正平路桥建设股份有限公司关于聘请公司2020年外部审计机构的公告

　　证券代码：603843         证券简称：正平股份       公告编号：2020-023

　　正平路桥建设股份有限公司关于聘请公司2020年外部审计机构的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　拟聘任的会计师事务所名称：希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）

　　此事项尚需提交公司2019年年度股东大会审议。

　　一、拟聘任会计师事务所的基本情况

　　（一）机构信息

　　1、基本信息

　　希格玛会计师事务所(特殊普通合伙)（以下简称“希格玛”）系由原西安会计师事务所于1998年改制设立的大型综合性会计师事务所，是全国最早成立的八家会计师事务所之一。2013年6月27日经陕西省财政厅陕财办会【2013】28号文件批准转制为特殊普通合伙制会计师事务所。2013年6月28日在西安市工商行政管理局完成转制登记手续，注册地址为陕西省西安市浐灞生态区浐灞大道一号外事大厦六层。

　　希格玛具有财政部、中国证券监督管理委员会核发的证券期货相关许可证，工程造价咨询甲级资格、招投标代理甲级资格，是全国最早从事证券服务业务的会计师事务所之一。其所从事的业务形成以证券期货相关业务为龙头，财务审计、管理咨询、工程造价咨询为核心，集税务筹划、司法鉴定和专业培训等业务于一体的服务网络。特别是在企业重组、改制上市、管理咨询、工程造价咨询和税务筹划等方面具有丰富的实践经验。

　　2、人员信息

　　截至2019年12月31日，希格玛拥有从业人员761人，其中合伙人50人，首席合伙人为吕桦，注册会计师303人，较2018年末注册会计师人数未发生变化，注册会计师均从事过证券服务业务。

　　3、业务规模

　　希格玛2019年度业务收入40,177.70万元，2019年度净资产为8,369.34万元。2019年度承接上市公司年报审计31家，收费总额2,326.06万元，上市公司年报审计资产均值101亿元，审计业务涉及的主要行业包括制造业、采矿业、建筑业、水利、环境和公共设施管理业，农、林、牧、渔业等。

　　4、投资者保护能力

　　截止2019年12月31日，希格玛购买的职业保险累计赔偿限额1亿元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。

　　5、独立性和诚信记录

　　希格玛不存在违反《中国注册会计师职业道德准则》对独立性要求的情形，近三年没有受到刑事处罚、行政处罚和自律监管措施。

　　（二）项目成员信息

　　1、人员信息

　　项目合伙人及签字注册会计师王侠女士，中国注册会计师。现任希格玛管理合伙人，拥有20年以上执业经验，长期从事审计及与资本市场相关的专业服务工作，无兼职。

　　项目质量控制负责人曹爱民先生，中国注册会计师执业会员、中国注册会计师协会资深会员。现任希格玛执行事务合伙人，自1996年加入希格玛，长期从事审计及与资本市场相关的专业服务工作。在审计、企业改制、企业并购重组、IPO、再融资等方面具有丰富的执业经验，无兼职。

　　签字注册会计师朱航先生，中国注册会计师。现任希格玛部门总经理助理，拥有5年以上执业经验，为多家上市公司提供过年报审计、IPO申报审计和重大资产重组等证券服务，无兼职。

　　2、上述相关人员独立性和诚信记录情况

　　上述人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形，近3年内未曾受到任何刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律监管措施。

　　(三)审计收费

　　2019年度的公司审计费用共计160万元，其中财务报告审计费用为125万元，内部控制审计费用为35万元，2019年度审计费用较上一期增加60万元。

　　审计收费定价原则主要基于公司的业务规模、所处行业和会计处理复杂程度等多方面因素，结合实际年报审计中人员投入、工作量以及事务所的收费标准确定。

　　二、拟续聘会计师事务所履行的程序

　　（一）董事会审议和表决情况

　　公司于2020年4月29日召开第三届董事会2020年第一次定期会议审议通过了《关于聘请公司2020年外部审计机构的议案》，同意续聘希格玛为公司2020年度财务报告及内部控制审计机构。该事项尚需提交公司股东大会审议，并提请股东大会授权公司经营层与希格玛签署2020年度服务协议并协商相关审计费用。

　　（二）审计委员会审核意见

　　公司董事会审计委员会就上述事项发表书面审核意见：希格玛具备从事证券业务的资质和为上市公司提供审计服务的经验和能力，在公司2019年年度报告的审计中能够遵循相关职业准则，客观、真实的反应公司财务和内控状况，满足公司2020年度财务和内部控制审计工作的要求，同意向董事会提议续聘希格玛为公司2020年度财务报告及内部控制审计机构。

　　（三）独立董事事前认可意见及独立意见

　　独立董事发表事前认可意见：希格玛为公司提供审计服务多年，在担任公司审计机构期间，其审计人员恪尽职守，严格遵守职业道德规范，遵循独立、客观、公正的执业准则，完成了各年度的审计工作。为保证公司审计工作的稳定性及连续性，同意拟续聘希格玛为公司2020年度财务报告及内部控制审计机构。

　　独立董事发表独立意见：经核查，公司本次拟续聘2020年度审计机构的程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定。希格玛拥有相关业务执业资格，具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，能够满足公司2020年度财务报告及内部控制审计工作的要求，能够独立对公司财务状况进行审计，不会损害全体股东和投资者的合法权益。我们同意续聘希格玛为公司2020年度财务报告及内部控制审计机构。

　　（四）本次拟续聘会计师事务所事项尚需提交公司2019年年度股东大会审议，并自股东大会审议通过之日起生效。

　　特此公告。

　　正平路桥建设股份有限公司董事会

　　2020年4月29日