江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 关于2020年度开展铝锭套期保值业务的公告

　　证券代码：603876       证券简称：鼎胜新材       公告编号：2020-021

　　债券代码：113534       债券简称：鼎胜转债

　　转股代码：191534       转股简称：鼎胜转股

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　江苏鼎胜新能材料股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年4月27日召开了第四届董事会第二十七次会议和第四届监事会第二十一次会议，审议通过了《关于公司2020年度开展铝锭套期保值业务的议案》，为避免原材料价格波动带来的影响，同意公司及合并报表范围内的子公司开展套期保值业务，预计2020年度公司及合并报表范围内的子公司用于上述套期保值业务的业务保证金余额不超过人民币5000万元或铝锭套期保值数量50万吨以内。上述额度授权有效期内可滚动使用。本事项尚需提交2019年年度股东大会审议。

　　一、交易背景及交易品种

　　公司专业从事铝板带箔的生产和销售, 主要原材料为铝锭，为避免原材料价格波动带来的影响，公司将通过期货套期保值的避险功能消除价格波动风险。

　　公司开展期货套期保值业务,仅限于本公司生产经营所需原材料铝锭的期货交易合约。

　　二、套期保值的目的

　　开展铝锭期货交易,可以充分利用期货市场套期保值的避险机制，降低原材料价格波动风险，达到锁定原材料成本的目的,避免原材料出现大幅波动可能带来的损失,保证产品成本的相对稳定,降低对公司正常经营的影响。

　　三、套期保值业务相关情况

　　1、公司在铝锭期货套期保值业务中投入的资金(保证金)全部为自有资金, 授权期间为自本次股东大会批准之日至2020年年度股东大会大会召开日止。

　　2、公司主要通过海通期货股份有限公司和南华期货股份有限公司来进行期货交易。

　　3、预计投入资金额度及业务期间：根据公司及子公司现有生产规模及未来一年新建项目投产后铝加工业务的产销量计划结合风险分析，本次公司及合并报表范围内的子公司进行铝锭期货套期保值业务保证金余额不超过人民币5000万元或铝锭套期保值数量50万吨以内。

　　4、清算交收原则：平仓或交割。

　　四、套期保值的风险分析

　　1、价格波动风险:铝期货合约价格易受基差变化影响，行情波动较大，可能产生价格波动风险，造成期货交易的损失。

　　2、资金风险:期货交易采取保证金和逐日盯市制度,可能会带来相应的资金风险。

　　3、流动性风险:可能因为成交不活跃,造成难以成交而带来流动性风险。

　　4、内部控制风险:期货交易专业性较强,复杂程度较高,可能会产生由于内控体系不完善造成风险。

　　5、技术风险:可能因为计算机系统不完备导致技术风险。

　　五、公司拟采取的风险控制措施

　　1、公司将套期保值业务与公司生产经营相匹配,持仓时间与现货保值所需的计价期相匹配。

　　2、公司将合理调度自有资金用于套期保值业务,同时加强资金管理的内部控制,严格控制不超过本次股东大会批准权限。

　　3、公司将重点关注期货交易情况,合理选择期货保值合约月份，避免市场流动性风险。

　　4、公司将严格按照有关规定安排，使用专业人员,建立严格的授权和岗位牵制制度,加强相关人员的职业道德教育及业务培训,提高相关人员的综合素质。同时建立异常情况及时报告制度,并形成高效的风险处理程序。

　　5、公司设立符合要求的交易、通讯及信息服务设施系统，保证交易系统的正常运行,确保交易工作正常开展。当发生错单时,及时采取相应处理措施,并减少损失。

　　特此公告。

　　江苏鼎胜新能源材料股份有限公司

　　董事会

　　2020年4月28日