江苏省农垦农业发展股份有限公司
2019年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

　　证券代码：601952         证券简称： 苏垦农发       公告编号：2020-017

　　江苏省农垦农业发展股份有限公司

　　2019年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、募集资金基本情况

　　经中国证券监督管理委员会证监许可〔2017〕522号文核准，江苏省农垦农业发展股份有限公司（以下简称“公司”）由主承销商国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”）采用网下向投资者询价配售与网上按市价申购定价发行相结合的方式，向社会公众公开发行人民币普通股股票26,000万股，发行价为每股人民币9.32元，共计募集资金242,320万元，扣除发行费用13,324.8万元后的募集资金净额为228,845.20万元。上述募集资金已于2017年5月9日到账，到账情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2017〕1-21号）。

　　截至2019年12月31日，募集资金使用情况如下：

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　　二、募集资金管理情况

　　为了规范募集资金的使用和管理，公司根据《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等相关法律法规的规定，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理制度》，并经公司2015年第一次临时股东大会审议通过。

　　公司对募集资金实行专户存储，经第二届董事会第十二次会议审议通过，公司在银行设立募集资金专户，并于2017年5月10日会同保荐机构国信证券分别与上海浦东发展银行股份有限公司南京分行、南京银行股份有限公司阳光广场支行、华夏银行股份有限公司南京城东支行、华夏银行股份有限公司南京大行宫支行、江苏银行股份有限公司南京城北支行、中国银行南京鼓楼支行、中信银行股份有限公司南京分行、宁波银行股份有限公司南京分行、中国农业银行股份有限公司江苏省分行三元支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》；经公司第二届董事会第十五次会议审议通过，于2017年8月24日会同保荐机构国信证券、上海浦东发展银行股份有限公司南京分行及江苏省大华种业集团有限公司（以下简称“大华种业”）签订了《募集资金专户存储四方监管协议》；公司对认购金太阳粮油股份有限公司（以下简称“金太阳粮油”）非公开发行股份的募集资金实行专户管理，经第二届董事会第三十次会议审议通过，公司于2019年2月26日会同金太阳粮油、国信证券与江苏银行股份有限公司南通分行签署了《募集资金专户存储四方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议或四方监管协议与上海证券交易所制订的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已严格遵照履行。

　　截至2019年12月31日，募集资金专户存储金额情况如下：

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　　注：1、截止日余额为募集资金净额减去募投项目投资金额、投资理财金额、专户工本费、手续费，加上活期利息和现金管理收益后得出的金额。

　　2、按照经招股说明书披露的募投项目“大华种业集团改扩建项目”的投资计划，公司注销了在浦发银行南京分行设立的募集资金专户（账户名称：江苏省农垦农业发展股份有限公司，银行账号：930101552000601952），将全部金额转入大华种业在浦发银行南京分行新设立的募集资金专项账户（账户名称：江苏省大华种业集团有限公司，银行账号：93010078801400000060），具体情况见公司于2017年8月25日披露的《关于签订募集资金专户存储四方监管协议的公告》（公告编号：2017-015）。

　　3、2017年12月11日，募投项目“补充流动资金”已实施完毕，公司注销了在中国农业银行股份有限公司江苏省分行三元支行设立的募集资金专户（账户名称：江苏省农垦农业发展股份有限公司，银行账号：10114801040212841）。

　　三、本年度募集资金的实际使用情况

　　（一）募集资金使用情况对照表

　　募集资金使用情况对照表见本报告附表1。

　　（二）募投项目先期投入及置换情况

　　截至2019年12月31日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资金额为9,133.37万元，具体情况如下：

　　单位：人民币 万元

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　　注：1、上述以募集资金置换先期投入的情形发生于2017年8月，本报告期内未进行任何置换。

　　2、公司于2017年8月14日召开第二届董事会第十五次会议和第二届监事会第八次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司以募集资金9,133.37万元置换预先已投入部分募投项目的自筹资金。具体情况见公司于2017年8月15日披露的《使用募集资金置换预先投入的自筹资金公告》（公告编号：2017-012）。

　　（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

　　截至2019年12月31日，公司未使用闲置募集资金暂时补充流动资金。

　　（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

　　2019年4月30日，公司2018年度股东大会审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用总额度不超过人民币 150,000万元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于投资保本型理财产品、结构性存款和大额存单以及其他低风险、保本型投资产品，并在上述额度内滚动使用，同时授权董事长在上述使用额度范围内，行使决策权及签署相关法律文件，并由公司管理层组织相关部门具体实施。监事会、独立董事、保荐机构分别发表了同意使用暂时闲置募集资金进行现金管理的意见。详见公司于2019年4月10日披露的《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2019-013）和2019年5月6日披露的《2018年年度股东大会决议公告》（公告编号：2019-022）。

　　截至2019年12月31日，公司使用部分闲置募集资金购买理财产品的资金余额为14.37亿元，部分理财产品已到期，报告期内取得投资理财收益合计人民币5,306.04万元，具体情况见公司2020年1月4日披露的《关于使用暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理的进展公告》（公告编号：2020-001）。

　　（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

　　不适用。

　　（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况

　　不适用。

　　（七）节余募集资金使用情况

　　截至2019年12月31日，募投项目中除“补充流动资金”项目已完成且无节余资金外，其他项目均未实施完成，不存在结余募集资金的情况。

　　（八）募集资金使用的其他情况

　　截至2019年12月31日，除募投项目“补充流动资金”项目已完成、“金太阳粮油收购”项目尚余业绩承诺保证金未支付外，其他各募投项目累计投入未达到计划进度，主要原因为：

　　1、百万亩农田改造建设项目：本项目的建设对象为本公司承包的江苏省农垦集团有限公司下属18家农场的耕地，分布在公司除宿迁分公司以外的18家种植业分公司。本项目主要建设目的为提高农业基础设施水平，改善农业机械化、规模化生产条件，建设规模化标准农田，增强抵御自然灾害能力，提高粮食生产保障能力，改善生态景观等。项目建设工程包括土地整治工程和农业生产配套工程两大部分内容，其中土地整治工程细分为土地平整工程、农田水利工程及田间道路工程；农业生产配套工程细分为农业机械工程和生产配套工程。

　　随着我国经济社会持续发展，农业供给侧结构性改革不断深入，本项目建设所依托的政策环境、市场环境、产业结构、生态结构以及居民消费结构等背景均已发生较大变化，尤其面对我国农业种植结构调整和粮食最低收购价处于历史低位的形势下，如本项目的部分建设内容继续按原计划进行，存在较大无法获取预期收益的可能性。因此，公司在审慎研究种植业生产经营战略、继续推进项目建设的同时，对部分项目进行了变更，其中变更本项目募集资金36,654万元用于收购金太阳粮油51.25%的股权事项已实施完成。未来，公司将及时跟踪本项目建设的国际国内、宏观微观环境变化，根据变化情况对部分项目的可行性和必要性进行重新论证，并根据论证结果决定是否调整或变更相关项目的建设内容、实施范围、实施地点、投资金额等，以期更好地提升公司主业竞争力的同时，取得较好的投资回报。

　　2、大华种业集团改扩建项目：该项目包含大华弶港改扩建项目、大华东辛改扩建项目、大华滨淮改扩建项目和大华种业宿迁子公司新建项目。本项目旨在增强公司种子生产业务板块的种子生产能力，提升销售能力，提高企业竞争能力。

　　近年来，受我国农产品价格下行、品种放量带来供给激增、种植结构调整力度加大等因素影响，种子行业整体供给过剩明显。截至2019年底，行业低效竞争、产品同质化、库存居高不下等行业格局未见明显好转，种子企业面临的生产经营压力依然较大。为尽量降低募投项目投资风险、提高投资收益，子公司大华种业已对部分项目的实施地点、实施方式进行了必要调整，其中，大华种业宿迁子公司项目的调整已基本实施完毕，具体调整内容详见公司于2019年4月10日发布的《关于变更部分募集资金投资项目实施地点和实施方式的公告》（公告编号：2019-016）。截至目前，虽然公司已不断推进本项目建设进程，但项目实施进度与计划依然存在较大差距。鉴于本项目建设的实际情况，为确保公司募集资金规范使用，同时为了保证本项目的建设效果，经过公司充分评估论证，拟延长本项目建设期至2022年12月，并根据项目进展情况适时调整实施范围、实施方式等内容，具体详见公司于2020年4月30日发布的《关于部分募集资金投资项目延期的公告》（公告编号：2020-018）。

　　3、农业科学研究院建设项目：本项目通过整合现有科研资源、加大研发投入力度、改善科研基础条件、创新科研体制和机制等措施，创建以农科院“总部”为核心、“一院、四所、一中心”为支撑的独立高效的科技创新平台。项目主要投资包含综合楼、实验楼等建筑工程投资和科研仪器设备采购投资。项目原选址于淮安市淮安区白马湖农场，距离省会城市南京近200公里，因其地理位置较偏僻，不利于高层次农业研究人才的引进，对公司科研创新、研究项目的实施、学术交流及对外合作等都有较大影响。虽然公司自2018年以来积极推进项目的重新选址及建设工作，但截至2019年底，项目选址仍存在较大不确定性，实际建设进度与计划存在较大差距。为确保公司募集资金规范使用，同时为了更好地保护公司及投资者利益，公司经审慎研究论证后已暂缓实施该项目，具体内容详见公司于2019年12月26日发布的《关于暂缓实施部分募集资金投资项目的公告》（公告编号：2019-044）。

　　4、农业信息化建设项目：本项目包括办公自动化系统、产品质量溯源系统和生产监控指挥系统的建设和配置。其中办公自动化系统旨在简化公司总部及各分子公司的业务管理流程、提高办公效率；产品质量溯源系统旨在围绕公司大米和种子两条核心产品线建立自条田作物种植全程、收储、产品加工、车辆定位监控、入库、销售等全产业链信息追溯体系，确保公司产品质量安全；生产监控指挥系统旨在采用物联网技术对公司种植基地的作物种植与生产实行远程监控、调度指挥与实时数据查询。

　　截至2019年底，本项目中的办公自动化系统已基本实施完成，产品质量溯源系统（即农产品质量安全控制体系）已初步完成系统开发并上线试运行，生产监控指挥系统因建设涉及范围大、面积广，且物联网、人工智能等相关技术发展迅速，为确保项目建设的实际效果，公司采用“先规划后建设”、“先基础后业务”、“先试点后推广”的建设思路稳步推进。截至目前，虽然公司已不断推进本项目建设进程，但项目实施进度与计划依然存在较大差距。鉴于本项目建设的实际情况，为确保公司募集资金规范使用，更好地提升公司生产经营效率和产品品质，经过公司充分评估论证，拟延长本项目建设期至2022年12月，同时，公司将结合5G、人工智能、智慧农业等新技术的发展水平，对项目进行充分酝酿评估，适当调整实施方式、投资金额等内容，具体详见公司于2020年4月30日发布的《关于部分募集资金投资项目延期的公告》（公告编号：2020-018）。

　　四、变更募投项目的资金使用情况

　　（一）变更募集资金投资项目情况表

　　变更募集资金投资项目情况表详见本报告附表2。

　　（二）变更后的募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明

　　本公司不存在变更后募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。

　　（三）募投项目对外转让或置换的说明

　　本公司不存在募集资金投资项目对外转让或置换的情况。

　　五、募集资金使用及披露中存在的问题

　　公司关于募集资金使用的相关信息能够及时、真实、准确、完整的披露，不存在募集资金管理违规的情形。

　　六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见

　　经鉴证，天健会计师事务所（特殊普通合伙）认为，苏垦农发公司董事会编制的2019年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》符合《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》及相关格式指引的规定，如实反映了苏垦农发公司募集资金2019年度实际存放与使用情况。

　　七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告的结论性意见

　　经核查，保荐机构认为：2019年度，苏垦农发严格执行了募集资金专户存储制度，有效地执行了三方/四方监管协议，募集资金不存在被控股股东和实际控制人占用、委托理财等情形；募集资金具体使用情况与已披露情况基本一致，不存在募集资金使用违反相关法律法规的情形。特此公告。

　　江苏省农垦农业发展股份有限公司董事会

　　2020年4月30日

　　附表1

　　募集资金使用情况对照表

　　2019年度

　　编制单位：江苏省农垦农业发展股份有限公司          单位：人民币 万元

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　　附表2：

　　变更募集资金投资项目情况表

　　2019年度

　　单位：人民币  万元

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