第一创业证券股份有限公司2020年第一季度报告正文

　　证券代码：002797       证券简称：第一创业       公告编号：2020-047

　　第一节 重要提示

　　公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证2020年第一季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　公司2020年第一季度报告已经公司第三届董事会第十四次会议审议通过，所有董事均已出席本次董事会会议。

　　公司负责人刘学民先生、主管会计工作负责人王芳女士及会计机构负责人马东军先生声明：保证2020年第一季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

　　公司2020年第一季度报告未经审计。

　　第二节 公司基本情况

　　一、主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　√ 否

　　非经常性损益项目和金额

　　单位：元

　　对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。

　　公司作为证券经营机构，持有金融投资工具、衍生工具以及处置金融投资工具、衍生工具等业务均属于公司正常经营业务，由此产生的公允价值变动收益、处置取得的投资收益，均不作为非经常性损益披露。

　　二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

　　1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

　　单位：股

　　公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

　　√ 否

　　公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

　　2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　√ 不适用 

　　第三节 重要事项

　　一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因

　　单位：元

　　二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

　　1、公司非公开发行A股股票事项情况

　　2020年1月6日，公司收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》（192919号，以下简称“反馈意见”），2020年1月21日将反馈意见回复进行公开披露后向中国证监会报送。2020年3月24日，公司收到中国证监会发行监管部出具的《关于请做好相关项目发审委会议准备工作的函》（以下简称“告知函”），2020年3月31日将告知函回复进行公开披露。2020年4月3日，中国证监会发行审核委员会对公司非公开发行A股股票的申请进行了审核，根据审核结果，公司本次非公开发行A股股票的申请获得审核通过。截至本报告披露日，公司尚未收到中国证监会的书面核准文件。

　　根据中国证监会于2020年2月14日作出的《关于修改<上市公司证券发行管理办法>的决定》及《关于修改<上市公司非公开发行股票实施细则>的决定》的有关规定，结合公司实际情况，公司对非公开发行A股股票方案中的发行对象、发行价格及限售期安排予以修订，并先后于2020年3月27日、4月22日经公司第三届董事会第十三次会议、公司2019年度股东大会审议通过。

　　上述内容详见公司于2020年1月7日、1月21日、3月31日、4月7日、4月23日在深圳证券交易所网站（www.szse.cn）披露的相关公告。

　　2、公司债券相关事宜

　　2020年1月16日，公司完成“第一创业证券股份有限公司2018年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）（品种二）”付息、“第一创业证券股份有限公司2018年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）（品种一）”本息兑付及摘牌工作，详见公司于2020年1月14日在深圳证券交易所网站（www.szse.cn）披露的相关公告。

　　2020年3月20日，公司完成发行“第一创业证券股份有限公司2020年证券公司次级债券（第一期）”，发行规模8亿元、债券期限3年、债券发行利率5%，详见公司于2020年3月21日在深圳证券交易所网站（www.szse.cn）披露的相关公告。

　　3、分支机构搬迁、更名

　　4、诉讼事项

　　报告期内，公司未发生涉及金额占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上，且绝对金额超过一千万元的须披露的重大诉讼、仲裁事项。截至本报告期末，公司及控股子公司尚未取得终审判决、裁决或尚未执行完毕的一般诉讼、仲裁事项在公司2019年年度报告已披露内容的基础上，暂无新进展。

　　股份回购的实施进展情况

　　√ 不适用

　　采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况

　　√ 不适用

　　三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项

　　√ 不适用

　　本公司无控股股东、无实际控制人，公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。

　　四、证券投资情况

　　单位：元

　　五、委托理财

　　√ 不适用

　　本公司为证券公司，参与各类金融产品的投资与交易是公司的主营业务之一。

　　六、衍生品投资情况

　　√ 不适用

　　七、违规对外担保情况

　　√ 不适用

　　八、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

　　√ 不适用

　　公司无控股股东、无实际控制人，公司报告期不存在控股股东及其关联方对公司的非经营性占用资金情况。

　　九、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

　　此外，报告期内，公司及时回复深交所“互动易”平台投资者提问19次，通过投资者热线 0755-23838868 及投资者关系邮箱 IR@fcsc.com 回答投资者各类咨询 28次。

　　第一创业证券股份有限公司

　　法定代表人：刘学民

　　2020年04月28日