违反上述承诺对发行人或发行人其他股东造成损失，本公司将依法承担相应的赔偿责任。”

　　（二）关联交易

　　1、经常性关联交易

　　报告期内，本公司经常性关联交易主要为关键管理人员薪酬。

　　2017年、2018年及2019年，公司董事、监事及高级管理人员的薪酬总额分别为713.79万元、805.02万元及1，229.12万元。

　　2、偶发性关联交易

　　（1）关联担保

　　报告期内，公司实际控制人及其配偶、公司其他主要自然人股东为公司提供担保的具体情况如下：

　　注：曹秀萍系公司实际控制人乔荣健的配偶。

　　（2）共同投资有为网络

　　2017年上半年，公司与股东张安及其他非关联方投资人共同对北京有为网络科技有限公司进行增资。其中，公司以25万元认购有为网络1.375%股权、股东张安以50万元认购有为网络2.75%股权。

　　2018年4月，发行人与有为网络及其控股股东闵辰羽及其他非关联方签署《股权回购协议》，约定由闵辰羽以25万元回购发行人所持有为网络1.375%的股权。2018年5月，发行人已相应收到25万元回购款项。

　　3、关联交易对公司财务状况和经营成果的影响

　　整体而言，公司关联交易金额较小，关联交易对公司财务状况和经营成果不构成重大影响。

　　（三）发行人报告期内关联交易所履行的程序及独立董事意见

　　1、报告期内关联交易所履行的程序

　　公司报告期内的关联交易根据《公司章程》及相关规定履行了相关审批程序，有关关联董事和关联股东在决策时予以了回避。

　　发行人上述关联交易已分别由发行人第二届董事会第二次会议、2016年第二次临时股东大会、2016年年度股东大会、2017年年度股东大会、2018年年度股东大会审议通过，该等关联交易并未损害发行人或其他非关联方股东的利益。

　　2、独立董事对关联交易发表的意见

　　就发行人报告期内发生的关联交易，公司独立董事认为：该等关联交易内容真实，不存在损害公司及其他股东特别是小股东利益的情形，公司已建立了完善的关联交易决策制度，保证了关联交易履行相关程序，关联交易公允。

　　七、发行人董事、监事、高级管理人员

　　（一）董事、监事、高级管理人员任职情况

　　发行人现有核心技术人员6名，具体情况如下：

　　乔荣健：现任董事长，参见上述董事、监事、高级管理人员任职情况。

　　张安：现任董事、总经理，参见上述董事、监事、高级管理人员任职情况。

　　甄方华，男，1978年出生，中国国籍，无境外永久居留权，2000年毕业于华中科技大学电气工程及其自动化专业，获得学士学位，现任本公司区域中心总经理。甄先生具有工程师职称，注册一级建造师资格。甄先生于2000年至2001年供职于昆明炎黄工程建筑有限公司，任技术员；甄先生于2003年至2008年，任本公司项目经理；2008年至2010年甄先生离开本公司自主创业；2011年至今，任本公司区域中心总经理。

　　毕强先生，男，1981年出生，中国国籍，无境外永久居留权，2004年毕业于东南大学土木工程专业，获得学士学位，现任本公司市场营销总监。毕先生具有工程师职称，注册一级建造师、注册造价工程师资格。毕先生于2004年加入本公司并工作至今，历任项目经理、片区总经理等职务。

　　彭思贵，男，1987年出生，中国国籍，无境外永久居留权，2010年毕业于重庆大学建筑工程系，获得学士学位，现任本公司区域中心副总经理。彭先生具有工程师职称，注册一级建造师资格。彭先生于2010年加入本公司并工作至今，历任项目经理、部门副经理、区域副总经理等职务。

　　李东先生，男，1987年出生，中国国籍，无境外永久居留权，2010年毕业于重庆大学工程管理系，获得学士学位，现任本公司区域中心副总经理。李先生具有工程师职称。李先生于2010年加入本公司并工作至今，历任项目经理、商务管理部副经理、成本总监、区域中心副总经理等职务。

　　（二）董事、监事、高级管理人员与核心技术人员兼职情况

　　截至本招股意向书摘要签署之日，公司董事、监事、高级管理人员与核心技术人员主要兼职情况如下：

　　除上述已披露的任职外，公司董事、监事、高级管理人员与核心技术人员无其他兼职情况。

　　（三）董事、监事、高级管理人员与核心技术人员薪酬情况

　　2019年度，本公司董事、监事、高级管理人员与核心技术人员从本公司共领取薪酬及津贴2，095.69万元，具体情况如下：

　　本公司内部董事、职工代表监事、高级管理人员和核心技术人员除在本公司领取薪酬外，没有享受其他待遇和退休金计划。本公司独立董事和外部监事除在本公司领取津贴外，不享有本公司其他福利待遇。

　　（四）董事、监事、高级管理人员与核心技术人员及其近亲属持股情况

　　1、董事、监事、高级管理人员和核心技术人员持股情况

　　（1）直接持股情况

　　截至本招股意向书摘要签署日，公司董事、监事、高级管理人员与核心技术人员及其近亲属直接持有公司股票情况如下：

　　（2）间接持股情况

　　截至本招股意向书摘要签署日，公司董事、监事、高级管理人员与核心技术人员及其近亲属间接持有公司股票情况如下：