苏州胜利精密制造科技股份有限公司关于续聘会计师事务所的公告

　　证券代码：002426         证券简称：胜利精密          公告编号：2020-059

　　苏州胜利精密制造科技股份有限公司关于续聘会计师事务所的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　苏州胜利精密制造科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年4月28日召开第四届董事会第三十五次会议和第四届监事会第二十九次会议，审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，同意续聘天衡会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度审计机构，本事项尚需股东大会审议通过。现将相关情况公告如下：

　　一、拟续聘会计师事务所事项的情况说明

　　天衡会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天衡”）是一家具有证券、期货从业资格的会计师事务所，拥有一支从业经验丰富的注册会计师队伍，为多家上市公司提供审计服务，具备为上市公司提供优质审计服务的经验和专业能力，能够满足公司未来业务发展和财务审计工作的要求。

　　天衡在担任公司2019年度审计机构期间，坚持公正、客观、独立的审计原则，严格遵循《中国注册会计师独立审计准则》等相关法律、法规和政策的要求，展现了良好的道德规范和职业素养，按计划完成了公司2019 年度财务报告审计工作。为保持公司审计工作的连续性和稳定性，公司董事会拟续聘天衡会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度财务和内控审计机构，审计费用根据市场情况协商确定。

　　二、拟续聘会计师事务所的基本信息

　　（一）机构信息

　　1、总体信息

　　（1）机构名称：天衡会计师事务所（特殊普通合伙）

　　（2）机构性质：特殊普通合伙企业

　　（3）历史沿革：天衡会计师事务所（特殊普通合伙）前身为始建于1985年的江苏会计师事务所，1999年脱钩改制，2013年转制为特殊普通合伙会计师事务所。

　　（4）注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路106号1907室

　　（5）业务资质：天衡会计师事务所已取得江苏省财政厅颁发的《会计师事务所执业证书》，是中国首批获得证券期货相关业务资格和首批取得金融企业审计资格的会计师事务所之一。

　　（6）是否曾从事过证券服务业务：是

　　（7）职业风险基金计提：2018年末，天衡会计师事务所已提取职业风险基金1,041.73万元。

　　（8）职业保险累计赔偿限额：8,000万元

　　（9）职业保险能否承担因审计失败导致的民事赔偿责任：能

　　2、苏州分所信息

　　（1）名称：天衡会计师事务所（特殊普通合伙）苏州分所

　　（2）机构性质：特殊普通合伙企业

　　（3）历史沿革：1992年苏州兴联会计师事务所，于1999年12月变更为苏州开成会计师事务所，然后于2006年变更为天衡会计师事务所（特殊普通合伙）苏州分所。

　　（4）注册地址：苏州市南环东路28号5楼

　　（5）业务资质：天衡会计师事务所已取得江苏省财政厅颁发的《会计师事务所执业证书》，是中国首批获得证券期货相关业务资格和首批取得金融企业审计资格的会计师事务所之一。

　　（6）是否曾从事过证券服务业务：是

　　（7）职业风险基金计提：无

　　（8）职业保险累计赔偿限额：8000万总所，分摊至分所

　　（9）职业保险能否承担因审计失败导致的民事赔偿责任：能

　　（二）人员信息

　　2019年末，天衡会计师事务所合伙人73人，注册会计师359人（较2018年末注册会计师（327）增加32人），从业人员1073名，从事过证券服务业务的注册会计师302人。拟签字注册会计师和质量控制负责人姓名和从业经历具体如下：

　　1、拟签字注册会计师（项目合伙人）：史文明，具备14年证券业务及审计经验，为多家上市公司提供过IPO申报审计、年报审计等证券服务。

　　2、拟签字注册会计师：谢文彬，具备13年证券业务及审计经验，为多家上市公司提供过IPO申报审计、年报审计等证券服务。

　　3、质量控制复核人：顾春华，超过15年证券业务及审计经验，主要从事资本市场相关服务，具有IPO、非公开发行股票、并购重组、上市公司年报审计等丰富的工作经验。

　　（三）业务信息

　　天衡会计师事务所2018年度业务收入40,853.96万元，其中审计业务收入37,178.95万元、证券业务收入9,969.51万元，审计公司家数约5,000家。

　　天衡会计师事务所为57家上市公司提供2018年报审计服务，具有上市公司所在行业审计业务经验。天衡会计师事务所客户主要集中于制造业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，科学研究和技术服务业，批发和零售业，文化、体育和娱乐业。

　　（四）执业信息

　　天衡会计师事务所及其从业人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。拟签字注册会计师（项目合伙人）史文明从事证券服务约14年，拟签字注册会计师谢文彬从事证券服务约13年，项目质量控制负责人顾春华从事证券服务超过15年，均具备相应专业胜任能力。

　　（五）诚信记录

　　天衡会计师事务所不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形，最近三年受到行政监管措施2次，未受到其他任何刑事处罚、行政处 罚和自律监管措施（自律处分）。

　　项目合伙人史文明、签字注册会计师谢文彬和质量控制复核人顾春华不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形，上述相关人员最近三年未受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律处分。

　　三、拟续聘会计师事务所所履行的程序

　　（一）审计委员会履职情况

　　公司董事会审计委员会对天衡会计师事务所的从业资质、专业能力和经验及独立性等方面进行了认真审查，认为其具备执行证券、期货相关业务资格，具备从事财务审计的资质和能力，具备投资者保护能力，与公司股东以及公司关联人无关联关系，不会影响在公司事务上的独立性，满足公司审计工作要求，在执业过程中坚持独立审计原则，表现了良好的职业操守和执业水平，客观、公正、公允地反映公司财务状况、经营成果，切实履行了审计机构应尽的职责。同意续聘天衡会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度审计机构。

　　（二）独立董事的事前认可情况和独立意见

　　独立董事事前认可意见：经事前认真审核，我们认为天衡会计师事务所（特殊普通合伙）具有从事证券、期货业务的专业执业资格，具备为上市公司提供审计服务所需要的专业胜任能力、独立性、投资者保护能力。作为公司2019年度的审计机构，在其执业过程中，严格遵守国家相关的法律法规和中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作，遵守职业道德规范，公允合理地对公司财务状况发表独立审计意见，客观、公正地出具了专业报告。我们一致同意续聘天衡会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度审计机构，提交公司第四届董事会第三十五次会议审议。

　　独立董事独立意见：经审查，天衡会计师事务所（特殊普通合伙）具有丰富的上市公司审计工作经验和良好的职业操守，能够为公司提供高质量的审计服务。在以往与公司的合作过程中，均能按照有关法规政策，独立完成审计工作，为公司出具的审计报告均客观、公正地反映了公司的财务状况和经营成果。公司续聘天衡会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度审计机构，有利于保障上市公司审计工作的质量，有利于保护上市公司及其他股东利益，尤其是中小股东利益，审议程序符合相关法律法规的有关规定。我们一致同意续聘天衡会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度审计机构。

　　（三）董事会审议

　　公司董事会以6票同意，0票反对，0票弃权的表决结果审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，同意续聘天衡会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度审计机构，并同意将该事项提交公司股东大会审议。

　　四、备查文件

　　1、公司第四届董事会第三十五次会议决议；

　　2、公司第四届董事会审计委员会第十次会议决议；

　　3、独立董事关于第四届董事会第三十五次会议相关事项的事前认可意见；

　　4、独立董事关于第四届董事会第三十五次会议相关事项的专项说明和独立意见；

　　5、拟聘任会计师事务所营业执业证照，拟负责具体审计业务的签字注册会计师身份证件、执业证照。

　　苏州胜利精密制造科技股份有限公司

　　董事会

　　2020年4月28日