掌阅科技股份有限公司2020年第一季度报告正文

　　公司代码：603533          公司简称：掌阅科技

　　一、重要提示

　　1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。

　　1.3 公司负责人成湘均、主管会计工作负责人张维聪及会计机构负责人（会计主管人员）朱丹保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

　　1.4 本公司第一季度报告未经审计。

　　二、公司主要财务数据和股东变化

　　2.1主要财务数据

　　单位：元  币种：人民币

　　非经常性损益项目和金额

　　√适用 □不适用

　　单位：元  币种：人民币

　　2.2截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

　　单位：股

　　2.3截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表

　　□适用 √不适用

　　三、重要事项

　　3.1公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

　　√适用 □不适用

　　资产负债表变动情况说明

　　单位：元  币种：人民币

　　利润表变动情况说明

　　单位：元  币种：人民币

　　现金流量表变动情况说明

　　单位：元  币种：人民币

　　3.2重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

　　√适用 □不适用

　　2020年3月17日，公司第二届董事会第十五次会议审议通过了公司2020年度非公开发行A股股票的相关议案，公司拟通过非公开发行股票的方式引入百度集团为公司战略投资者，并与百度集团在战略投资、数字内容授权及深度战略合作等方面开展合作，上述议案已经公司2020年第一次临时股东大会审议通过。

　　2020年3月25日，公司第二届董事会第十六次会议审议通过了《关于战略投资者符合要求并同意引入的议案》，根据中国证监会于2020年3月20日发布的《发行监管问答——关于上市公司非公开发行股票引入战略投资者有关事项的监管要求》（简称“《监管问答》”）相关要求，经审议，公司董事会一致认为公司引入百度集团作为战略投资者符合《上市公司非公开发行股票实施细则》及《监管问答》关于战略投资者的相关要求，进一步对同意引入战略投资者事项进行审议确认。本次议案的审议不构成本次发行方案的调整，亦不会导致发行定价基准日及发行价格等的变更。本议案已经公司2020年第二次临时股东大会审议通过。

　　2020年4月27日，公司收到了《中国证监会行政许可申请受理单》（受理序号：200794），证监会对公司非公开发行A股股票相关行政许可申请材料进行了审核，认为申请材料齐全，决定对该行政许可申请予以受理。

　　公司2020年度非公开发行A股股票事项尚需取得证监会的核准。能否取得核准尚存在不确定性。

　　3.3报告期内超期未履行完毕的承诺事项

　　□适用 √不适用

　　3.4预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明

　　□适用 √不适用

　　公司名称掌阅科技股份有限公司

　　法定代表人成湘均

　　日期2020年4月27日