九州通医药集团股份有限公司关于续聘会计师事务所的公告

　　证券代码：600998          证券简称：九州通         公告编号：临2020-040

　　转债代码：110034          转债简称：九州转债                            

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　拟聘任的会计师事务所名称：中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“中审众环”）

　　2020年4月26日，九州通医药集团股份有限公司（以下简称“公司”）召开了第四届董事会第二十次会议，审议通过了《关于公司聘用中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）为2020年审计机构的议案》，拟续聘中审众环为公司2020年度财务报告和内部控制审计机构，财务审计费215万元，内控审计费55万元。本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，具体情况如下：

　　一、拟续聘会计师事务所事项的基本情况

　　（一）机构信息

　　1、基本信息

　　（1）成立日期：中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称中审众环）始创于1987年，是全国首批取得国家批准具有从事证券、期货相关业务资格及金融业务审计资格的大型会计师事务所之一。2013年11月，按照国家财政部等有关要求转制为特殊普通合伙制。

　　（2）内部治理架构和组织体系：中审众环秉承“寰宇智慧，诚信知行”的企业核心价值观。中审众环建立有完善的内部治理架构和组织体系，事务所最高权力机构为合伙人大会，决策机构为合伙人管理委员会，并设有多个专业委员会，包括：战略发展及业务规划管理委员会、风险管理与质量控制委员会、人力资源及薪酬考核委员会、财务及预算管理委员会、国际事务协调委员会、专业技术及信息化委员会等。在北京设立了管理总部，在全国设立多个区域运营中心，建立起覆盖全国绝大部分地域的服务网络，在国内主要省份及大中型城市包括：武汉、北京、云南、湖南、广州、上海、天津、重庆、广西、四川、山西、江西、河北、河南、深圳、珠海、东莞、佛山、海南、福建、厦门、浙江、江苏、山东、潍坊、安徽、黑龙江、辽宁、吉林、大连、陕西、西安、贵州、新疆、内蒙古和香港等地设有36个分支机构，并在质量控制、人事管理、业务管理、技术标准、信息管理等各方面实行总所的全方位统一管理。事务所总部设有多个特殊及专项业务部门和技术支持部门，包括管理咨询业务部、IT信息审计部、金融业务部、国际业务部和质量控制部、专业标准培训部、市场及项目管理部、信息部、人力资源部、职业道德监察部等部门。

　　（3）注册地址：湖北省武汉市武昌区东湖路169号2-9层。

　　（4）执业资质：中审众环已取得由湖北省财政厅颁发的会计师事务所执业资格（证书编号：42010005），是全国首批取得国家批准具有从事证券、期货相关业务资格及金融业务审计资格的大型会计师事务所之一，具有美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）颁发的美国上市公司审计业务资质，获得军工涉密业务咨询服务安全保密条件备案资格。

　　（5）是否曾从事证券服务业务：是，中审众环自1993年获得会计师事务所证券期货相关业务许可证以来，一直从事证券服务业务。

　　2、人员信息

　　（1）首席合伙人：石文先。

　　（2）2019年末合伙人数量：130人。

　　（3）2019年末注册会计师人数及近一年的变动情况：1,350人，2019年较2018年新增365人，减少188人。

　　（4）是否有注册会计师从事过证券服务业务及其2019年末人数：是，2019年末从事过证券服务业务的注册会计师900余人。

　　（5）2019年末从业人员总数：3,695人。

　　3、业务规模

　　中审众环2018年度业务收入为人民币116,260.01万元、净资产为人民币7,070.81万元。截止2018年12月31日，中审众环上市公司年报审计项目125家，收费总额人民币17,157.48万元，涉及的主要行业涉及制造业，房地产业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，农、林、牧、渔业，批发和零售业，信息传输、软件和信息技术服务业等等，资产均值在人民币1,252,961.59万元左右。

　　4、投资者保护能力

　　中审众环每年均按业务收入规模购买职业责任保险，并补充计提职业风险金，累计赔偿限额4亿元，目前尚未使用，可以承担审计失败导致的民事赔偿责任。

　　5、独立性和诚信记录

　　中审众环不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形；最近3年未受到刑事处罚、行政处罚和自律处分；最近3年累计收（受）的行政监督管理措施为中国证监会各地证监局出具的15封警示函，已按要求整改完毕并向各地证监局提交了整改报告。

　　（二）项目成员信息

　　1、人员信息

　　拟签字项目合伙人：朱烨女士，中国注册会计师，中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）审计业务合伙人。朱烨女士有近20年的执业经验，为多家上市公司提供年报审计、财务报告内部控制审计、重大资产重组审计等证券服务业务，具有丰富的证券业务服务经验。无兼职。

　　质量控制复核人：谢峰，中国注册会计师，中注协资深会员，曾主持多家上市公司、拟上市公司、大中型国企的财务报表审计、改制审计及专项审计，从事证券工作27年，曾任证监会第十二届发审委员，现为武汉质控中心负责人，具备相应专业胜任能力。无兼职。

　　拟签字注册会计师：马玲女士，中国注册会计师，现为中审众环会计师务所（特殊普通合伙）审计业务高级经理，自2011年开始一直专职从事注册会计师审计业务，至今为多家公司提供过 IPO 申报审计、上市公司年报审计和内控审计及重大资产重组审计等证券业务，具有丰富的证券服务业务经验。无兼职。

　　2、独立性和诚信记录

　　本次拟安排的项目签字合伙人、独立复核合伙人、项目签字注册会计师最近三年均未有受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律处分的情况。

　　（三）审计收费

　　根据报告期内审计工作量及市场公允合理的定价原则， 2020 年度拟支付审计费用270万元人民币，其中财务报告审计费用为 215万元人民币，内部控制审计费用为55 万元人民币。2019年度，公司支付审计费用248万元人民币，其中财务报告审计费用193万元，内部控制审计费用55 万元。

　　二、续聘会计师事务所履行的程序

　　（一）公司财务与审计委员会意见：中审众环具备应有的专业能力、投资者保护能力，不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形，具备良好的诚信状况，为保持公司审计工作的连续性和稳定性，同意续聘中审众环为公司2020年度财务报告和内部控制审计机构。

　　（二）独立董事事前认可意见：中审众环具备为公司提供财务报告和内部控制审计服务的资质和能力，能够遵循相关职业准则，独立、客观、真实的反应公司财务和内控状况，满足公司2020年度财务和内部控制审计工作的要求，同意将相关议案提交公司董事会审议。

　　（三）独立董事独立意见：中审众环在公司2019年度财务、内控审计过程中能够尽职尽责，及时与独立董事和董事会财务与审计委员会沟通年审计划及相关事项，确保了审计进程顺利进行；审计结果公允反映了公司2019年度的财务、内控状况与经营成果。我们一致同意公司续聘中审众环为公司2020年财务、内控审计机构，为公司提供会计报表审计、内部控制审计及其他会计中介服务，财务审计费215万元，内控审计费55万元。

　　（四）董事会审议和表决情况：2020年4月26日，公司第四届董事会第二十次会议以12票同意、0票反对、0票弃权，审议通过了《关于公司聘用中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）为2020年审计机构的议案》。

　　（五）本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

　　特此公告。

　　九州通医药集团股份有限公司

　　董事会

　　2020年4月28日