上海顺灏新材料科技股份有限公司 关于2019年度募集资金存放及使用情况专项报告

　　证券代码：002565        证券简称：顺灏股份       公告编号：2020-015

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　根据《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》的规定，上海顺灏新材料科技股份有限公司（以下简称“公司”或“顺灏股份”），将2019年度募集资金存放及使用情况报告如下：

　　一、募集资金基本情况

　　（一）募集资金的数额、资金到账情况

　　根据顺灏股份2016年10月25日召开的第三届董事会第十六次会议、2016年11月10日召开的第四次临时股东大会决议，并经中国证券监督管理委员《关于核准上海顺灏新材料科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2017〕1891号）核准，公司非公开发行人民币普通股21,636,615股，每股面值1.00元，每股发行价为7.21元。

　　募集资金总额为人民币155,999,994.15元，扣除发行费用（不含税）4,753,773.42元，募集资金净额为人民币151,246,220.73元，其中：计入股本人民币21,636,615.00元，计入资本公积人民币129,609,605.73元。

　　上述募集资金到位情况已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具信会师报字[2018]第ZA12521号《验资报告》。

　　（二）募集资金在专项账户中的存放情况

　　1、募集资金三方监管协议情况

　　根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》和公司《募集资金管理制度》及有关法律法规的相关规定，公司分别在中国建设银行股份有限公司上海普陀支行、上海农商银行普陀支行开设募集资金专用账户，对募集资金实行专户存储。公司与保荐机构安信证券股份有限公司分别与中国建设银行股份有限公司上海普陀支行、上海农商银行普陀支行签订《募集资金三方监管协议》。

　　募集资金专户开立及存储情况如下：

　　截至2019年12月31日，公司募集资金在各银行募集资金专户的存储情况如下：

　　备注:实际收到资金人民币151,319,994.33元与募集资金净额人民币151,246,220.73元，差额为73,773.60元，为公司未从募集资金专用账户支付的审计费用。

　　2、募集资金四方监管协议情况

　　为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者的权益，根据有关法律法规及《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》的规定，公司在中国银行股份有限公司曲靖市沾益支行开设募集资金专用账户，对募集资金实行专户存储。公司与云南绿新生物药业有限公司、安信证券股份有限公司、中国银行股份有限公司曲靖市沾益支行签订《募集资金专户存储四方监管协议》，该专户仅用于“云南绿新生物药业有限公司工业大麻加工建设项目”，不得用作其他用途。

　　募集资金专户开立及存储情况如下：

　　截至2019年12月31日，公司募集资金在各银行募集资金专户的存储情况如下：

　　（三）募集资金使用情况及结余情况

　　截至2019年12月31日，募集资金使用及结余情况如下：

　　二、募集资金的实际使用情况说明

　　（一）募集资金使用情况对照情况

　　本报告期内，本公司实际使用募集资金人民币8,491.72万元，具体情况详见附表1《募集资金使用情况对照表》。

　　（二）募集资金变更情况说明

　　2019年10月29日和2019年11月15日，经公司第四届董事会第十八次会议、第四届监事会第十次会议及2019年第三次临时股东大会，审议通过了《关于变更部分募集资金用途的议案》，将原计划投入“新型立体自由成形环保包装建设项目”和“微结构光学包装材料建设项目”中的部分募集资金合计5,000 万元（其中：新型立体自由成形环保包装建设项目中的3,757.18 万元，微结构光学包装材料建设项目中的1,242.82 万元）变更为投入“云南绿新生物药业有限公司工业大麻加工建设项目”（以下简称“新项目”），新项目的实施主体为公司全资子公司云南绿新生物药业有限公司（以下简称“云南绿新”）。本次变更部分募集资金用途，有利于公司进一步强化工业大麻全产业链领域的业务布局，提高募集资金的使用效率和投资回报率，提升盈利能力，为股东创造更多价值。

　　本次变更共涉及募集资金人民币5,000万元，占募集资金总额155,999,994.15元的32.05%，占本次募集资净额151,246,220.73元的33.06%。具体情况详见附表2

　　（三）募集资金项目的实际投资总额与承诺投资总额的差异说明

　　承诺投资总额与实际投资总额不存在差异。

　　（四）募集资金投资项目先期投入及置换情况

　　根据公司《关于以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的事项作出专项说明》，及立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《上海顺灏新材料科技股份有限公司募集资金置换专项鉴证报告》（信会师报字（2018）第ZA15064号），截止2018年5月15日，公司募集资金投资项目自筹资金预先已投入金额为7,139.09万元。具体情况如下：

　　单位：人民币万元

　　2018年6月4日，公司第三届董事会第三十四次会议和第三届监事会第十六次会议审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意以募集资金7,139.09万元置换先期投入募集资金项目的自筹资金。

　　公司独立董事对该议案发表了同意的独立意见，保荐机构安信证券出具了同意此项议案的核查意见。

　　（五）临时闲置募集资金及未使用完毕募集资金的情况

　　于2019年7月24日召开的第四届董事会第十七次会议和第四届监事会第九次会议审议分别通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。同意公司使用不超过3,000万元人民币闲置募集资金投资安全性高、流动性好、保本型的银行理财产品或定期存款、结构性存款，上述资金额度在决议有效期（2019年7月 24日至2020年7月23日）内可滚动使用，并授权管理层具体办理。

　　截止2019年12月31日不存在使用募集资金进行现金管理的情形。

　　三、募集资金使用及披露中存在的问题

　　本公司募集资金实际使用情况与本公司各年度定期报告和其他信息披露文件中披露的内容不存在差异。

　　上海顺灏新材料科技股份有限公司董事会

　　2020年4月27日

　　附表1

　　募集资金使用情况对照表

　　编制单位：上海顺灏新材料科技股份有限公司　　　　　                   2019年度　

　　单位：万元

　　附表2：

　　变更募集资金投资项目情况表

　　编制单位：上海顺灏新材料科技股份有限公司　                       　　 2019年度                                                单位：万元