晶晨半导体（上海）股份有限公司 关于续聘2020年度审计机构的公告

　　证券代码：688099         证券简称：晶晨股份       公告编号：2020-015

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　拟聘任的会计师事务所名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

　　一、拟聘任会计师事务所的基本情况

　　（一）机构信息

　　1.基本信息

　　安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“安永华明”），于1992年9月成立，2012年8月完成本土化转制，从一家中外合作的有限责任制事务所转制为特殊普通合伙制事务所。安永华明总部设在北京，注册地址为北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室。自成立以来，已先后在上海、广州等地设有19家分所。经营范围为审查企业会计报表，出具审计报告；验证企业资本，出具验资报告；办理企业合并、分立、清算事宜中的审计业务，出具有关报告；基本建设年度财务决算审计；代理记账；会计咨询、税务咨询、管理咨询、会计培训；法律、法规规定的其他业务。安永华明拥有会计师事务所执业资格、从事H股企业审计资格，于美国公众公司会计监督委员会（US PCAOB）注册，是中国首批获得证券期货相关业务资格事务所之一，在证券业务服务方面具有丰富的执业经验和良好的专业服务能力。

　　本公司相关审计业务主要由安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）杭州分所（以下简称“安永华明杭州分所”）承办。安永华明杭州分所于2014年11月成立。安永华明杭州分所注册地址为浙江省杭州市江干区新业路8号华联时代大厦B幢1002、1003、1004室。安永华明杭州分所拥有会计师事务所执业资格，在证券业务服务方面亦具有丰富的执业经验和良好的专业服务能力。

　　2.人员信息

　　安永华明首席合伙人为毛鞍宁先生，截至2019年12月31日，拥有从业人员7,974人，其中合伙人162人、执业注册会计师1,467人，较2018年12月31日增长302人。安永华明一直以来注重人才培养，具有证券相关业务服务经验的执业注册会计师逾1,000人，拥有充足的具有证券相关业务服务经验的执业注册会计师和从业人员。

　　3.业务规模

　　安永华明2018年度业务收入389,256.39万元，净资产47,094.16万元。2018年度上市公司年报审计客户共计74家，收费总额33,404.48万元，资产均值5,669.00亿元，主要涉及制造业、金融业、租赁和商务服务业、交通运输、仓储和邮政业、信息传输、软件和信息技术服务业等行业，有涉及本公司所在行业审计业务经验。

　　4.投资者保护能力

　　安永华明已计提的职业风险基金和已购买的职业保险累计赔偿限额超过人民币8,000万元，保险已涵盖因审计失败导致的民事赔偿责任等。

　　5.独立性和诚信记录

　　安永华明不存在违反《中国注册会计师职业道德准则》对独立性要求的情形。近三年没有受到刑事处罚、行政处罚和自律监管措施,曾收到中国证监会于2020年2月17日由中国证监会江苏监管局对安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）及相关责任人出具的（2020）21号警示函，以及于2020年2月24日由中国证监会北京监管局对安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）出具的（2020）36号警示函，相关事宜对其服务本公司不构成任何影响。

　　（二）项目成员信息

　　1.人员信息

　　项目合伙人及拟签字注册会计师刘颖女士，中国执业注册会计师，自2003年开始一直在事务所专职执业，有逾16年审计相关业务服务经验，在上市申报审计、上市公司年报审计等业务具有逾12年的丰富执业经验，所涉及的行业包括：高科技行业、制造业、零售业等。

　　项目质量控制复核人汪阳女士，中国执业注册会计师，自1993年开始一直在事务所专职执业，有逾26年审计相关业务服务经验，在上市申报审计、上市公司年报审计等业务具有丰富执业经验，业务范围涉及制造、医药、商品流通、投资、房地产等在内的广泛行业。

　　拟签字注册会计师韩云翠女士，中国执业注册会计师，自2008年开始一直在事务所专职执业，有逾11年审计相关业务服务经验，在上市申报审计、上市公司年报审计等业务具有丰富的执业经验，所涉及的行业包括：高科技行业、制造业、零售业等。

　　2.上述相关人员的独立性和诚信记录情况

　　上述项目合伙人、质量控制复核人和本期签字会计师不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形，且近三年均未受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律监管措施的情况。

　　（三）审计收费

　　公司董事会将提请股东大会授权经营管理层根据2020年具体工作量及市场价格水平，确定2020年度审计费用。2019年度公司不含税审计费用为163.35万元，其中包括已出具的募集资金置换专项签证报告和两家境内子公司的法定审计报告。

　　二、拟续聘会计事务所履行的程序

　　（一）董事会审计委员会审议情况

　　公司第一届审计委员会第十二次会议审议通过了《关于聘任2020年度审计机构的议案》。根据《公司法》及现行公司章程的规定，审计委员会对安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）进行了认真调查及评估，确认其与公司业务独立，人员独立，相关审计人员具备了必要的资质且恪尽职守、勤勉尽责，相关审计人员在以往的审计过程中表现出了良好的职业道德和敬业精神。审计委员会认为安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）出具的审计报告客观、公正，其作为外部审计机构能够满足公司2020年度的外部审计工作要求。因此，审计委员会提请聘请安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度审计机构，开展2020年度财务报表及内部控制审计等相关的服务业务，并提请股东大会授权公司管理层根据公司的审计业务的实际情况，协商确定安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）的相关业务报酬并签署相关协议和文件。

　　（二）独立董事关于本次聘任会计事务所的事前认可及独立意见

　　独立董事关于本次聘任会计事务所的事前认可意见：我们认真审阅了公司提交的《关于聘任2020年度审计机构的议案》，并对安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）的相关资质进行了事前核查，安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券、期货相关业务许可证，执业规范，在履职的过程中表现出良好的职业操守及业务能力，我们同意公司将《关于聘任2020年度审计机构的议案》提交董事会审议。

　　独立董事关于本次聘任会计事务所的独立意见：经审查，安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券、期货相关业务许可证，且在审计过程中，坚持独立原则，诚实守信、勤勉尽责，出具的审计报告真实、客观、公正地反映了公司的财务状况和经营成果。

　　关于聘任2020年度审计机构的事项已经我们事前认可，已经公司董事会审计委员会审议通过，我们一致同意聘请安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度审计机构，并同意董事会将该议案提交股东大会审议。

　　（三）董事会审议情况

　　公司2020年4月27日召开的第一届董事会第二十三次会议审议通过了《关于聘任2020年度审计机构的议案》。根据《公司法》、《公司章程》等法律法规的规定，经公司董事会审计委员会研究并提议，董事会审议通过，同意聘请安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度审计机构，开展2020年度财务报表及内部控制审计等相关的服务业务，并提请股东大会授权公司管理层根据公司的审计业务的实际情况，协商确定安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）的相关业务报酬并签署相关协议和文件。

　　（四）监事会审议情况

　　公司2020年4月27日召开的第一届监事会第十三次会议审议通过了《关于聘任2020年度审计机构的议案》，同意聘请安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度审计机构，开展2020年度财务报表及内部控制审计等相关的服务业务，并提交公司2019年年度股东大会审议。

　　（五）本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

　　特此公告。

　　晶晨半导体(上海)股份有限公司董事会

　　2020年4月28日