华泰证券股份有限公司2020年第一季度报告正文

　　华泰证券股份有限公司

　　公司代码：601688             公司简称：华泰证券

　　华泰证券股份有限公司

　　一、重要提示

　　1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　1.2 未出席董事情况

　　■

　　1.3 公司负责人张伟、主管会计工作负责人焦晓宁及会计机构负责人（会计主管人员）费雷保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

　　1.4 本公司第一季度报告未经审计。

　　二、公司主要财务数据和股东变化

　　2.1主要财务数据

　　单位：元  币种：人民币

　　■

　　非经常性损益项目和金额

　　√适用 □不适用

　　单位：元  币种：人民币

　　■

　　2.2截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

　　单位：股

　　■

　　注：1、人民币普通股（A股）股东性质为股东在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记的账户性质。

　　2、本公司境外上市外资股（H股）股东中，非登记股东的股份由香港中央结算（代理人）有限公司代为持有。截至报告期末，江苏省国信集团有限公司、江苏交通控股有限公司、江苏高科技投资集团有限公司和江苏省苏豪控股集团有限公司通过港股通分别购入了本公司H股股份58,151,200股、37,000,000股、14,205,200股和17,250,000股，此部分股份亦为香港中央结算（代理人）有限公司代为持有。本报告披露时，特将此部分股份单独列出，若将此部分股份包含在内，香港中央结算（代理人）有限公司实际代为持有股份为1,715,314,927股，占公司总股本的18.90%。

　　3、香港中央结算有限公司是沪股通投资者所持有公司A股股份的名义持有人。

　　4、Citibank, National Association为公司GDR存托人，GDR对应的境内基础A股股票依法登记在其名下。根据存托人统计，截至报告期末公司GDR存续数量为13,764,316份，占中国证监会核准发行数量的16.68%。

　　5、截至报告期末普通股股东总数中，A股股东241,480户，H股登记股东8,133户。

　　2.3截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表

　　□适用 √不适用

　　三、重要事项

　　3.1公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

　　√适用 □不适用

　　单位：元  币种：人民币

　　■

　　3.2重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

　　√适用 □不适用

　　1、公司回购股份进展

　　2020年3月30日，公司第五届董事会第五次会议审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司A股股份方案的议案》（详见上交所公告2020-023）。

　　截至2020年4月29日,公司已累计回购A股股份1,425,400股，购买的最高价为人民币17.99元/股，最低价为人民币17.73元/股，支付的总金额为人民币25,403,805元（不含交易费用）。

　　2、股东增持股份进展

　　2020年4月1日，公司收到江苏省国信集团有限公司（以下简称“国信集团”）通知，国信集团计划自2020年4月3日起的未来六个月内通过港股通的方式增持公司H股，累计增持股份比例为不低于公司总股数（按截至2020年4月2日公司已发行股份总数计算，下同）的0.2203%(2000万股)、不高于公司总股数的0.5%（详见上交所公告2020-030）。

　　截至2020年4月29日，本次增持计划尚未实施完毕，国信集团持有公司A股1,271,072,836股和H股71,250,000股，占公司总股数的14.7887%。

　　3、报告期内，公司控股子公司江苏股权交易中心有限责任公司董事长由胡智先生变更为李筠女士。

　　4、报告期内，公司全资子公司华泰紫金投资有限责任公司（以下简称“华泰紫金投资”）董事长和法定代表人由姜健先生变更为曹群女士。

　　5、报告期内，华泰紫金投资管理的上海京瑞投资中心（有限合伙）完成清算注销。

　　3.3报告期内超期未履行完毕的承诺事项

　　□适用 √不适用

　　3.4预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明

　　□适用 √不适用

　　公司名称华泰证券股份有限公司

　　法定代表人张伟

　　日期2020年4月29日