国金证券股份有限公司关于江苏吉贝尔药业股份有限公司战略投资者专项核查报告

　　江苏吉贝尔药业股份有限公司（以下简称“吉贝尔”、“发行人”或“公司”）首次公开发行股票（以下简称“本次发行”）并在科创板上市申请已于2020年1月17日获得上海证券交易所（以下简称“上交所”）科创板股票上市委员会2020年第3次审议会议通过，于2020年4月7日经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”或“证监会”）证监许可[2020]614号文同意注册。

　　根据《证券发行与承销管理办法》（证监会令第144号）（以下简称“《管理办法》”）、《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》（上证发[2019]21号）（以下简称“《实施办法》”）、《上海证券交易所科创板股票发行与承销业务指引》（上证发[2019]46号）（以下简称“《业务指引》”）及《科创板首次公开发行股票承销业务规范》（中证协发[2019]148号）（以下简称“《业务规范》”）等有关规则，国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”、“保荐机构（主承销商）”或“主承销商”）对江苏吉贝尔药业股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市的战略投资者选取标准、配售资格及是否存在《业务指引》第九条规定的禁止性情形进行核查。

　　一、本次发行战略配售投资者基本情况

　　本次发行涉及的战略投资者共有2名，为国金创新投资有限公司（以下简称“国金创新”）和发行人高级管理人员、核心员工参与本次战略配售设立的国金证券吉贝尔高管参与科创板战略配售1号集合资产管理计划（以下简称“专项计划”）组成，除此之外，无其他战略投资者安排?

　　（一）国金创新投资有限公司的基本情况核查

　　1、基本信息

　　公司名称：国金创新投资有限公司

　　企业类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）

　　法定代表人：金鹏

　　统一社会信用代码：91310000080092039F

　　设立日期：2013年10月25日

　　住所：中国（上海）自由贸易试验区马吉路88号3幢308室

　　注册资本：80,000万元人民币

　　经营范围：金融产品投资，股权投资，实业投资，投资管理，投资咨询。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　经核查，国金创新系依法成立且合法存续的有限责任公司，不存在根据相关法律法规以及公司章程规定须予以终止的情形，其参与本次战略配售的资金来源为自有资金。

　　2、控股股东和实际控制人

　　国金创新的股权结构如下：

　　因此，国金创新的控股股东为国金证券股份有限公司，其实际控制人与国金证券股份有限公司一致，为陈金霞。

　　3、战略配售资格

　　根据《实施办法》第十八条，科创板试行保荐机构相关子公司跟投制度，发行人的保荐机构依法设立的相关子公司或者实际控制该保荐机构的证券公司依法设立的其他相关子公司，参与本次发行战略配售。

　　国金创新投资有限公司为国金证券旗下全资另类证券投资子公司。因此，国金创新投资有限公司具有作为保荐机构相关子公司跟投的战略配售资格。

　　4、与发行人和主承销商关联关系

　　经核查，截至本专项核查报告出具日，国金创新为主承销商国金证券股份有限公司的全资另类投资子公司，国金创新与主承销商存在关联关系；国金创新与发行人不存在关联关系。

　　5、参与战略配售的认购资金来源

　　国金创新投资有限公司参与战略配售的认购资金来源为自有资金。

　　6、与本次发行相关承诺函

　　根据《实施办法》《业务指引》等法律法规规定，国金创新就参与本次战略配售出具承诺函，具体内容如下：

　　“1、本公司为本次配售股票的实际持有人，不存在受其他投资者委托或委托其他投资者参与本次战略配售的情形。

　　(下转C48版)