平顶山天安煤业股份有限公司关于续聘会计师事务所的公告

　　证券代码：601666            股票简称：平煤股份          编号：2020-027

　　平顶山天安煤业股份有限公司关于续聘会计师事务所的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任

　　重要内容提示：

　　●续聘的会计师事务所名称：亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）

　　一、拟聘任会计师事务所事项的情况说明

　　2019年我公司聘用亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“亚太（集团）”）为公司年度审计机构。

　　该所担任公司 2019年度财务审计及内控审计机构期间，遵循《中国注册会计师独立审计准则》及内控审计相关规则规定，勤勉尽责，坚持独立、客观、公正的审计准则，公允合理地发表了独立审计意见和内控审计意见，较好地履行了双方签订合同所规定的责任和义务，如期出具了公司2019 年度财务报告审计意见。

　　由于双方合作良好，公司董事会审计委员会提议续聘亚太（集团）为公司 2020年度财务审计机构及内控审计机构，聘期一年。

　　二、拟聘任会计师事务所的基本信息

　　（一）机构信息

　　1．基本信息

　　（1）亚太（集团）基本情况

　　事务所名称：亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）

　　统一社会信用代码：911100000785632412

　　执行事务合伙人：王子龙

　　成立日期：2013年9月2日

　　营业场所：北京市西城区车公庄大街9号院1号楼B2座301室

　　经营范围：审查企业会计报表，出具审计报告；验证企业资本，出具验资报告；办理企业合并、分立、清算事宜中的审计业务，出具有关报告；基本建设年度财务决算审计；代理记账；会计咨询、税务咨询、管理咨询、会计培训；法律、法规规定的其他业务。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）

　　是否具有证券、期货相关业务资格：是

　　（2）主要承办的分支机构信息

　　事务所名称：亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）河南分所

　　统一社会信用代码：91410100MA40D6H771

　　负责人：吕子玲

　　成立日期：2014-01-02

　　营业场所：郑州市金水区农业路东22号东单元6层12-15号

　　经营范围：审查企业会计报表、出具审计报告;验证企业资本,出具验资报告;办理企业合并、分立、清算事宜中的审计业务,出具有关报告;基本建设年度财务决算审计;代理记账;会计咨询、税务咨询、管理咨询、会计培训;法律、法规规定的其他业务。(凭有效许可证核定的范围和期限经营)。

　　2．人员信息

　　亚太（集团）截至2019年12月31日员工人数2099人，其中合伙人 89名；注册会计师541人（2018年12月31日521人），从事证券服务业务的注册会计师362人。

　　3．业务信息

　　亚太（集团） 2018 年度业务收入 6.04亿元，其中审计业务收入 5.35 亿元，证券业务0.84亿元。上市公司 2018 年报审计30 家。上市公司主要行业包括制造业、信息传输、软件和信息技术服务业、批发和零售业、交通运输、仓储业、邮政业和房地产业，亚太（集团）具有公司所在行业审计业务经验。

　　4.投资者保护能力

　　亚太（集团）已购买职业保险，累计赔偿限额能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。

　　5. 独立性和诚信记录

　　亚太（集团）及其从业人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

　　最近三年，亚太（集团）未受到刑事处罚、行政处罚、交易所自律监管及民事诉讼。收到证券监管部门采取行政监管措施累计11份，其中，2017年2份，2018年2份，2019年7份，均已完成整改工作。

　　（二）项目成员信息

　　1.人员信息

　　（1）项目合伙人（拟签字注册会计师）：王松超，中国注册会计师，自 2008年开始从事注册会计师业务以来，为上市公司、大型国企、新三板提供过年报审计、并购重组审计等证券相关服务业务，从事证券业务 12 年，现为亚太（集团）合伙人，具备相应的专业胜任能 力。

　　（2）项目质量控制复核合伙人：谢玉敏，中国注册会计师，从事证券服务业务27年，负责审计和复核多家上市公司，现为亚太（集团）管理合伙人，具备相应专业胜任能力，未在其他单位兼职。

　　（3）拟签字注册会计师：李强龙，中国注册会计师，自 2014 年开始从事注册会计师业务以来，为上市公司、大型国企、新三板提供过年报审计、并购重组审计等证券相关服务业务， 从事证券业务 6 年，现为亚太（集团）河南分所所长助理，具备相应的专业胜任能力。

　　2. 上述相关人员的独立性和诚信记录情况

　　最近三年，上述相关人员均未因执业质量或违反《中国注册会计师职业道德守则》受到监管机构任何刑事处罚、行政处罚、行政监管措施或自律监管措施。

　　（三）审计收费

　　2019年度公司给予亚太（集团）的年度审计报酬为100万元，年度内控审计报酬为80万元（上述费用不含差旅费）。

　　本公司 2020 年度审计费用将考虑所需工作条件和工时、参与人员的工作经验等因素，根据《河南省会计师事务所服务收费管理办法》（2012年）的相关标准与会计师事务所谈判确定。

　　三、关于聘请审计机构履行的程序

　　（一）公司董事会审计委员会事前对续聘的亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）进行了充分了解。公司董事会审计委员会审议通过了《关于聘请公司2020 年度审计机构的议案》，同意聘请亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度审计机构，并同意将该议案提交公司董事会审议。

　　（二）公司于2020年4月27日召开第八届董事会第五次会议审议通过《关于聘请公司2020年度审计机构的议案》，同意聘请亚太会计师事务所为公司2020年度审计机构，聘期一年。

　　（三）公司将召开股东大会，审议《关于聘请公司2020年度审计机构的议案》。

　　四、独立董事意见

　　独立董事认为，2019年公司聘用亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）为公司提供审计服务。该公司在审计工作中能够恪守独立审计准则，遵守职业道德，在进行审计工作的同时，为公司加强管理、规范核算、内部控制等方面提出了很多有价值的建议。因此，同意继续聘任该所为本公司2020年度审计机构，聘期一年。

　　五、备查文件

　　（一）经与会董事签字确认的公司第八届董事会第五次会议决议

　　（二）经与会监事签字确认的公司第八届监事会第四次会议决议

　　（三）经公司独立董事签字确认的独立意见

　　特此公告。

　　平顶山天安煤业股份有限公司董事会

　　2020年4月28日