国海证券股份有限公司2019年年度股东大会决议公告

　　证券代码：000750           证券简称：国海证券          公告编号：2020-36

　　国海证券股份有限公司2019年年度股东大会决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　特别提示：

　　1.本次股东大会未出现否决议案的情形。

　　2.本次股东大会未涉及变更前次股东大会决议。

　　一、会议召开和出席情况

　　（一）召开时间：

　　1.现场会议召开时间：2020年4月27日下午14:00。

　　2.网络投票时间：网络投票系统包括深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）。

　　（1）通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2020年4月27日上午9:30-11:30，下午13:00-15:00；

　　（2）通过互联网投票系统进行网络投票的时间为2020年4月27日上午09:15至下午15:00。

　　（二）召开地点：南宁市滨湖路46号国海大厦1楼会议室。

　　（三）召开方式：现场投票与网络投票相结合。

　　（四）召集人：公司董事会。

　　（五）主持人：何春梅董事长。

　　（六）会议的召开符合《中华人民共和国公司法》、《上市公司股东大会规则》及《国海证券股份有限公司章程》的有关规定。

　　（七）出席本次会议的股东共计34人，代表股份2,355,086,565股，占公司有表决权股份总数的43.2560%。其中，出席现场会议的股东共7人，代表股份2,020,674,038股，占公司有表决权股份总数的37.1139%；通过网络投票的股东共27人，代表股份334,412,527股，占公司有表决权股份总数的6.1422%。

　　（八）公司部分董事、监事、高级管理人员及公司聘请的见证律师出席或列席了会议。

　　二、议案审议表决情况

　　（一）本次股东大会议案采用现场投票与网络投票相结合的表决方式。

　　（二）会议以记名投票的方式，对会议议案进行了投票表决。

　　1.《关于审议公司2019年度董事会工作报告的议案》

　　同意2,354,666,020股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的99.9821%；反对405,045股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0172%；弃权15,500股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0007%。

　　表决结果：该议案获得通过。

　　2.《关于审议公司2019年度监事会工作报告的议案》

　　同意2,354,666,020股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的99.9821%；反对405,045股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0172%；弃权15,500股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0007%。

　　表决结果：该议案获得通过。

　　3.《关于审议公司2019年度财务决算报告的议案》

　　同意2,354,666,020股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的99.9821%；反对405,045股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0172%；弃权15,500股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0007%。

　　表决结果：该议案获得通过。

　　4.《关于审议公司2019年年度报告及摘要的议案》

　　同意2,354,666,020股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的99.9821%；反对405,045股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0172%；弃权15,500股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0007%。

　　表决结果：该议案获得通过。

　　5.《关于审议公司2019年度利润分配方案的议案》

　　公司2019年度实现归属于上市公司股东的净利润为487,716,781.47元，母公司净利润为364,418,720.65元。根据《公司法》、《证券法》、《金融企业财务规则》、《公司章程》及中国证监会的有关规定，母公司按净利润的10%提取法定盈余公积金36,441,872.07元，按规定计提一般风险准备50,228,585.81元、交易风险准备金36,441,872.07元。母公司2019年度实现的可分配利润为241,306,390.70元，加上年初未分配利润并减去2019年度分配给股东的利润及年初新旧准则切换对未分配利润的影响后，2019年末母公司未分配利润为962,993,744.42元。根据中国证监会的规定，证券公司可供分配利润中公允价值变动收益部分，不得用于向股东进行现金分红，因2019年末可供分配利润中累积公允价值变动收益为负值，无需扣减，故截至2019年12月31日，公司可供投资者分配的利润为962,993,744.42元；公司资本公积余额为6,280,350,949.87元。综合股东利益和公司发展等因素，公司2019年度利润分配方案如下：

　　以公司现有总股本5,444,525,514股为基数，向公司全体股东每10股派发现金股利0.35元（含税），不进行股票股利分配，共分配利润190,558,392.99元，剩余未分配利润772,435,351.43元转入下一年度；2019年度公司不进行资本公积转增股本。自董事会审议通过之日起至实施权益分派的股权登记日止，如公司股本总额发生变动，将按照现金分红总额固定不变的原则，按最新股本总额相应调整每股分配比例。

　　公司2019年度现金分红总额占利润分配总额的比例为100%，利润分配总额占2019年度归属于上市公司股东的净利润的比例为39.07%、占2019年度母公司实现的可分配利润的比例为78.97%。公司2019年度利润分配方案符合《公司章程》规定的利润分配政策及公司《未来三年股东回报规划（2018-2020年）》。公司现金分红水平与行业上市公司平均水平不存在重大差异。

　　同意2,354,687,220股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的99.9830%；反对383,845股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0163%；弃权15,500股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0007%。

　　中小投资者表决情况：同意265,512,703股，占出席会议中小投资者所持股份的99.8498%；反对383,845股，占出席会议中小投资者所持股份的0.1443%；弃权15,500股，占出席会议中小投资者所持股份的0.0058%。

　　表决结果：该议案获得通过。

　　6.《关于审议公司2020年度自有资金证券投资业务规模与风险限额的议案》

　　同意公司2020年度自有资金证券投资业务规模与风险限额如下：

　　（一）自营非权益类证券及其衍生品的最大投资规模为公司净资本的400%。其风险限额为最大投资规模的3%。

　　（二）自营权益类证券及其衍生品的最大投资规模为公司净资本的60%。其风险限额为最大投资规模的10%。

　　同意授权公司经营层在上述限额内，依照国家法律法规与公司规章制度、根据市场分析判断进行自有资金证券投资管理。在下次授权前，本次授权一直有效。

　　同意2,354,666,020股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的99.9821%；反对405,045股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0172%；弃权15,500股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0007%。

　　表决结果：该议案获得通过。

　　7.《关于预计公司2020年度日常关联交易的议案》

　　审议通过如下事项：

　　（一）同意公司对2020年度日常关联交易的预计。

　　（二）同意经营层根据业务需要在预计2020年度日常关联交易的范围内，签订相关协议。

　　同意552,202,477股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的99.9239%；反对405,045股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0733%；弃权15,500股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0028%。

　　中小投资者表决情况：同意265,491,503股，占出席会议中小投资者所持股份的99.8418%；反对405,045股，占出席会议中小投资者所持股份的0.1523%；弃权15,500股，占出席会议中小投资者所持股份的0.0058%。

　　表决结果：该议案获得通过。

　　关联股东回避表决情况：

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　　8.《关于聘任公司2020年度财务报告审计机构和内部控制审计机构的议案》

　　同意聘任德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度财务报告审计机构和内部控制审计机构，2020年度财务报告审计费用为人民币170万元，内部控制审计费用为人民币40万元。

　　同意2,354,555,910股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的99.9775%；反对515,155股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0219%；弃权15,500股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0007%。

　　中小投资者表决情况：同意265,381,393股，占出席会议中小投资者所持股份的99.8004%；反对515,155股，占出席会议中小投资者所持股份的0.1937%；弃权15,500股，占出席会议中小投资者所持股份的0.0058%。

　　表决结果：该议案获得通过。

　　9.《关于审议〈国海证券股份有限公司关联交易管理制度（2020年修订）〉的议案》

　　同意2,354,646,020股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的99.9813%；反对425,045股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0180%；弃权15,500股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0007%。

　　表决结果：该议案获得通过。

　　本次修订后的《国海证券股份有限公司关联交易管理制度》全文与本公告同时在巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）披露。

　　10.《关于补选王洪平女士为公司第八届监事会监事的议案》

　　同意2,352,700,248股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的99.8987%；反对2,370,817股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.1007%；弃权15,500股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0007%。

　　表决结果：该议案获得通过。

　　周富强先生自股东大会审议通过本议案之日起不再履行监事职务。

　　会议分别听取了公司独立董事的2019年度述职报告、《国海证券股份有限公司董事会关于2019年度董事绩效考核和薪酬情况的专项说明》、《国海证券股份有限公司监事会关于2019年度监事绩效考核和薪酬情况的专项说明》、《国海证券股份有限公司董事会关于2019年度高级管理人员履职、绩效考核和薪酬情况的专项说明》。

　　三、律师出具的法律意见

　　（一）律师事务所名称：上海上正恒泰律师事务所

　　（二）律师姓名：周文平、杨涵

　　（三）结论性意见：本次股东大会的召集、召开程序、出席本次股东大会的人员资格与会议召集人的资格、本次股东大会的审议事项及表决程序符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股东大会规则》、《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》和《国海证券股份有限公司章程》的规定，本次股东大会的会议表决结果合法有效。

　　四、备查文件

　　（一）经与会董事签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；

　　（二）法律意见书；

　　（三）2019年年度股东大会各项会议资料。

　　特此公告。

　　国海证券股份有限公司董事会

　　二○二○年四月二十八日