招商证券股份有限公司2020年第一季度报告正文

　　公司代码：600999             公司简称：招商证券

　　一、重要提示

　　1.1  公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　1.2  公司全体董事出席董事会审议季度报告。

　　1.3  公司负责人霍达、主管会计工作负责人赵斌及会计机构负责人（会计主管人员）何敏保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

　　1.4  本公司第一季度报告未经审计。

　　二、公司主要财务数据和股东变化

　　2.1 主要财务数据

　　单位：元  币种：人民币

　　非经常性损益项目和金额

　　√适用 □不适用

　　单位：元  币种：人民币

　　2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

　　单位：股

　　注：1、香港中央结算（代理人）有限公司为公司H股非登记股东所持股份的名义持有人；

　　2、香港中央结算有限公司为公司沪股通股票名义持有人；

　　3、因公司股票为融资融券标的证券，股东持股数量按照其通过普通证券账户、信用证券账户持有的股票及权益数量合并计算。

　　2.3  截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表

　　□适用 √不适用

　　三、重要事项

　　3.1公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

　　√适用 □不适用

　　3.2重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

　　√适用 □不适用

　　1、公司董事变化情况

　　2020年1月15日，公司2020年第一次临时股东大会选举高宏先生为公司第六届董事会非执行董事，此时高宏先生的证券公司董事任职资格尚待证券监管机构批准。2020年3月，新修订的《中华人民共和国证券法》（以下简称“新《证券法》”）正式施行。根据新《证券法》以及中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于取消或调整证券公司部分行政审批项目等事项的公告》（中国证监会公告[2020]18号），证券公司董事、监事、高级管理人员任职资格核准改为事后备案管理。鉴于此，高宏先生自2020年3月9日任职本公司非执行董事，任期至本届董事会期满之日。

　　具体内容详见公司于2020年1月16日、3月10日在上交所网站发布的相关公告。

　　2、公司A股配股事项进展

　　2020年4月3日，中国证监会发行审核委员会对公司A股配股的申请进行了审核。根据会议审核结果，公司本次A股配股的申请获得审核通过。

　　具体内容详见公司于2020年4月7日在上交所网站发布的相关公告。

　　3、公司员工持股计划事项进展

　　2020年1月15日，公司2020年第一次临时股东大会审议通过了《关于明确公司员工持股计划购买回购股票的价格及计划规模的议案》，并据此对《招商证券股份有限公司员工持股计划（草案）》及其摘要进行了修订。

　　2020年1月21日，公司召开员工持股计划第一次持有人会议，审议通过了《关于设立公司员工持股计划管理委员会的议案》、《关于选举公司员工持股计划管理委员会委员的议案》和《关于授权公司员工持股计划管理委员会办理本次员工持股计划相关事宜的议案》。

　　2020年3月5日，公司收到中国证券登记结算有限责任公司出具的《过户登记确认书》，公司已于2020年3月3日完成员工持股计划的股票过户手续，公司员工持股计划持有40,020,780股公司A股股票，占公司总股本的比例为0.5974%，参与人数共995人。

　　具体内容详见公司于2020年1月15日、1月16日、1月23日、3月6日在上交所网站发布的相关公告。

　　3.3报告期内超期未履行完毕的承诺事项

　　□适用 √不适用

　　3.4预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明

　　□适用 √不适用

　　3.5年初至报告期末投资者关系活动情况

　　报告期内，公司通过电话会议、上交所e互动、热线电话、邮件、微信等各种方式，与境内外分析师、投资者保持密切联系，深入交流行业和公司热点问题，积极宣导公司投资价值，共计交流逾200人次。

　　公司名称招商证券股份有限公司

　　法定代表人霍达

　　日期2020年4月28日