奇精机械股份有限公司2020年第一季度报告正文

　　公司代码：603677           公司简称：奇精机械

　　一、重要提示

　　1.1公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　1.2公司全体董事出席董事会审议季度报告。

　　1.3公司负责人汪伟东、主管会计工作负责人叶鸣琦及会计机构负责人（会计主管人员）陈伟锋保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

　　1.4本公司第一季度报告未经审计。

　　二、公司主要财务数据和股东变化

　　2.1主要财务数据

　　单位：元  币种：人民币

　　非经常性损益项目和金额

　　√适用 □不适用

　　单位：元  币种：人民币

　　2.2截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

　　单位：股

　　2.3截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表

　　□适用 √不适用

　　三、重要事项

　　3.1公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

　　√适用 □不适用

　　单位：元

　　3.2重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

　　√适用 □不适用

　　1、可转债募投项目情况

　　经中国证券监督管理委员会“证监许可[2018]1237号”文核准，公司于2018年12月14日公开发行了330万张可转换公司债券，每张面值100元，期限6年，募集资金总额为人民币33,000万元，扣除发行费用总额人民币1,056.79万元（不含税），募集资金净额为人民币31,943.21万元,募集资金已于2018年12月20日到账。

　　截至2020年3月31日，公司可转债募投项目投入情况如下：

　　单位：万元

　　注：表中募集资金投入金额均为实际已支付金额。

　　2、非公开发行A股股票事项

　　公司2019年7月3日召开的第二届董事会第三十三次会议和2019年7月26日召开的2019年第二次临时股东大会审议通过了《关于公司符合非公开发行A股股票条件的议案》等非公开发行A股股票相关议案，公司拟非公开发行金额不超过36,950万元的A股股票。具体内容详见2019年7月5日和7月27日披露在上交所网站及《证券日报》上的《第二届董事会第三十三次会议决议公告》（公告编号：2019-044）、《2019年度非公开发行A股股票预案》（公告编号：2019-047）、《2019年度非公开发行A股股票募集资金使用的可行性分析报告》和《2019年第二次临时股东大会决议公告》（公告编号：2019-056）。

　　2019年9月2日，公司召开了第二届董事会第三十七次会议，审议通过了《关于修改2019年度非公开发行A股股票预案的议案》，同意修改2019年度非公开发行A股股票预案。具体内容详见2019年9月3日披露在上交所网站及《证券日报》上的《2019年度非公开发行A股股票预案（第一次修订稿）》（公告编号：2019-070）、《关于2019年度非公开发行A股股票预案修订情况说明的公告》（公告编号：2019-071）。

　　2019年9月23日，公司收到了中国证监会出具的《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》。公司根据要求公开披露了上述反馈意见回复，具体内容详见2019年10月15日披露在上交所网站及《证券日报》上的《关于对<中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书>反馈意见回复的公告》（公告编号：2019-089）。2019年10月28日，根据中国证监会的进一步审核意见，公司及相关中介机构完成了对反馈意见的相应补充和修订，具体内容详见2019年10月29日披露在上交所网站及《证券日报》上的《关于<中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书>反馈意见回复修订的公告》（公告编号：2019-090）。

　　2019年11月12日，公司根据中国证监会出具的《关于请做好奇精机械非公开发行申请发审委会议准备工作的函》，完成了对相关问题的说明和回复，具体内容详见公司 2019 年 11 月 13日披露在上交所网站及《证券日报》上的《关于<关于请做好奇精机械非公开发行申请发审委会议准备工作的函>回复的公告》（公告编号：2019-092）。

　　2019年11月22日，公司本次非公开发行A股股票的申请获得中国证监会发行审核委员会审核通过。

　　根据公司2019年度非公开发行A股股票方案，若公司股票在本次发行董事会决议公告日至发行日期间发生送股、资本公积金转增股本或因其他原因导致本次发行前公司总股本发生变动的，本次非公开发行的股票数量上限将作相应调整。基于公司总股本变动情况，公司调整了本次非公开发行股票发行数量上限，以截至2019年11月30日的总股本测算，本次非公开发行股份总数由不超过38,759,191股（含本数）调整为不超过38,729,893股（含本数）。具体内容详见公司2019年12月3日披露在上交所网站及《证券日报》上的《关于调整非公开发行股票发行数量上限的公告》（公告编号：2019-095）

　　2019年12月31日，公司收到中国证监会出具的《关于核准奇精机械股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可【2019】2919号），具体内容详见2020年1月2日披露在上交所网站及《证券日报》上的《关于非公开发行A股股票获得中国证监会核准的公告》（公告编号：2020-001）。

　　公司2020年4月2日召开的第三届董事会第八次会议和2020年4月20日召开的2020年第一次临时股东大会审议通过了《关于调整公司非公开发行A股股票方案的议案》等非公开发行A股股票相关议案。具体内容详见2020年4月3日和4月21日披露在上交所网站及《证券日报》上的《第三届董事会第八次会议决议公告》（公告编号：2020-025）、《2019年度非公开发行A股股票预案（第二次修订稿）》（公告编号：2020-027）、《关于公司2019年度非公开发行A股股票预案修订情况说明的公告》（公告编号：2020-028）、《关于非公开发行股票摊薄即期回报及填补措施（第一次修订稿）的公告》（公告编号：2020-029）和《2020年第一次临时股东大会决议公告》（公告编号：2020-034）。

　　3、募集资金现金管理情况

　　公司第三届董事会第五次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意使用不超过人民币1.1亿元的闲置募集资金进行现金管理，用于投资保本型理财产品、结构性存款和大额存单以及其他低风险、保本型投资产品，使用期限截至2020年12月31日，在上述额度及决议有效期内，可循环滚动使用。

　　截至2020年4月3日，公司使用闲置募集资金进行现金管理的余额为8,700万元，具体内容详见2020年4月3日披露在上交所网站及《中国证券报》、《证券日报》、《上海证券报》、《证券时报》上的《关于使用闲置募集资金进行现金管理的进展公告》（公告编号：2020-024）。

　　4、股权激励情况

　　2020年2月20日，公司召开第三届董事会第六次会议，审议通过了《关于回购注销部分已授予但尚未解锁限制性股票的议案》，决定将已授予但尚未解锁的限制性股票合计1,521,408股进行回购注销。具体内容详见2020年2月22日披露在上交所网站及《中国证券报》、《证券日报》、《上海证券报》、《证券时报》上的《关于回购注销部分已授予但尚未解锁限制性股票的公告》（公告编号：2020-014）。

　　2020年4月，公司向中登公司递交了回购注销上述限制性股票的相关申请，并于2020年4月24日在上交所网站及《中国证券报》、《证券日报》、《上海证券报》、《证券时报》上披露了《股权激励限制性股票回购注销实施公告》（公告编号：2020-035），预计上述限制性股票将于2020年4月28日完成注销。

　　5、日常关联交易

　　2020年2月20日，公司召开第三届董事会第六次会议，审议通过了《关于预计公司2020年度日常关联交易额度的议案》，预计2020年度公司与榆林金属发生的日常关联交易总金额不超过人民币2,300万元（其中电镀加工的总金额不超过人民币1,500万元， 表面处理加工的总金额不超过人民币800万元）。具体内容详见2020年2月22日披露在上交所网站及《中国证券报》、《证券日报》、《上海证券报》、《证券时报》上的《关于预计2020年度日常关联交易额度的公告》（公告编号：2020-012）。

　　截至2020年3月31日，公司实际与关联方榆林金属发生的电镀业务的关联交易金额为264.94万元（含税），表面处理加工的关联交易金额为94.64万元（含税），共计359.58万元（含税）。

　　6、年度利润分配实施情况

　　2020年3月18日，公司召开的2019年年度股东大会审议通过了《2019年度利润分配方案》，以利润分配股权登记日总股本扣减拟回购注销的限制性股票1,521,408股后的股本为基数，向除持有拟回购注销限制性股票的股东以外的其他全体股东每10股派发现金股利人民币2.8元（含税），不转增股本，不送红股，剩余未分配利润结转下一年度。因公司目前处于可转换公司债券转股期间，公司最终实际现金分红总金额将根据实施利润分配方案时股权登记日总股本扣减拟回购注销的限制性股票数后的股本确定。

　　2020年4月14日，公司实施完成2019年度利润分配方案，以方案实施前的总股本扣减拟回购注销的限制性股票后的总股本192,128,401股为基数，每10股派发现金股利人民币2.8元（含税），共计派发现金红利53,795,952.28元。具体内容详见2020年4月8日披露在上交所网站及《中国证券报》、《证券日报》、《上海证券报》、《证券时报》上的《2019年年度权益分派实施公告》（公告编号：2020-031）。

　　7、高新技术企业认定事项

　　2020年1月，公司从全国高新技术企业认定管理工作领导小组办公室下发的《关于宁波市2019年第一批高新技术企业备案的复函》（国科火字【2020】13号）文件获悉，公司被认定为高新技术企业，证书编号为GR201933100739，发证日期为2019年11月27日，有效期三年。宁波市高新技术企业认定管理机构将根据上述文件打印并颁发高新技术企业证书。具体内容详见2020年1月11日披露在上交所网站及《中国证券报》、《证券日报》、《上海证券报》、《证券时报》上的《关于通过高新技术企业认定的公告》（公告编号：2020-006）。

　　目前，公司已收到宁波市高新技术企业认定管理机构打印并颁发的高新技术企业证书。

　　8、诉讼进展情况

　　①临沂正科诉讼情况

　　2015年12月1日，公司作为原告向临沂市高新技术产业开发区人民法院起诉被告“临沂正科电子有限公司”，请求判令被告立即支付尚欠原告货款5,108,267.30元，及其逾期违约金97,948.80元（以本金为基数，从2015年10月26日起算，按每日万分之五计算至实际履行之日止）。

　　根据临沂市高新技术产业开发区人民法院（2015）临高新商初字第160号《民事判决书》，判决被告临沂正科电子有限公司于判决生效后5日内向公司支付货款4,969,757.88元及逾期付款的利息（从2015年12月3日起按中国人民银行同期同类贷款基准利率计至判决确定的清产之日为止）。

　　2016年3月21日，临沂正科电子有限公司向临沂市高新技术产业开发区人民法院申请破产重整。2016年3月25日，临沂市高新技术产业开发区人民法院作出《民事裁定书》（[2016鲁1391民破[预]2-1 号），裁定受理临沂正科电子有限公司的破产重整申请。公司依法向临沂正科电子有限公司破产管理人申报了债权。

　　2019年6月13日，临沂正科电子有限公司破产管理人向债权人会议提交了《临沂正科电子有限公司破产清算案破产财产分配方案》，根据方案，公司经债权人会议复核通过债权数额为5,086,460.29元,清偿率为1.73%，对应获偿金额为87,995.76元；同时，因部分破产财产未能变价完毕，以及尚有通过诉讼、执行程序清偿的款项（执行回款的数额尚不能确定）未收回，将在上述破产财产收回后进行二次追偿。《临沂正科电子有限公司破产清算案破产财产分配方案》已获得债权人会议通过，破产财产分配方案已实施，公司首次获偿款项87,995.76元已于2019年9月到账。

　　截至本报告期末，上述事项暂无新的进展。鉴于上述诉讼案件中，公司为原告，且公司已经将该笔诉讼涉及金额按照账面余额全额计提了坏账准备，该笔诉讼不会对公司现有或未来的经营业绩产生其他负面影响。

　　②杭州东林诉讼情况

　　2016年12月，公司作为原告向杭州市拱墅区人民法院起诉被告“杭州东林塑胶有限公司”，请求判令被告立即支付尚欠公司货款2,418,152.80元。

　　2017年7月14日，杭州市拱墅区人民法院作出判决（（2016）浙0105民初 8423号），判定被告向公司支付货款2,418,152.80元及利息损失，并承担案件受理费26,722元。截止本报告期末，公司仍未收到上述款项。

　　公司已将该笔诉讼涉及金额按照账面余额全额计提了坏账准备，该笔诉讼不会对公司现有或未 来的经营业绩产生其他负面影响。

　　除上述诉讼之外，本公司不存在其他对财务状况、经营成果、声誉、业务活动、未来前景等可 能产生较大影响的诉讼或仲裁事项。

　　3.3报告期内超期未履行完毕的承诺事项

　　□适用 √不适用

　　3.4预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明

　　□适用 √不适用

　　公司名称奇精机械股份有限公司

　　法定代表人汪伟东

　　日期2020年4月28日