云南云天化股份有限公司
关于调整2020年度非公开发行A股股票方案的公告

　　证券代码：600096          证券简称：云天化          公告编号：2020-055

　　云南云天化股份有限公司

　　关于调整2020年度非公开发行A股股票方案的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　云南云天化股份有限公司（以下简称“公司”）2020年度非公开发行A股股票相关事项已经公司于2020年3月2日召开的第八届董事会第十一次（临时）会议审议通过。

　　公司根据《公司法》《证券法》《上市公司证券发行管理办法》《上市公司非公开发行股票实施细则》（2020年修正）《上市公司收购管理办法》（2020年修正）等相关法律、法规和规范性文件的规定，以及本次非公开发行股票事项的最新进展情况，公司于2020年4月29日召开的第八届董事会第十五次（临时）会议审议通过和第八届监事会第十三次（临时）会议审议通过了《关于调整<云南云天化股份有限公司2020年度非公开发行股票方案>的议案》。

　　本次修订具体内容如下：

　　一、本次非公开发行A股股票方案修订情况

　　1. 发行数量

　　原方案内容为：

　　“本次非公开发行股票的数量不超过本次发行前总股本的30%，即429,730,421股（含本数），以中国证监会关于本次非公开发行的核准文件为准。在前述范围内，最终发行数量由公司董事会根据公司股东大会的授权、中国证监会相关规定及发行时的实际情况，与本次发行的保荐机构（主承销商）协商确定。

　　本次非公开发行股票数量以截至本预案公告日经中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成登记的公司总股本1,432,434,738股为基数测算，若公司股票在本次发行的董事会决议公告日至发行日期间发生除权、除息事项或者因股份回购、股权激励计划等事项导致公司总股本发生变化，本次发行股票数量上限将作相应调整。”

　　修订为：

　　“本次非公开发行股票的数量不超过本次发行前总股本的30%，即429,232,781股（含本数），以中国证监会关于本次非公开发行的核准文件为准。在前述范围内，最终发行数量由公司董事会根据公司股东大会的授权、中国证监会相关规定及发行时的实际情况，与本次发行的保荐机构（主承销商）协商确定。

　　本次非公开发行股票数量以截至本预案公告日经中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成登记的公司总股本1,430,775,938股为基数测算，若公司股票在本次发行的董事会决议公告日至发行日期间发生除权、除息事项或者因股份回购、股权激励计划等事项导致公司总股本发生变化，本次发行股票数量上限将作相应调整。”

　　2. 限售期

　　原方案内容为：

　　“云天化集团认购的股份自本次发行结束之日起18个月内不得转让（如果本次认购触发要约收购义务，则云天化集团将根据《上市公司收购管理办法》及相关规定将本次认购股票的限售期调整为36个月，并根据上述规则履行董事会、股东大会等豁免要约收购程序。若后续相关法律、法规、证券监管部门规范性文件发生变更的，则锁定期相应调整。）其他发行对象认购的股份自本次发行结束之日起6个月内不得转让。限售期结束后，将按中国证监会及上交所的有关规定执行。

　　若前述限售期与证券监管机构的最新监管意见或监管要求不相符，将根据相关证券监管机构的监管意见或监管要求进行相应调整。”

　　修订为：

　　“云天化集团认购的股份自本次发行结束之日起36个月内不得转让，若后续相关法律、法规、证券监管部门规范性文件发生变更的，则锁定期相应调整。其他发行对象认购的股份自本次发行结束之日起6个月内不得转让。限售期结束后，将按中国证监会及上交所的有关规定执行。

　　若前述限售期与证券监管机构的最新监管意见或监管要求不相符，将根据相关证券监管机构的监管意见或监管要求进行相应调整。”

　　二、本次方案修订履行的相关程序

　　2020年4月29日，公司召开的第八届董事会第十五次（临时）会议审议通过和第八届监事会第十三次（临时）会议审议通过了《关于调整<云南云天化股份有限公司2020年度非公开发行股票方案>的议案》，对本次非公开发行股票方案中的发行数量及限售期进行了调整。

　　本次非公开发行A股股票方案尚需履行国有资产监督管理职责的主体同意后提交公司股东大会审议批准，并在中国证监会核准后方可实施。

　　特此公告。

　　云南云天化股份有限公司

　　董事会

　　2020年4月30日